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1、附件11:2010年风险管控工作职能指标考核细那么一、风险管控工作职能指标概述总得分=汇各项考核指标得分x权重各类考核指标及权重如下:序号指标权重统计周期部门1销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率8%年度销售督察部2风险管控信息报送达标率39%季度销售督察部、法律合规部3违规及案件核查工作达标率27%年度销售督察部、监察部4关键岗位风险防执行率6%季度法律合规部5控评估执行率11%年度法律合规部6洗钱风险防执行率9%年度法律合规部.、风险管控和工会工作职能指标具体容一销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率1 .指标含义该指标主要考核支公司运用风险预警系统排查销售风险工作的完成情况，以及销
2、售督察协察员队伍配置到位情况。2 .计算公式销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率得分=销售人员风险预警排查率得分X75%+销售督察协察员配置达标率得分X25%销售人员风险预警排查率=汇考核期各批次预警排查成功率/考核期应完成的排查批次单批次风险预警排查成功率=当批实际完成的保单排查回访数量/当批应完成的排查回访保单总量x100%3.评分方法1销售人员风险预警排查率评分方法风险预警排查率90%80%70%60%95%得分1030507090注：各区间之间采用线性插值计算关键风险自查执行率评分方法总分值10分关键风险自查执行率得分：自查发现有重大风险隐患的得10分；自查发现有较大风险隐患的得6
3、分；自查发现有一般风险隐患的得2分。3 .数据来源根据关键岗位检查报告及市公司的检查确认。4 .统计周期：季度。5 .该指标由分公司法律合规部负责解释和考核。五控评估执行率1 .指标含义该指标主要考核各支公司控评估、控自我评估工作质量及控标准执行工作实施情况。2 .评分方法控评估执行率得分=控评估规率得分+控标准完成率得分如外部审计师控审计发现实质性漏洞或重大缺陷，那么控评估规率得分直接计0分；1控评估规率评分方法总分值50分控评估规率=评估规的流程数/应评估流程总数X100%控评估规率80%80%90%100%得分0304050注：各区间之间采用线性插值计算2控标准完成率评分方法总分值50分
4、完成率=100检查扣分/100X100%市公司对支分公司控标准执行工作的组织实施效果检查，检查扣分标准如下：假设支公司未切实落实控标准执行任务分解工作，扣20分;假设未制定控标准执行实施方案，扣20分；假设员工未签署控标准执行声明书，扣5分；假设未制定若防空制手册潴训方案并实施，扣5分；假设冷日控制手册拷试覆盖率未到达100%,扣5分。控标准完成率评分规那么如下:控标准完成率50万扣分25分50分75分85分注：汇扣分数等于每次处分金额对应扣分值的合计。本指标最低得分为。分。处分次数以人民银行由具的处分通知书为依据，每份处分通知书为一次。2反洗钱自查自纠工作质量评分方法总分值15分自查自纠工作质可韦核分数90分80含八分，9060含分8060分得分151280自查自纠工作质量考核分数计算方法详见？关于印发中国人寿保险股份省分公司反洗钱自查自纠工作考核方法试行的通知？国寿人险浙发2009681号中的相关规定。3 .数据来源洗钱风险防执行率计算数据来源于人民银行现场检查处分书等文件、公司反洗钱自查自纠、现场检查，非现场抽查、审计部现场审计等。4 .统计周期：年度。5 .该指标由分公司法律合规部负责解释和考核。
