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4、试卷(7)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题(共60道，每道05分，共30分)(1)期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A. 2B. 3C. 5D. 10(2)期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A. 客户B. 期货公司C. 客户和期货公司共同D. 投资者保障基金委员会(3)使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监
5、督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置应当先以（）弥补保证金缺口。A. 风险准备金B. 期货投资者保障基金C. 公积金D. 自有资金和变现资产(4)由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。A. 期权合约B. 期货合约C. 交割合约D. 商品期货合约(5)未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。 A. 3B. 5C. 10D. 15(6)期货交易的结算，由()统一组织进行。 A. 期货公司B. 期货交易所C. 国务院期货监督管理机构D. 期货业协会 (7)期货投资者
6、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。 A. 中国证监会和财政部B. 财政部C. 中国期货业协会D. 期货交易所 (8)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A. 5%B. 10%C. 80%D. 100%(9)申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。 A. 2年；3年B. 3年；2年C. 3年；5年D. 2年；5年(10)国务院期货监督管理机
7、构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 A. 20日B. 1个月C. 2个月D. 3个月 (11)自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 A. 15B. 30C. 45D. 60(12)丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手(5吨手)，价格为65000元吨。根据最低保证金要求合约价格的5，会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计
8、算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是（）。 A. 3200万元B. 3000万元C. 2800万元D. 3100万元 (13)某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元手、9850元手；最高价分别为9859元手、9855元手；最低价分别为9821元手、9832元手；收盘价分别为9840元手、9830元
9、手。那么用21国债(7)充抵保证金，用（）为基准计算价值。 A. 9854元手B. 9855元手C. 9832元手D. 9830兀手 (14)期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A. 中国证监会B. 期货交易所C. 中国期货业协会D. 中国银监会(15)期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。 A. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产C. 中国证监会禁止的其他行为D. 代理客户进行期货交易 (16)境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。 A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍
10、以下C. 1倍以上10倍以下D. 5倍以上10倍以下 (17)不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。 A. 研发负责人B. 期货公司法定代表人C. 经营管理主要负责人D. 结算负责人(18)申请设立期货公司，注册资本最低限额为（）。A. 人民币2000万元B. 人民币3000万元C. 人民币5000万元D. 人民币6000万元(19)期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()。 A. 社会利益优先B. 期货公司利益优先C. 公司利益与客户利益对等D. 客户利益优先 (20)期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（）。A. 300万元B. 500万元C. 800万
11、元D. 1000万元 (21)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年(22)期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向（）提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。A. 原负责人所在地的中国证监会派出机构B. 拟任负责人所在地的中国证监会派出机构C. 营业部所在地的中国证监会派出机构D. 其住所地的工商行政管理机构(23)期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A. 取消会员资格B. 强行平仓C. 及时追加保证金或者自行平仓D. 由期货交易所补足保证金(24)证券公司从事介绍业
12、务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。 A. 介绍业务的范围B. 执行期货保证金安全存管制度的措施C. 报酬支付及相关费用的分担方式D. 为客户提供融资的利率约定(25)在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A. 月收人证明文件B. 年收人证明文件及不动产评估证明文件C. 月收人证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件D. 年收人证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件 (26)交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。 A. 1万元以上5万元以下B. 1万元以上l0万元以下C. 5万元
13、以上l0万元以下D. 5万元以上l5万元以下 (27)期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A. 1个月至3个月B. 2个月至6个月C. 3个月至6个月D. 6个月至12个月(28)期货交易所的负责人由（）任免。 A. 国务院B. 国务院期货监督管理机构C. 中国期货业协会D. 中国银监会 (29)期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A. 10B. 20C. 30D. 40(30)根据规定，期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。 A. 财政部B. 中国证监会C. 期货交易所
14、D. 商务部 (31)中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A. 10B. 20C. 30D. 60(32)期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。 A. 实际控制人所在地的期货交易所B. 实际控制人所在地的中国证监会派出机构C. 期货公司住所地的期货交易所D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构 (33)具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A. 5B. 8C. 10D. 12(34)期货交易所的合并、分立，由（）批准。A. 期货业协会B. 中国证监会C. 财政部D. 国家工商总局(35)（）与违约竞合的期
