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1、第三章 基金的募集、交易与登记一、单选题1、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起 ()工作日内，对该申购(认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.个.6个C.3个D.7个2、基金份额申购、赎回的资金清算是由( )根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。.注册登记机构B基金管理公司C.基金份额持有人D证券交易所、持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如解决成功, （)日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。.T+0B.T1C.T2D.3、由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是( )。A.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回登记在基金注册登记系统中的基金
2、份额可以在证券交易所卖出C登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出D.登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回5、T日钞票差额在（)日的申购、赎回清单中公示。A.T-1B1C0.T+6、可以钞票替代是指( )。A.在申购、赎回基金份额时，不容许使用钞票作为组合证券中各成分证券的替代B在申购基金份额时,容许使用钞票作为组合证券中所有或部提成分证券的替代C.在赎回基金份额时，容许使用钞票作为组合证券中各成分证券的替代D.在申购、赎回基金份额时,必须使用钞票作为组合证券中各成分证券的替代7、对于可以钞票替代的证券,替代金额的计算公式为（ )。A.替代金额替代证券数量该证券最新
3、价格钞票替代溢价比例B.替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+钞票替代溢价比例)C.替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1钞票替代溢价比例）D.替代金额替代证券数量该证券最新价格(1钞票替代溢价比例)、下列有关开放式基金份额转换的表述对的的是( )。A.波及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金B基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日C.投资者采用“金额转换”的原则提交申请D.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额、投资者申购基金成功后,投资者在( ）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T.T+1.T+2D
4、.T310、基金申购费用与申购份额的计算公式是（ )。A净申购金额=申购金额(1-申购费率)B申购费用=净申购金额/申购费率C申购份额=净申购金额/申购当天基金份额总值D.当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额/T日基金份额净值1、下列有关基金赎回费的表述对的的是( ）。.对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额.%的赎回费B.对于持续持有期少于5日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费C.对于持续持有期少于日的投资人，收取不低于赎回金额075%的赎回费D.对于持续持有期少于3日的投资人,收取不低于赎回金额15的赎回费、下列有关开放式基金申购的表述对的的是( )。申购费率
5、不得超过申购金额的B.基金产品前端收费的最高档申购费率应低于相应的后端最高档申购费率C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限合用不同的前端申购费率原则D基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量合用不同的后端申购费率原则。对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用1、下列有关开放式基金的表述对的的是( )。A申购期购买基金的费率要比认购期优惠.认购期购买的基金份额一般要通过封闭期才干赎回C.申购的基金份额要在申购成功后的第一种工作日才干赎回D.在申购期内产生的利息,在基金合同生效时,自动转换为投资者的基金份额14、下列有关开放式基金的表述对
6、的的是()。.认购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为B.开放式基金的申购和赎回不可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理.申购指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为D.赎回是指基金份额持有人规定基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为15、LOF份额的认购分( )两种方式。A场外认购和场内认购B集体认购和个人认购C.公开认购和私人认购D有偿认购和免费认购1、封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则涉及( )。A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报.买卖方向相似、申报价格相似的,后申报者优先于先申报者
7、D较低价格买进申报优先于较高价格买进申报7、基金持续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间( )个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公示。A.3B.6C.1.1、投资者进行ETF证券认购时需具有( )。A.沪、深股或H股账户开放式基金账户C.沪、深A股账户D.封闭式基金账户19、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不涉及( )。.发售II基金的基金管理人,必须具有合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BDI基金份额可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点拟定DI基金份额市值的大小D.QD基金份额可以
8、用美元或其她外汇货币为计价货币认购、与一般的开放式基金不同，ETF份额( )。A.只能以钞票认购B.只能以证券认购.既可以用钞票认购，也可用证券认购.既不能用钞票认购，也不能用证券认购2、下列有关TF认购的表述对的的是()。.场内钞票认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以钞票进行的认购.场外钞票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以钞票方式参与证券交易所上网定价发售C证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售2、TF的申购、赎回采用( )方式
9、。A.金额申购、份额赎同B.份额申购、金额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回23、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据,计算并每( )发布一次基金份额参照净值。.15秒B30秒C.分钟.1天2、基金转换转入的基金份额可赎回的时间为()日。A.TB.T+1.+2D+325、基金管理人可以在当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额 ()的前提下,对其他赎回申请延期办理。5B.8%C.10%.5%26、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )时,为巨额赎回。A.5%B.0%C.15%D.2、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( )日为投资者办理
10、增长权益的登记手续。AT0B.T+1C.T+2D.T+32、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其相应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元,则如下计算对的的是（）。.认购费用为120元B.净认购金额为 884.元C.认购费用为1185元D.认购份额为91.2份29、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的()归入基金财产。1B25%C.D.50%30、投资者日提交认购申请后,可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理状况。A.+0.T+1C.T+D.+331、证券投资基金销售管理措施规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ )。A
11、1%B25%.3%D%32、EF的申购对价、赎回对价不涉及()。A.组合证券.钞票替代C.钞票D.其她对价33、国内封闭式基金的交收同A股同样实行()交割、交收。.+B.T-1C.+D.T2、目前,国内上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的()，起点5元。.01%B0%C0.5%D0.335、如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（)日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。.5B.10C5.3、基金合同生效，规定基金募集期限届满,封闭式基金份额持有人人数应达到不少于 ( ）人。.10B.20C.00D以上都不是3、基金管理人自收到验资报告之日起（ )日内，向中
12、国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。.3B.5C.0D.38、基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上。A.40%.60%C.75D.39、基金管理人应当在基金份额发售的（ )日前发布招募阐明书、基金合同及其她有关文献。A1B.2C.3D.60、自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（ )个月。A.B3.1、基金管理人应当自收到核准文献之日起( )个月内进行基金份额的发售。A.1B.2CD.42、根据证券投资基金法的规定,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。A.1.2.3.64、下列有关认购开放
13、式基金的表述对的的是（ )。A.拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户B投资者在募集期内可以多次认购基金份额.已经正式受理的认购申请可以撤销D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准44、基金的募集一般要通过申请、核准、（ )、基金合同生效四个环节。.发售B批准C发行申购二、多选题1、下列有关开放式基金赎回金额计算方式对的的是（ )。A.赎回总金额=赎回份额赎回日基金份额净值.赎回总金额=赎回份额/赎回日基金份额净值C.赎回金额赎回总金额赎回费用D.赎回金额=赎回总金额赎回费用2、下列有关ET认购方式的表述对的的是（）。A场内钞票认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以钞票方式
14、参与证券交易所上网定价发售B场外钞票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以钞票进行的认购C.场外钞票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以钞票方式参与证券交易所上网定价发售D证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购3、开放式基金注册登记机构的重要职责为( )。A.建立并管理投资者基金份额账户.负责基金份额登记，确认基金交易发放红利D.建立并保管基金投资者名册4、QDI基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别重要在于( )。.QDI基金申购、赎回的币种只能是人民币B.基金管理人可以在不违背法律法规规定的状况下,接受其她币种的申购、赎回C.回绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同D.基金资产规模可以超过中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度、基金份额持有人( ),必须先办
