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1、内审检查表 审核员： 受审核部门 管理层 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部 环境的影响？ Q/E:4.1组织环2、有无对管理体系进行评估？ 境 1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾 Q/E:4.2理解相客、供方（外包方）、合作方、上级主管关方的需求和期部门、第三方等对这些相关方的要求是否望 确定并融入组织体系中 1、管理体系范围有无明确？ Q/E:4.3确定质2、有无形成文件？在什么文件中进行明量管理体系的范确？ 围 3、是否适宜？ O: 4.1总要求 1、询问最高管理者有无承担管理体系的责 任？ 2、有无
2、确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？ Q/E:（5.1领导作3、体系融合度是如何考虑的？ 用和承诺） 4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何？ 有无跟踪结果？对相关事务有无落实？ 5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况 6、询问如何理解以顾客为关注焦点 1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况 如何？与公司宗旨是否一致？ Q/E:5.2方针 2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？ O:4.2职业健康3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法安全方针 规的符合性？ 4、有无形成文件？如何宣贯？ 1、有无公司明确的组织架构图？ Q/E:5.3组织的2、相关
3、管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？ 岗位、职责和权限 3、职责权限分配是否合理？ 4、能否保证管理体系的有效运行？ 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管 理目标？ 2、管理目标是否包括满足产品要求所需的Q/E:6.2目标及内容？ 其实现的策划 3、管理目标是否可测量，并与质量方针保O:4.3.3目标和持一致？ 方案 4、管理目标实现情况的测量结果，是否实 现了持续改进？ 1 内审检查表 审核员： 受审核部门 管理层 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？ Q/E:7.1 资源
4、2、有无公司明确的组织架构图？ O:4.4.1资源、作3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有用、职责、责任无得到明确并沟通？ 和权限 4、职责权限分配是否合理？能否保证管理体系的有效运行？ 1）有无确定需要监视测量的对象？ 2）是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？ Q/E: 3）监视测量的时机是否明确？ 9.1.1总则 4）有无确定分析评价的时机？能否确保体系的符合性？ 5）策划的监视测量是否适宜？1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审 管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性? 2、评审是否包括评价体系改进的机会和变 Q/E:9.3 更的需要？ O:4.6 3、是否保持管理
5、评审的记录？ 管理评审 4、评审输入是否满足标准要求？ 5、评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施 1、组织有无确定并选择改进机会，是否包 括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。 2、是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。 Q/E:10.1总则 3、策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策划是否满足纠正、预防或减少不利影响？4、是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？ 1、持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？ 2、组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存
6、在持续 Q/E:10.3 持续改进的需求或机会。 改进 3、组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？ 2 内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、有无公司明确的组织架构图？ Q/E:5.3 2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有O:4.4.1组织的无得到明确并沟通？ 岗位、职责和权3、职责权限分配是否合理？ 限 4、能否保证管理体系的有效运行？ 1、管理体系过程有无确定？ 2、相互顺序、作用是否明了？ 3、对应需要的作业准则、方法、监视测量 Q/E:4.4 要求明确否？ O:4.1管理体系4、
7、资源配置、职责权限是否确定？ 及过程 5、是否考虑风险和机遇，并运用？ 6、有无变更的策划，并改进的要求？ 7、成文信息是否适宜？ 1、有无针对考虑的内外部因素识别对应的 风险与机遇？ 2、有无针对相关方要求识别对应的风险与Q：6.1应对风险机遇情况？ 和机遇的措施 3、有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行？ 4、风险与机遇的管理与组织现有状况是否 相适应？ 1、是否对公司重要环境因素、合规义务及识别的风险和机遇的管理进行策划？ E：6.1.4 2、策划是否融入体系管理的过程中？是否措施的策划 对其管理的有效性实施评价？ 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管 Q：6.2质量目标理目标？
8、 及其实现的策划 2、管理目标是否包括满足产品要求所需的E：6.2.1 内容？ 环境目标 3、管理目标是否可测量，并与质量方针保O：4.3.3 持一致？ 健康目标和方案 4、管理目标实现情况的测量结果，是否实 现了持续改进？ 1、管理体系策划对变更的要求是否满足体Q：6.3 系的完整性，有无考虑后果？ 变更的策划 2、有无考虑资源的变化及职责权限是否得 到有效地规定和执行情况？ 是否按文件要求对公司涉及的环境因素进E：6.1.2 行识别？有无遗漏？有无重要环境因素？环境因素 如何控制？ 3 内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明
9、合 符合 用 合 是否按文件要求对公司涉及的危险源进行 O：4.3.1 识别？有无遗漏？是否及时更新？有无重危险源辨识、风大危险源？如何控制？ 险评价和控制措施的确定 1、适用于本公司的职业健康安全及环境法 E：6.1.3 规和其他要求有哪些？有无识别清单？是合规义务 否及时更新，有无遗漏？ O：4.3.2法律法2、如何向员工和其他相关方传达法律法规规和其他要求 和其他要求的信息？ 1、是否有成文信息的管理制度? 2、如何识别文件修订状态? 3、抽查文件发放有无记录? 4、抽查文件发放前是否对充分性和适宜性进行批准? 5、文件是否发放到相关使用场所有效使用? 6、查文件使用是否保持清晰? O：
10、4.4.4 文件 7、是否对文件进行必要的评审并修改?作O：4.4.5文件控废文件是否进行标识? 制 8、外来文件是否进行识别并控制发放? 9、是否有文件化记录控制程序?是否规定了标识、贮存、保护、检索、保存期和处置的控制？ 10、质量记录的保存,检索,防护是否按文件规定实施? 11、是否规定记录保存期限？ 12、是否对文件进行必要的评审并修改?作废文件是否进行标识? 1、组织有无确定如何满足体系运行并提供 所需要的人员？ 2、有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求？ Q：7.1.2人员 1、管理体系运行对组织所需的知识包含哪Q：7.1.6 些？有无规定和确定？ 组织的知识 2、在有需求的范
11、围内能否获取？ 3、有无获取和更新知识的途径？ 4 内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 Q/E：7.2 能力 1、是否明确了人员的能力要求? 2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘O:4.4.2能力、参或其它措施使人员满足要求? 与和协商 1、如何确保员工的管理意识？ Q/E：7.3 意识 2、人员意识是否满足体系运行的需要？ 1、有无规定内外部沟通的内容？ Q ：7.4 沟通 2、沟通的时机对象有无确定？ E：信息交流 3、沟通的方式接口是否明确？ O：4.4.3沟通、4、沟通是否顺畅有效？ 参与和协商 1
12、、有否程序规定要定期评价法律、法规的 符合情况？ E：9.1.2 2、是否执行了规定？ O:4.5.2，合规性3、评价标准是如何确定的？如何进行？ 评价 4、评价结果是否有记录？ 5、评价信息是否向有关部门及时通报？ 1、运行策划有无确定产品和服务的要求？ 2、有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？ 3、有无过程和产品的接收准则？接收准则是否适宜、符合要求？ 4、有无策划产品和服务过程运行所需的资源？资源是否包含了设施设备、计量仪器Q/E：8.1运行策设备及相关的人员配备等？ 划和控制 5、有无实施过程控制？ 6、过程控制的成文信息有哪些？是否包含进货检验、过程
13、检验、成品检验的相关阶段的情况？ 7、有无外包过程？控制手段是否适宜？ 8、有无变更情况，是否进行评审？策划是否适宜？ 1、是否确定了与重大环境因素、危险源有 关的运行与活动； 2、对确定了的与重大环境因素、危险源有关的运行与活动是否进行了策划，是否有O:4.4.6运行控程序之类的规定？ 制 3、运行控制程序的执行情况？ 4、污水、噪声、废弃物（烟、尘及固废排放）如何控制？ 5、职业病防治情况？ 6、采取了哪些节约能源、资源的措施？ 5 内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、组织中已识别的潜在事件或紧急情况
14、有哪 些? 2、是否建立了应急准备与响应程序? 3、程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？ E：8.2，应急4、是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置准备和响应对策？ O:4.4.7，应急5、有否有对程序进行定期演练的规定？ 准备和响应 6、如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？ 7、是否根据演练结果对程序加以修改？ 8、是否有对程序进行评审、修订的规定？实施情况及证据？ 1、是否建立并保持绩效及法律法规符合性监 视和测量的程序？ 2、是否对组织的目标及指标、管理方案的完成情况进行例行检查？ 3、是否对环境、职业健康安全日常动作进行O:4.5.1，绩效检查？ 测量和监视 4、是否对环境
15、、健康安全表现（如噪声强度、污水排放量）进行测定？ 5、是否定期评价法律、法规的符合情况？ 6、有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？ 1、是否进行了内部审核，确保质量管理体系 有效实施、保持并符合标准要求？ 2、是否对审核方案进行策划？ 3、安排审核时是否考虑被审核活动和区域的Q/E： 9.2 状态和重要性以及以往评审结果等因素？ O:4.5.5 4、是否规定了审核的准则范围、频次和方内部审核 法？ 5、是否对不合格项及时采取措施？ 6、是否采取跟踪措施，确认措施实施的结果，以及报告确认结果？ 7、纠正和预防措施有效性评价？ 1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审管 理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性? 2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更Q/E： 9.3 的需要？ O:4.6 3、是否保持管理评审的记录？ 管理评审 4、评审输入是否全面，符合标准要求？ 评
