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1、深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记须知一、上市公司非流通股股东办理股权质押登记，须备齐以下资料：1. 深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记申请书（见附件一）；2. 深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记声明书（见附件二）；3. 质押合同（须对质押合同的真实性、合法性进行公证）；4. 出质人如是股份有限公司或有限责任公司，须出具董事会同意出质的决议 （加盖董事会公章）；5. 质押参与双方营业执照及复印件（一般情况下，可以只提交复印件，复印件上注明与原件一致，并加盖单位公章。但本公司认为必要时，可以要求当事人提交营业执照原件）；6. 质押参与双方法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（加盖公
2、章及法定代表人签章）；7. 质押参与双方法定代表人身份证复印件，经办人身份证原件及复印件；8. 出质人证券帐户原件及复印件；9. 出质人持有证券登记证明书的，需提供原件；若证券登记证明书遗失，须在证券时报、中国证券报、上海证券报任一报刊上刊登遗失作废声明。二、注意事项：、上市公司持股5%以上（含5%）的股东，将其所持有的股份出质时，需提交上市公司出具的公司董事会已获知该事项的函件（见附件三）;、质押标的物的股份性质如是国家股、国有法人股，出质方须提交国资委或省级国有资产管理部门出具的上市公司国有股质押备案表；C、国有股东用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%;D、质押标
3、的物的股份性质如是发起人法人股，上市公司须成立三年以上（含三年）,且须提供上市公司成立时间证明或营业执照复印件；E、金融类上市公司非流通股股权质押达10%（含10%）以上的，应当有人民银行总行的批文；10%以下的需出具该上市公司董事会同意质押的文件；F、质押标的物如是工会持股，须出具全体职工大会决议（须公证）；G、法定代表人授权其他人签署质押申请书或质押声明书等文件，须有法定代表人授权委托书；H、质押登记手续费按每笔600元收取。三、特别提示：1、 出质方证券帐户须提供换卡后“08xxxxxxxx”帐户，若未更换，请更换后再办理质押登记手续。换卡有关事宜及受理换卡业务的机构名单见2002年3月
4、14日证券时报、中国证券报和上海证券报。2、 出质人证券帐户的开户资料（名称、注册号）务必与其营业执照有关內容一致。如有必要，请事先向当地的开户代理机构查询。3、质押双方的营业执照应当通过最近年度年检。4、出质方持有的证券登记证明书若丢失，需先登报声明作废。5、已明确具体期限的质押登记，可以办理质押展期登记；未明确具体期限（质押标的物冻结至质权人申请解冻为止）的质押登记，不能办理质押展期登记，因贷款展期等原因，需办理质押登记的，在解除原质押登记后，可重新办理质押登记手续。6、上述投资者备齐以上资料，直接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司帐户管理及客户服务部办理此业务。四、地址：深圳市深南
5、中路1093号中信大厦18楼 邮编：518031五、帐户管理及客户服务部业务联系人：钟 无-（0755）25938017唐宝兰-（0755）25938019王阳（0755）25938020崔少杏-（0755）25938021谢满娣（0755）25938023传真电话：（0755） 25987192 附件一深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记申请书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：出质人 公司（证券帐户： ）,自愿将其持有的 （证券简称） （证券编码）， （国有股、发起人股、定向法人股）向质权人 公司/银行作出质押，质押股数为（大写） 股，（小写） 股，股份质押派生的 （红股或红股及配股
6、）予以冻结。股份质押期限为 年 月 日至 （质权人申请解冻为止或XXXX年XX月XX日）。 特此申请。出质人（公章） 质权人（公章）法定代表或法人授权代表签章 法定代表或法人授权代表签章 年 月 日 年 月 日注：1、股份质押期限到期日填写“质权人申请解冻为止”，表示质押登记的股份必须经质权人申请才能解冻；填写“XXXX年XX月XX日”，表示质押登记的股份质押期限届满自动解冻，已明确具体期限的质押登记，可以办理质押展期登记。2、 本申请所指红股含转增股份。3、质押登记起始日以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核定的日期为准。 附件二深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记声明书出质人_ 公司
7、（证券账户_），以其持有的_（证券简称） （证券编码）向质权人_公司/银行作出质押，质押合同各方作如下声明：一、出质人自愿将其所持有的上述股票，（大写）_股，（小写）_股，质押给质权人。二、出质人保证，对上述股票拥有完全的、充分的处分权，保证该股票在此之前未设置质押并免遭第三人追索,保证上述股票不是公司法等法律禁止或限制转让的股票。三、因本次质押引起的任何法律责任，由出质人、质权人承担，与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司无涉。特此声明出质人（公章） 质权人（公章）法定代表或法人授权代表签章 法定代表或法人授权代表签章年 月 日 年 月 日附件三确 认 函中国证券登记结算有限责任公司深圳分
8、公司：我公司已获知本公司的大股东 公司拟将其所持有的本公司的股份共计（大写） 股，（小写） 股，质押给 银行/公司。 根据深圳证券交易所股票上市规则的有关规定，我公司承诺履行有关信息披露的义务。 公司董事会（印章） 年 月 日国有股、法人股股权质押解冻审核表申请人填写 出质人名称_ 证券帐户_证 券 名 称_ 证券代码_ 解 冻 股 数（大写）_股 （小写）_股经办人签名： 联系电话： 经办人审核意见审核的资料：1、解除质押登记申请书（部分解除质押登记申请书）（见附件）；2、质权人营业执照及复印件（一般情况下，可以只提交复印件，复印件上注明与原件一致，并加盖单位公章。但本公司认为必要时，可以要
9、求当事人提交营业执照原件）；3、质权人法定代表人证明书、法定代表人授权委托书 （加盖公章及法人代表签章）；4、质权人法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件及复印件；5、证券质押登记证明书（原件）；6、质押股份部分解除质押登记的，还需提供经公证的质押补充合同；7、质权人印鉴若发生变更，须提供新、旧印鉴变更证明。经办人： 复核人：日 期： 日 期：处理结果经办人： 复核人：日 期： 日 期：解除质押登记申请书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：出质人 公司于 年 月 日，以 （证券简称、证券编码）（大写） 股，（小写） 股向质权人 银行（公司）作出质押，质押合同号为 ，股份质押登记证明书 号
10、码为 。现质权人请求解除上述质押登记（经送红股、转增股份及配股后，现为 股），请予以办理。特此申请! 质权人（公章） 法定代表人签章 年 月 日 部分解除质押登记申请书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：出质人 公司于 年 月 日，以 （证券简称、证券编码）（大写） 股，（小写） 股向质权人 银行（公司）作出质押，质押合同号为 ，股份质押登记证明书 号码为 。现质权人申请解除上述质押登记中的 股（经送红股、转增股份及配股后，现为 股），余下的 股（经送红股、转增股份及配股后，现为 股）继续冻结。特此申请! 质权人（公章） 法定代表人签章年 月 日 深圳证券交易所上市公司非流通股展期质押须知
