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4、业考试期货法律法规全真模拟试题(3)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分（以下各小题给出的4个选项中，只有1项是正确的，请将正确选项的代码填入括号内。每题05分，共30分）(1)有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。(2)期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。(3)期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据期货交易管理条例第七十条处罚。(4)营业部负责人的任职资格由（）依法核准。(5)期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。(6)上海期货交易所在全球期货、期权成
5、交量中位居第（ ）位。 (7)期货交易的结算，由（）统一组织进行。(8)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。(9)申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。(10)期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地（ ）备案。 (11)期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。(12)（ ）是指每手期货合约代表的标的物的价值。(13)依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。(
6、14)取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。(15)期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。(16)（）应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。(17)人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。(18)期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。(19)期货公司会员应当根据综合评估情况填写股指期货自然人投资者适当性综合评估表，
7、其中自然人投资者的诚信状况分值上限为（）分。(20)期货公司不得从事或者变相从事（）业务。(21)期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处3万元以上30万元以下的罚款。(22)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存
8、管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者（）处分。(23)期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。(24)期货交易管理条例规定，（）期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。(25)PTA期货在（ ）交易。(26)期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。(27)期货交易所不得发布下列（）信息。(2
9、8)申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，列负有责任的公司和人员（）。(29)非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。(30)3月1日，6月大豆合约价格为8390美分/蒲式耳，9月大豆合约价格为8200美分蒲式耳。某投资者预计大豆价格要下降，于是该投资者以此价格卖出1手6月大豆合约，同时买人1手9月大豆合约。到5月份，大豆合约价格果然下降。当价差为（ ）美分/蒲式耳时，该投资者将两合约同时平仓能够保证盈利。(31)若客户没有开平仓方向的，应当视为（）交易。(32)期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警
10、告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。(33)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。(34)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(35)自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担
11、任董事、监事和高级管理人员。(36)（）可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。(37)客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）。(38)下列选项中，不属于股指期货投资者交易经历要求的是（）。(39)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元。(40)全面结算会员期货公司与非结算会员终止结算协议的，应当在终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。(41)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险后，应当立即向中国证监会派
12、出机构和公司（）报告。(42)会议结束之日起（）日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。(43)国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。(44)期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。(45)为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织（）。(46)期货交易所的负责人由（）任免。(47)期货业协会设理事会。理事会成员按照（）的规定选举产生。(48)在外汇风险中，最常见而又重要的是（ ）。(49)在合约价格剧烈波动时，结算机构也可以随时向会员发出追加保证金的通知，要求会员在收到
13、通知后（ ）小时内补足保证金。(50)具有从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。(51)客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。(52)下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是（）。(53)期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。(54)期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在（）元以下的部分全额补偿。(55)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料
14、不包括（）。 (56)实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。(57)期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。(58)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。(59)国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定。(60)期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。（以下各小题给出的4个选项中，至少有2个选项符合题目的要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。每题05分，共30分）(1)申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。(2)国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括（）。(3)证券公司与期货公司（）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。(4)全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，
