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1、云南省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.承购包销和_等方式。 A私募发行 B招标发行 C私下发行 D网上发行2.下列各项中，基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露3.下列有关基金管理人说法，不对是_。 A基金管理人职责是实现资产保值和增值，因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要信托责任 C基金管理人在基金运行中处在关键地位，只有基金管理人才有权发售基金
2、份额，进行基金资产投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下资金往来 4.根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金股票投资比重必须在_以上；债券基金债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80% 5. 基金信息披露义务人信息披露活动存在_现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。 A信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定 B信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定 C未按规定履行信息披露文献立案、置备义务 D年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露 6. 证券投资基金运作管理措施规定，开放式基金发生巨额赎回时
3、，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额_。 A10% B30% C50% D60% 7. 根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准决定。 A3 B6 C9 D12 8. 企业资产净值是全体股东权益，决定着股票_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 9. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送多种书面汇报，基金监管部通过审阅并分析这些汇报，及时发现并处理有关违规事件，保证法规有效执行，这是基金销售监管中（）。 A市场准入监管 B平常持续监管 C现场检查 D非现场检查 10. 企业补
4、充流动资金重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购置政府债券 11. 根据_不一样，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目 D投资对象 12. 深证券交易所公布收费原则，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 13. 下列不属于基金管理企业内部控制层次是_。 A员工自律 B部门各级主管检查监督 C企业总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制 D独立董事检查、监督、控制和指导 14. 根据基金_不一样，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C
5、投资目 D投资理念 15. 下列有关基金销售流程说法，不对是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提醒并规定投资者确认 C基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性 D基金销售售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议 16. 衡量基金择时能力常用措施中，需要将市场划分为牛市和熊市是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 17. 根据我国有关规定，如下不属于私募证券是_。
6、 A证券企业资产管理产品 B基金管理企业专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券 D上市企业采用定向增发方式发行有价证券 18. 基金年度汇报应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 19. 下列有关QDII基金申购和赎回说法，对有_。 A申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点 B“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则 D当日申购与赎回申请可以随时撤销 20. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人名义从事基金销售业务
7、 B承诺运用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 21. _是用来分析货币市场基金指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 22. 下列选项中，不属于基金托管人职责是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防备、减少基金会计核算中差错 23. 对已经设置基金开展再营销行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 24. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基
8、金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金 25. 下列有关基金销售流程说法，不对是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提醒并规定投资者确认 C基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性 D基金销售售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议26.证券交易所通过持续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 27.根据运作方式不一样，基金可以分为_。 A封闭式基金和
9、开放式基金 B契约型基金和企业型基金 C公募基金和私募基金 D积极型基金和被动型基金 28.股票具有特性有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 29.债券和其他证券三大类。 A证券发行主体不一样 B与否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表权利性质 30. 由于信息不对称性等原因导致基金管理人制定出错误投资方略，由此引起风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D企业治理风险31. 目前我国QDII基金募集程序重要包括_等环节。 A合格境内机构投资者资格申请及审核 BQDII基金产品申请及核准 C经营外汇业务资格申请， D基金份额发售32. 对于货币市场基金赎
10、回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_抵达投资者资金账户。 A划出当日 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天33. 甲企业与乙企业签订建设工程协议，由乙企业承建甲企业办公大楼建设工程；协议签订后很快，甲企业所在地发生特大地震，原拟建办公大楼土地已经洼陷，甲企业损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据协议法律制度规定，下列说法对是_。 A乙企业有权规定甲企业重新选定建设地点，继续履行建设工程协议 B甲企业有权告知乙企业解除协议，但应当向乙企业承担违约责任 C只有经乙企业同意，甲企业才能解除协议 D甲企业有权告知乙企业解除协议，且不必承担任何违约责任 34. 债券和其他证券三大
11、类，是按照_来分类。 A证券发行主体不一样 B与否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式不一样 D证券所代表权利性质不一样 35. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括_。 A商业银行 B证券企业 C证券投资征询机构 D专业基金销售机构 36. 证券投资基金市场营销不包括活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售37. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理企业 C基金注册登记机构 D证券企业38. 划分基金评价等级时，目前常用等级评价重要根据指标排序范围设置为（）个等级。 A3 B5 C6 D1039. 足额向_支付基金收益。 A基金自律组织
12、B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人40. 目前我国各家商业银行推广_是构造化金融衍生工具经典代表之一。 A资产构造化理财产品 B利率构造化理财产品 C股权构造化理财产品 D挂钩不一样标资产理财产品41. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报42. 基金托管人需要对_出具意见。 A基金企业财务汇报 B基金财务会计汇报 C中期基金汇报 D年度基金汇报43. 有“宏观经济晴雨表”之称是（）。 A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小企业板市场44. 资产证券化是以特定_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C
13、偿债资产 D债务池45. 有关开放式基金，如下说法错误有_。 A投资者在基金募集期内购置基金份额行为被称为基金申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采用“金额申购，份额赎回”原则 D基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换46. 我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行措施 D开放式证券投资基金试点管理措施47. 下列各要素中，基金促销手段不包括_。 A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广48. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募阐明书49. 基金销售过程中，客户追踪详细做法有_。 A及时更新原有客户记录 B定期向客户提供有用信息服务 C对客户财务状况、投资状况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新服务和产品50. 初次公开发行股票定价方式是_。 A询价方式 B协约定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式
