《证劵基础第3章习题内附详细答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵基础第3章习题内附详细答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。( )A正确B错误专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 80 页参考答案：B 答案解释：政府债券通常被称为“金边债券”。通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。( )A正确B错误专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 72 页参考答案：A 答案解释：常识题可转换债券的所换股份是发行人持有的其他公司股份。A正确B错误专家点评:难易程度：难本题题型：常识题教材页码：第 97 页参考答案：B 答案解释：可交换债券的所换股份是发行人持有的其他公司股
2、份，可转换债券的所换股份是发行人未来发行的新股。可交换债券一般设置转股价向下修正条款。( )A正确B错误专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 97 页参考答案：B 答案解释：可交换债券一般不设置转股价向下修正条款。可转换债券的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等。( )A正确B错误专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 97 页参考答案：B 答案解释：可交换债券的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等可交换债券是上市公司本身发行的。( )A正确B错误专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 97 页参考答案：B 答案解释：可交换债券是上
3、市公司的股东发行的。关于债券发行主体论述不正确的是( )A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 76 页参考答案：C 答案解释：此题考察债券的发行主体问题。关于债券的叙述错误的是( )A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人必须在约定的时间付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 71 页参考答案：D 答案解释：债券反映了发行者和投资者
4、之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。在国外，可交换债券的交割方式不包含( )A股票交割B债券交割C现金交割D混合交割专家点评:难易程度：难本题题型：常识题教材页码：第 97 页参考答案：B 答案解释：考察可交换债券的交割方式。1993年，( )被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行数量为5000万美元，发行对象为城乡居民A中国投资银行B中国银行C中国人民银行D中国国际信托投资公司专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 107 页参考答案：A 答案解释：常识题龙债券是( )A专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券B指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲
5、国家和地区货币标价的债券C指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 104 页参考答案：B 答案解释：考察龙债券的定义。允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币况换成另一种货币的债券是( )A附黄金权证债券B附债务权证债券C附货币权证债券D附权益权证债券专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 104 页参考答案：C 答案解释：常识题欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )A扬基债券B武士债券C无国籍债券D熊猫债券专家点评:难易程度
6、：易本题题型：常识题教材页码：第 103 页参考答案：C 答案解释：常识题某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )A欧洲债券B美洲债券C外国债券D亚洲债券专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 102 页参考答案：C 答案解释：这是外国债券的定义。2008年10月17日，中国证监会发布下面哪个规定( )A上市公司股东发行可交换债券试行规定B公司债券发行试点办法C上市公司证券发行管理办法D企业债券管理暂行条例专家点评:难易程度：难本题题型：常识题教材页码：第 97 页参考答案：A 答案解释：常识题信用公司属于( )范畴A抵押债券B担保债券C无担保证券D金
7、融债券专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 95 页参考答案：C 答案解释：常识题我国企业债券发展的整顿期是( )A19841986年B19871992年C19931995年D从1996年起专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 98 页参考答案：C 答案解释：常识题( )中国证监会正式颁而实施公司债券发行试点办法，该办法的出标志着我国公司债券发行工作的正式启动A2006年12月B2007年1月C2007年8月D2007年10月专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 101 页参考答案：C 答案解释：常识题我国1991年以前发行普通国债主要采用( )A行政
8、摊派方式B承购包销方式C招标发行方式D承销团发行方式专家点评:难易程度：难本题题型：常识题教材页码：第 87 页参考答案：A 答案解释：常识题从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行( )债券。A固定利率B证券公司债券C浮动利率D零息专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 91 页参考答案：C 答案解释：常识题1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是( )A记名国债B无记名国债C凭证式国债D记账式国债专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 84 页参考答案：C 答案解释：
9、常识题财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿无记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金佳期用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于( )A国家重点建设债券B财政债券C长期建设国债D特别国债专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 87 页参考答案：D 答案解释：常识题在( )，我国停止发行国债。A20世纪60年代和70年代B20世纪50年代和60年代C20世纪80年代和90年代D20世纪70年代和80年代专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 83 页参考答案：A 答案解释：常识题我国发行国际债券始于20世纪( )A70年代初期
10、B80年代初期C90年代初期D60年代初期专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 106 页参考答案：B 答案解释：常识题( )的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A公司债券发行试点办法B上市公司证券发行管理办法C企业债券管理条例D银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 101 页参考答案：A 答案解释：常识题可交换债券适用的法规是( )。A公司债券发行试点办法B上市公司证券发行管理办法C企业债券管理条例D银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 97 页参考答案
11、：A 答案解释：常识题( )是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。A可交换债券B可转换债券C保证公司债券D附认股权证的公司债券专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 97 页参考答案：A 答案解释：考察可交换债券的定义。( )是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。A商业银行次级债券B混合资本债券C企业债券D金融债券专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 92 页参考答案：D 答案解释：常识题20世纪50年代，我国发行过两种国债分别是( )A人民胜利
12、折实公债B抗美援朝公债C国家经济建设公债D赤字国债专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 83 页参考答案：A C 答案解释：常识题关于政府债券的性质，描述正确的是( )A从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质B政府债券最初是政府弥补赤字的手段C政府债券是政府筹资、扩大公共开支的重要手段D政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 80 页参考答案：A B C D 答案解释：考察对政府债券性质的理解。债券的特征包括( )A偿还性B流动性C安全性D收益性专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 74 页参考答案：A B C D 答案解释：常识题根据债券发行条款中是否规定期限向债券持有人支付利息，可分为( )A浮动利率债券B零息债券C附息债券D债券变现能力专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 76 页参考答案：B C 答案解释：常识题债券的票面要素包括( )A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 7
