《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案8》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案8（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：非法集资罪的犯罪主体是（）。.一般主体.复杂主体.单位.自然人A.、B.、C.、D.、正确答案：D2. 单选题：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。.国债.投资级公司债.证券投资基金.集合资产管理计划A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。.公司营业执照.公司章程.发起人协议.代收股款银
2、行的名称及地址A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：下列选项基金管理人不得有的行为不包括（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失正确答案：B5. 单选题：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的.财务顾问及其财务顾问主
3、办人被中国证监会采取监管措施的.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：【2015年真题】下列属于证券公司分支机构的是()。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构正确答案：D7. 单选题：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。I.准确II.真实III.公正IV.规范A.I、II、IIIB.II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D8. 单选题：投资主办人不予通过年检的情形有()。.不符合一般证券从业人员有关规定.被监管机构采取重大行政监管措施
4、未满两年.被协会采取纪律处分未满两年.1年内没有管理客户委托资产A.、B.、C.、D.、正确答案：C9. 单选题：下列属于合格投资者的是()。个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币；公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币。A.B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：关于有限责任公司的股权转让，下列说法不正确的有（）。.有限责任公司的股东之间只可以相互转让其部分股权.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接
5、到书面通知之日起满20日未答复的，视为同意转让.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让A.、B.、C.、D.、正确答案：B11. 单选题：【2018年真题】下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。证券投资基金法；证券法；关于加强证券经纪业务管理的规定；证券公司监督管理条例。A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。I明示其与期货公司的介绍业务委托关系II解释期货交易的方式、流程及风险III作获利保证、共担风险等承诺IV作虚假宣传A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、II
6、I、IVD.II、III正确答案：A13. 单选题：融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险应包括（）。.政策风险.市场风险.系统风险.违约风险A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（）。.责令改正，给予警告.处以10万元以上30万元以下的罚款.处以20万元以上40万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。A.净资本不低于2亿元人民币B.
7、具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行正确答案：B16. 单选题：发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.20；50B.20；60C.30；50D.30；60正确答案：D17. 单选题：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%正确答案：C18. 单选题：下列属于证券投资基金销售人员的是（）
8、。I基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员II部门基金业务负责人III基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员IV基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员A.IIIIIIB.IIIIVC.IIIIVD.IIIIIIIV正确答案：D19. 单选题：【2016年真题】股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%正确答案：C20. 单选题：设立股份有限公司必须具备的条件有（）。发起人符合法定人数符合最低注册资本要求建立符合股份有限公司要求的组织机构有公司住所A.B.C.D.正确答案：C21. 单选题：下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日
9、常监督管理的是（）。A.证券业协会B.中国证监会及派出机构C.中国人民银行D.证券交易所正确答案：D22. 单选题：证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的.因发生重大风险事件处在整改期间的.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的.因发生重大信息安全事件处在整改期间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D23. 单选题：中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()诀议，公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担
10、保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。.理事会.股东大会.董事会.股东会A.、B.、C.、D.、正确答案：D24. 单选题：【2016年真题】证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务正确答案：A25. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表.证券业执业证书.申请报告.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函A.、B.、C.、D.、正确答案：D26. 单
11、选题：【2016年真题】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后正确答案：A27. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：部门规章及
12、规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定正确答案：A29. 单选题：持有证券公司股份增至（）以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。A.3%B.5%C.6%D.10%正确答案：B30. 单选题：证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。.混业管理.分业经营.分业管理.集中管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D31. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所
13、书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.10正确答案：C32. 单选题：下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单正确答案：D33. 单选题：下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A.B.
