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1、证券公司柜台年终总结证券公司柜台年终总结证券公司柜台年终总结1时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。20xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我将来的开展提供良好的舞台。我是20xx年6月正式参加江海证券的，回首这半年来的工作，根本上到达了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比拟小，所以托管资产的
2、数额比拟小，这也是我20xx年要打破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最根本的开户、转户流程都不知道，股票知识程度也比拟浅薄，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识程度有了很大的进步。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，如今自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承当，自从参加公司后，让我知道一个人才能相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。对于20xx年
3、，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地进步有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于如今的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断进步自己的知识程度，争取在20xx年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的开展打下良好的根底。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的开展奉献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队！证券公司柜台年终总结2XXXX年是不寻常的一年，这一年，大学毕业后，我来到了中银国际，凭借着我对证券行业的热爱，以及对证券知识的渴望，我顺利通过了证券从业资格的考试
4、，正式成为了公司的一员。参加工作已有3个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下，我对公司的详细运作流程，公司的规章制度有了一定的理解，对前台以及 回访业务有了一定的认识和掌握。虽然来公司时间不长，但在这3个月的时间里，我学会很多，收获很多，现将我的工作总结如下：一、思想品德及自身素质方面刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司3个多月的学习和多方同事的帮助下，思想上有一定的进步。本人可以按照公司的要求按时上下班，不迟到不早退，要求加班的时候可以准时到岗，充分利用工作时间，有效地完成公司分配的任务。在认真工作的同时，本人也努力提升自身的素质，不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓
5、展证券知识，进步自身业务程度。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原那么，不断提升自己，超越自己。多学习，学习先进的证券业务理论，学习同事的珍贵工作经历，学习专业知识。多琢磨，学习到的业务知识反复的琢磨，实际业务中，遇到难点尽可能运用自己的业务知识解决，如有超越自己知识范围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是进步业务素质的根本途径，对于自己工作中的成功或失败要及时反思和总结，不断为自己今后的工作积累经历。二、工作才能及相关业务方面通过3个多月的学习及理论，我对公司的工作流程有了一定的理解，对各个岗位业务有一定的认识。本人主要负责 回访的业务。工作上，我本着积极努力，扎实肯干，求真务实的精神
6、，把 回访工作做到最好，做到最细。 回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完好，客户对客户经理的权限提醒书的内容是否理解，客户对客户经理以及营业部效劳人员的日常效劳是否满意，客户的交易账户平时是否都由客户自己亲自操作和管理等做回访工作，并填写 回访单子；对老客户提出的问题给予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮助下，我对前台的各项业务也有所掌握，现就这几个月来工作中的主要成绩作如下总结：一 回访业务：进入年终第四季度，随着开户量的增加， 回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户 回访中，话务量累计到达1599个，重要通知类回访113个，
7、定期回访758个。在众多 回访中，本人本着诚恳待人的态度为客户解答问题，没有一次受到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来的是客户的满意以及肯定。二前台业务：为了更好的理解公司，更有效地工作，在工作之余到前台学习相关业务。在学习前台详细岗位业务前，先要熟悉各项开户及特殊业务资料。各项资料可以说是所有业务中最根底的，也是最容易掌握的，是所有业务的铺垫。只有掌握好各项业务相应的资料才能准确而有效的为客户提供资料，办理业务。1、开户岗业务：主要为新客户开立资金账户，开立证券账户；为转户开立资金账户。在客户丧失股东卡的情况下想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户转户时，发现客户股东
8、账户被冻结，为客户办理激活业务。每天在完毕当天业务后，负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。2、复核岗业务：对开户业务以及特殊业务审核后给予复核，负责每天闭市后把做完的业务归档。3、特殊业务岗业务：主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进展相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进展三板业务。对于客户长时间没有到营业部更新资料的给予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效期等。客户亲属有_的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，给予相应的继承业务操作。三积极配合IT部门做好系统测试工作。三、工作中存在的缺乏1、 回访工作效率还有待进步，争
9、取做到让客户百分百的满意，放心。2、工作态度上还认识的不够深入，工作积极性有待于进步。3、业务方面仍有不纯熟的地方，还需要自己多记多练。4、应变技巧缺乏，客户 回访期间，遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案。5、效劳意识需要加强，对客户咨询的问题应耐心给予解答。三个月的时间是短暂的，在公司领导的关心和同事的关心帮助下我受益匪浅。作为一个新人，我怀着一份积极的态度面对工作的压力，乐观的去解决工作中出现的问题，享受工作带给我的乐趣。即使知道今后的工作上还会有更多的困难更大的压力，但我会保持一分良好的心态积极去面对。XXXX年，我会积极努力的学习其他岗位的业务，对公司的整体流程有一个全面系统的熟悉。按时完成公司领导分配的任务，替领导分忧解愁，做领导的好助手。关心同事，尊敬领导。在不断前进的道路上，为公司的无限开展而奋斗不息。第 页 共 页
