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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司风险管理考核办法第一章总则第一条 为进一步促进公司合规经营，强化全面风险管理，规范公司风险管理考核工作，依据*证券股份有限公司激励机制管理办法*证券股份有限公司绩效考核办法等有关规定，拟定本办法。第二条 本办法所称的风险管理考核，是指公司风险管理委员会授权风险管理部、法律合规部、稽核部设立风险管理考核评估小组（以下简称“评估小组”），对公司各直属部门（含投行业务部门）、分公司、子公司（以下简称“各单位”）的风险管理、合规管理及稽核监督情形进行评估。营业部有关评估工作由公司零售交易业务总部参照本办法及公司有关规定另行拟定并组织实施。第三条 风险管理考核原则上
2、每年一次，考核评估期以公司年度考核实施方案为准，随公司年度考核一并进行。第四条 各单位风险管理考核遵循独立性、全面性、真实性、准确性和完整性原则。第二章组织保障及职责第五条 风险管理部、法律合规部、稽核部设立风险管理考核评估小组, 具体负责考核方案的设计以及组织实施工作。评估小组的职责如下：（一）拟定公司风险管理考核办法，并依据有关实际情形修订完善；（二）建立和完善风险管理考核信息档案收集管理机制，做好对各单位日常风险管理及合规情形、稽核检查情形的记录和整理工作，动态、延续、完整、系统地积累日常考核素材；（三）依据本办法拟定年度风险管理考核方案，组织召开风险管理年度考核1 *证券股份有限公司联
3、席会议，对各单位风险管理及合规情形进行评估和考核；（四）将考核结果报公司风险管理委员会主任签字确认后，提交人力资源总部。第三章 考核标准及程序第六条 风险管理考核由公司风险管理部、法律合规部、稽核部分别从风险管理、合规管理、稽核监督情形三方面对各单位进行评级，评级结果分为A（优秀）、B（良好）、C（一般）、D（不合格）四个等级，评级标准遵循如下原则：A级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效显著，未出现风险、合规事件或问题，不存在内部监控缺陷；B级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效较好，存在极少数风险、合规问题或内部监控缺陷，能够及时向公司报告并积极贯彻整改，未造成负面影响
4、的；C级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效较差，发生违法违规行为或风险事件，风险、合规问题或内部监控缺陷较多或因发现、报告和处理不及时、不恰当给公司造成较大负面影响的；D级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效极差，发生重大违法违规行为或风险事件，风险、合规问题或内部监控缺陷众多或因发现、报告和处理不及时、不恰当给公司造成严重负面影响的。考核年度内出现影响公司年度分类评估扣分事项的，直接降级为C级及以下。第七条 风险管理部主要从日常风险管理、风险限额管理、风险事件、风控指标管理情形4个方面对各单位进行考核评级：（一）日常风险管理情形：是否依照公司风险管理制度履行部门风险自控
5、职责；若部门内设风控经理或风控二级部门的，是否依照要求进行履职；是否按照有关要求向风险管理部报送数据及风险评估信息。（二）风险限额管理情形：是否严格执行公司风险偏好政策；是否对部门风险限额进行有效管理；是否存在恶意超出风险限额指标的情形；是否对风险限额预警及超限情形进行及时处理或整改；是否及时回应风险管理部关于限额管理的风险提示或警示函件。（三）风险事件情形：是否出现给公司造成实际损失、造成或产生流动性冲击或2 *证券股份有限公司对公司声誉造成负面影响的风险事件；是否存在故意隐瞒风险事件的情形；是否对风险事件进行积极应对或及时整改。（四）净资本等风控指标管理情形：是否出现净资本等风控指标超出监
6、管红线的情形；是否出现净资本等风控指标出现触及预警线但未及时上报公司风险管理部，以及未按要求出具情形说明及整改计划的情形。第八条 法律合规部主要从外部监管处罚及扣分情形、制度建设及执行情形、合规管理职责履行情形、内部违规事件及纠纷诉讼情形4个方面对各单位进行考核评级：（一）外部监管处罚及扣分情形：是否被中国证监会及其派出机构采取过行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚，是否被证券行业自律组织纪律处分，是否存在影响公司年度分类评估的其它扣分事项；（二）制度建设及执行情形：是否依据有关法律、规则和准则的变化及实际情形及时拟定、修订内部制度、业务流程和实施细则，是否严格执行公司及部门的各项规章
7、制度；（三）合规管理职责履行情形：是否对内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规初审；是否对合规风险隐患或违法违规行为进行识别、报告、应对与防范；是否依照监管与公司制度要求组织实施本单位反洗钱和信息隔离墙工作；是否协助配合证券监管机构、自律组织的工作，贯彻监管建议或意见和监管要求；是否按要求组织、参加、协助配合合规检查或自查并积极整改；是否按要求组织或参加合规培训与宣导；是否按要求协助配合法律合规部的其它合规工作。（四）内部违规事件及纠纷诉讼：是否出现违反法律、法规和公司制度的情况；是否存在影响较大、性质较为严重的合规管理问题；是否存在未妥善处理纠纷诉讼从而引发较严重后果的情形。第
8、九条 稽核部对当年被稽核的公司部门、分公司及子公司实施风险管理考核评估，依据有关违反法律法规及公司制度的性质、造成重大经济损失或重大负面影响的程度以及整改贯彻力度等情形，对于稽核报告揭示的内部风险管理问题结合整改情形进行重大风险、高风险、中风险、低风险四个级别的评定，依照百分制对被稽核单位进行量化打分。稽核部内部建立风险管理考核小组，依据有关被稽核单位的量化打分结果评定风险管理考核等级。3 *证券股份有限公司第十条 对已被纳入以往风险管理考核结果的同一风险事件，如在评估期内造成或产生加重影响或结果，或评估小组建员部门认定责任单位就该事项的整改措施不力，可能加重风险事件影响或结果的，评估小组建员
9、可酌情在考核时计入评估结果。第十一条 最终风险管理考核结果原则上取三个部门评级中的最低值。如有特殊情形的，由评估小组商议后调整。第十二条 风险管理考核结果最终拟定后，评估小组应将结果报公司风险管理委员会主任签字确认，并将确认后的结果提交公司人力资源总部，由公司人力资源总部上报公司总裁办公会。第十三条 评估小组应将与当年风险管理考核有关的材料及时交人力资源总部归档，包括（但不限于）经评估小组建员部门负责人签字的风险管理考核评级汇总表、与考核评估有关的支撑材料等。第四章 考核结果的应用第十四条 各单位提取当年可发放奖金总额的5%作为风险金。考核等级为A级和B级的，风险金全额发放；考核等级为C级的，
10、扣发50%的风险金；考核等级为D级的，风险金全额扣发。第十五条 风险管理考核等级与各单位直接负责人和有关管理人员绩效工作相挂钩。受到外部监管处罚或存在影响公司年度分类评估的其它扣分事项的，视事件性质及影响程度扣发直接责任人及有关管理人员112个月的绩效工资，并根据*证券股份有限公司奖惩条例和*证券股份有限公司干部履职问责暂行规定等规定，给予相应处罚。虽未受到外部监管处罚但违反公司内部规章制度的，视违规情形扣发直接责任人以及有关管理人员0.56个月的绩效工资，情节严重的，依据有关*证券股份有限公司奖惩条例和*证券股份有限公司干部履职问责暂行规定等规定，给予相应处罚。第十六条 风险管理考核等级与各单位负责人年度考核得分相挂钩。“风险监控考核指标”扣减项中，风险管理考核等级为A级和B级的，不予扣分；考核等级为C级的，扣减5分，考核等级为D级的，扣减10分。4 *证券股份有限公司第五章 附则第十七条 本办法由风险管理部、法律合规部、稽核部共同拟定、说明，并依据有关实际情形进行修订。风险管理考核评估以当年最新标准为准。第十八条 本办法自下发之日起执行。5 /
