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1、系统集成内控步骤一、业务步骤范围：适适用于本企业对外项目实施类项目2、所包含部门范围：先特网络企业二. 控制目标：（一）确保项目准期完工；（二）避免施工过程中安全事故、质量事故；（三）项目完工后，立即和建设方办理完工结算手续；（四）确保项目资料正确、完整。三、风险识别：（一）未遵守协议条款要求，未遵照相关法律法规，造成协议索赔、项目停滞或政府处罚；（二）项目不能准期完工或不能根据建设方要求完工；（三）施工中可能发生安全事故、质量事故风险；（四）项目完工后，未立即和建设方办理完工结算、移交手续；（五）项目资料不完整，可能造成项目管理过程可追溯性降低；（六）其它不符合相关财务准则处理。四、步骤图：
2、五、项目步骤控制点描述：编号控制点描述责任部门或责任人对应风险控制点文档控制点测试方法控制等级1首次用户造访1.1协议签署后，在三个工作日内，对用户方项目主管或项目责任人进行造访。外地项目不能到现场进行造访，可进行电话造访，并做好造访统计。事业部经理项目经理项目实施前，如不进行用户造访，不能深入了解用户需求及项目实施相关情况，影响后续项目标正常实施。首次用户造访统计（内部文档）检验控制点文档A1.2首次用户造访结束，进行现场查勘后，需要进行设计技术交底项目，产品方案部要对技术中心进行设计技术交底（需要进行施工技术交底项目在招标过程中完成）。企业级项目必需召开技术交流会做具体设计说明。设计项目师
3、项目经理项目开工前，技术交底不根本或不进行技术交底，造成无法愈加好控制质量，达不到规范要求或用户要求设计技术交底（内部文档）需要进行设计技术交底项目由产品及方案部提议完成技术交底工作 A2项目经理申请及项目概算编制2.1由项目经理编制项目经理申请书，技术中心责任人审核。事业部经理、技术中心门责任人、用户经理、项目经理共同编制项目概算。事业部经理 技术中心门责任人项目经理用户经理在项目项目实施中对资金不进行限额管理，无法控制投资支出，不能有效使用项目资金，给企业造成损失项目概算（内部文档）项目经理申请书（内部文档）检验控制点文档B3项目立项编制及审批3.13.1.1项目秘书提议项目经理申请书及项
4、目概项目经理目标责任书项目立项汇报评审。3.1.2评审步骤：依次由用户经理、售后部经理、技术中心经理、事业部经理、主管副总、总经办、财务总监、总经理审核。项目秘书不经相关领导审批，无法确保立项汇报合理性、无法确保其含有可实施性。项目经理申请书（内部文档）及项目概算（内部文档项目经理目标责任书（内部文档）项目立项汇报（内部文档）检验控制点文档；是否提议步骤，步骤是否根据评审步骤进行审批B4施工组织计划编制及审批4.1项目概算审批经过后，即可进入采购步骤。需要现场施工项目要进行现场查勘（施工地点如有用户资产需登记）。技术中心门责任人项目经理设计项目师采购人员1.不了解施工现场实际情况，造成不能为进
5、入施工阶段做好准备工作2. 假如不将用户财产进行必需管理，可能直接或间接影响项目实施过程正常运行。3.如不编制施工组织计划，无法指导项目施工，无法改善和提升项目项目管理水平项目查勘汇报检验项目概算在财务系统是否审批经过，针对需现场施工项目，检验控制点文档B4.2项目经理编制资金计划表，提交技术中心门，技术中心依据资源使用情况及管理权限，针对资源使用计划、项目工期及成本控制等（商务、财务等）和各部门给予确定。项目经理设计项目师采购人员财务部技术中心门责任人资金计划表（内部文档）检验控制点文档B4.3需跨部门协调资源项目，由事业部提出申请，由帮助部门帮助完成。技术中心门责任人项目经理工作联络单（内
6、部文档）针对需跨部门协调资源项目，检验控制点文档B5开工5.1向用户递交开工汇报，并得到甲方书面确定。项目经理开工前如不和用户确定具体开工时间，或用户不能立即处理不含有开工条件问题，则项目不能按期开工。开工汇报针对开工项目检验控制点文档A6项目实施管理6.1项目经理在异地收到货物时，依据材料员提供货物签收单在收到货物（当地三天，异地一周内），将经项目经理确定后“货物签收单”及项目文档中要求用户设备清单以传真或邮寄形式返至材料员项目经理项目组组员1.对异地货物进行控制，确保所货物符合要求要求2.项目实施过程中，如不加强施工过程管理，项目质量得不到保障，造成用户不满意材料（设备）交接单检验控制点文
7、档B6.2项目经理（或项目经理委托人）每七天定时向企业汇报项目情况，形成项目周报，向企业提交。项目经理项目组组员项目周报（内部文档）检验控制点文档B6.3项目进度至60%以上时，由项目经理向甲方项目主管或项目责任人汇报项目进展及评定情况，并向相关方提交中期用户造访。（关键项目需由主管领导或部门经理亲自进行造访）项目经理项目组组员中期用户造访（内部文档）检验控制点文档B6.4项目施工中出现问题，项目经理在一日内向技术中心门以书面方法反馈问题，重大事故必需在2个小时内向事业部汇报。项目经理项目组组员针对出现问题项目，检验控制点文档B6.5如用户需求有所变动，项目经理应立即和用户经理沟通，和甲方签署
8、变更汇报。项目经理项目组组员变更汇报针对有变更项目，检验控制点文档B6.66.6.1.在项目实施过程中，若发生项目延期、项目停/复工，项目经理须提出延期申请，经甲方确定后，并由事业部及主管领导审批后方可实施。6.6.2.针对甲方不愿签署延期汇报，由事业部及主管领导审批后方可实施；事业部经理技术中心责任人项目经理项目组组员延期汇报停工汇报复工汇报（由部门确定延期/停工/复工汇报属于内部文档）针对有延期、停/复工项目，检验控制点文档B6.7项目质检员依据项目计划，监督检验项目实施情况，填写项目抽检汇报。项目质检员项目抽检汇报（内部文档）检验控制点文档B7项目自检/内验及完工7.1项目经理将项目过程
9、文档整理齐全，进行项目自检，生成自检汇报，随内验申请及完工汇报一并提交技术中心。项目经理技术中心门责任人项目完工前如不进行内验、找出项目质量中存在问题，立即发觉遗留问题，事先给予整改，终验不能顺利进行，造成项目无法按期交付自检汇报（内部文档）内验申请，（内部文档）针对完工项目检验控制点文档B7.2技术中心门依据实际情况，组织相关人员进行内部验收。项目经理技术中心门责任人项目质检项目内验汇报（内部文档）针对完工项目检验控制点文档B8项目完工及初验（按协议约定实施）8.18.1.1.项目完工后，向甲方提出初验申请，由甲方组织相关人员进行项目初验。8.1.2.如初验存在问题，需提交项目整改方案，经甲
10、方确定后进行整改。项目经理项目不经初验，发觉不了项目存在质量问题并立即给整改，不能确保完工验收顺利进行项目初验汇报项目整改方案针对初验项目检验控制点文档。项目存在整改情况时，提交整改汇报B9试运行（按协议约定实施）9.19.1.1.依据系统运行情况，检验是否满足用户需求，是否有不足之处，9.1.2.重大故障，立即上报事业部。9.1.3.系统集成部售后部相关人员参与项目试运行期维护工作。项目经理维护人员检验系统长久运行稳定性、可靠性和实际运行效果，为系统投入实际运行和完善提供提供实际运行数据和依据试运行汇报、针对试运行项目，检验试运行汇报。项目存在故障依据情况提交运行故障汇报C10培训（按协议约
11、定实施）10.1试运行完成后，对甲方相关人员进行培训，并填写培训汇报项目经理技术项目师造成用户方不了解项目功效及性能培训汇报针对需要培训项目，检验控制点文档C11验收或终验（按协议约定实施）11.1项目完工/初验后由项目经理向甲方提出验收申请，并将项目资料移交甲方。项目经理项目秘书预决算员项目实施完成，用户方对项目不给验收/终验，对项目服务未做一次完全性肯定，影响企业应收账款回笼验收/终验汇报 资料移交清单针对验收项目，检验控制点文档B11.2对用户满意度进行分析，向部门提交用户满意度调查表。技术中心不开展用户满意度调查活动，无法了解用户想法、发觉用户潜在要求，无法发觉项目实施过程存在潜在问题
12、并采取方法给予纠正用户满意度调查表针对验收项目，检验控制点文档B11.3项目终验后三日内，项目经理向技术中心提交项目总结。项目经理项目经理不总结经验，不利于推进企业项目管理完善和提升项目总结（内部文档）针对验收项目，检验控制点文档B11.4项目经理和财务会计对项目各项成本进行确定，提交项目决算申请。由预/决算员组织进行项目决算审批。 项目经理预/决算员项目不做决算，不能够正确反应项目项目标实际造价和投资结果；不能够考评投资控制工作成效，积累技术经济方面基础资料，提升未来建设项目标投资效益项目决算申请表（内部文档）项目决算表（内部文档）针对验收项目，检验控制点文档B12进入保修期维护步骤（按协议
13、约定实施）12.1需要维保项目由项目经理填写项目维护移交清单将项目维护工作移交售后部门。针对有问题项目需附上项目遗留问题统计表项目经理用户经理维护项目师已终验项目移交不立即或没有移交，造成维护项目师对项目概况不了解，不能为用户提供维护项目维护移交清单（内部文档用户信息表（内部文档项目遗留问题统计表（内部文档）针对存在维保验收项目，检验售后部门控制点文档B13项目结束13.1项目维保期结束，项目结束进入维保期注：内部文档录入项目管理系统，不装订在完工资料中。五、销售类项目步骤控制点描述：编号控制点描述责任部门或责任人对应风险控制点文档控制点测试方法控制等级1首次造访用户1.1协议签署后，在三个工
14、作日内，对用户方项目主管或项目责任人进行造访。外地项目不能到现场进行造访，可进行电话造访，并做好造访统计。事业部经理项目经理项目实施前，如不进行用户造访，不能深入了解用户需求及项目实施相关情况，影响后续项目标正常实施。首次用户造访统计（内部文档）检验控制点文档A1.2首次用户造访结束，进行现场查勘后，需要进行设计技术交底项目，产品方案部要对技术中心进行设计技术交底（需要进行施工技术交底项目在招标过程中完成）。企业级项目必需召开技术交流会做具体设计说明。设计项目师项目经理项目开工前，技术交底不根本或不进行技术交底，造成无法愈加好控制质量，达不到规范要求或用户要求设计技术交底（内部文档）需要进行设计技术交底项目由产品及方案部提议完成技术交底工作，检验产品及方案部控制点文档A2项目概算编制2.1
