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1、UDC SL中华人民共和国行业标准P SLXXX2003水利工程建设项目后评价报告编制规程（征求意见稿）Specifications on Assession Report after Water Conservancy Project Item Construction 2003-X-X发布 2003-X-X实施中华人民共和国水利部 发布中华人民共和国行业标准水利工程建设项目后评价报告编制规程（征求意见稿）SLXXX2003主编单位： 水利部水利建设与管理总站北京海策工程咨询有限公司批准部门： 中华人民共和国水利部施行日期： 2003年月日中国水利水电出版社2003 北京前言项目后评价是水利
2、工程基本建设程序中的一个重要阶段。是对项目决策、实施过程和运行等各阶段工作及其变化的原因和影响，通过全面系统的调查和客观的对比分析、总结并进行的综合评价。其目的是通过工程项目的后评价，总结经验，汲取教训，不断提高项目决策、工程实施和运营管理水平，为合理利用资金，提高投资效益，改进管理，制定相关政策等提供科学依据。为明确项目后评价报告的编制原则、依据、方法、基本内容和技术要求，水利部建设与管理司委托水利部水利建设与管理总站主持编写了本规程。本规程是依据国家计委和水利部的有关规定，结合水利水电工程特点，根据科学技术发展和生产实践的需要，按水利工程建设程序管理暂行规定（水利部 水建【1998】16号
3、）精神编制完成的。 本规程解释单位： 水利部建设与管理司 本规程主编单位： 水利部水利建设与管理总站本规程参编单位： 北京海策工程咨询有限公司 水利部长江水利委员会 水利部淮河水利委员会 新疆水利水电勘测设计研究院 辽宁省水利厅 中国国际工程咨询公司本规程主要起草人：张严明 安中仁 张文洁 张三力 高雪涛 张新玉 于本洋 刘 东 汪安南 刘六宴宛 明 王业伟 目次1 总则-( )2 综合说明-( )3 过程评价-( )4 经济评价-( )5 影响评价-( )6 项目目标和可持续性评价-( )7 结论-( )附录A 后评价报告的封面样式-( )附录B 后评价报告的扉页样式-( )本规程的用词和用
4、语说明-( )条文说明-( )1 总则1.0.1 项目后评价是水利工程基本建设程序中的一个重要阶段，是建设项目竣工验收，经过12年的运行后，对项目决策、实施过程和运行各阶段工作及其变化的原因和影响，通过全面系统的调查和客观的对比分析、总结并进行综合评价。其目的是通过工程项目的后评价，总结经验，汲取教训，不断提高项目决策、工程实施和运营管理水平，为合理利用资金，提高投资效益，改进管理，制定相关政策等提供科学依据。为明确项目后评价报告编制的原则、方法、基本内容和深度要求，特制定本规程。1.0.2 本规程适用于防洪、除涝、灌溉、水力发电、供水、围垦、水土保持、水资源保护等大中型水利工程建设项目后评价
5、报告的编制。小型水利工程项目可参照执行。利用外资项目的工作内容和深度可根据需要由主管部门或机构提出补充要求。不同类型工程应根据自身特点对报告编制内容有所侧重和取舍。本规程同时适用于项目中期进行的阶段性评价的报告编制，内容可根据需要有所侧重和取舍。1.0.3 项目后评价应依据国家现行的有关方针政策和法律、法规、规程、规范进行。1.0.4 项目后评价应依据项目各阶段的正式文件，主要包括：项目建议书、可行性研究报告、初步设计报告、施工图设计及其审查意见、批复文件；概算调整报告；施工阶段重大问题的请示及批复；工程竣工报告；工程验收报告和审计后的工程竣工决算及主要图纸；项目自我评价报告等。1.0.5 项
6、目后评价应以通过各种调查取得的科学数据为基础，通过分析、对比，检验项目规划决策、设计、建设、运行管理各阶段主要技术、经济指标与预期指标的变化，分析其原因和对项目的影响，判断项目目标的持续性。其中对项目运行期进行的调查主要有：工程质量调查、运行状况调查、运行维护费用调查、项目财务状况调查、社会经济效果调查、环境影响调查等。1.0.6 项目后评价采用综合比较法，即根据项目各阶段所预定的目标，从项目作用与影响、效果与效益、实施与管理、运营与服务等方面追踪对比，分析评价。1.0.7 项目后评价的内容包括过程评价、经济评价、影响评价和目标及可持续性评价四个方面。1.0.8 项目后评价报告由主报告及附件两
7、部分组成。主报告应按本规程第27 章的要求进行编制，并将“综合说明”列为项目后评价报告第1章，依次编排。附件的内容包括各专题报告及其他有关内容。封面、扉页样式见附录A、附录B。1.0.9 项目后评价及其报告编制应由具有相应能力的独立咨询机构承担，该机构不得是该项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件的编制、审查或评估咨询单位。参与后评价及报告编制人员不得是该项目的决策者和前期咨询、设计和评估者，并应遵循客观、公正、科学的原则，力求分析合理、评价公正。1.0.10 项目法人单位应承担项目后评价工作所需费用，并提供必要的外部条件和基础资料。1.0.11 后评价报告应反馈至项目投资决策部门、项
8、目主管部门和各阶段参与该工程项目的各单位。1.0.12 后评价报告编制，除应符合本规程外，尚应符合国家现行的有关标准的规定。2 综合说明2.1 项目后评价工作简述2.1.1 简述项目后评价工作的委托单位、承担单位、协作单位。2.1.2 简述项目后评价的主要目的、内容、基准时点。2.1.3 简述项目后评价工作过程。2.2 项目概况2.2.1 概述项目所在地区的行政区划和自然、地理、资源情况。2.2.2 概述项目建设在地区国民经济和社会发展规划及区域规划中的地位和作用，说明项目建设的目标、任务，项目的特点、建设标准、规模及主要技术经济指标。2.2.3 简述规划、项目建议书、可行性研究、初步设计、施
9、工准备、建设实施、生产准备、竣工验收等关键环节的时间和基本过程。2.3 后评价主要结论和建议2.3.1 简述后评价过程中发现的项目各阶段的主要成绩和存在的主要问题。2.3.2 从过程评价、效益评价、影响评价及目标和可持续性评价几个方面进行综合分析，得出本次后评价的综合评价结论。2.3.3 根据综合评价结论和项目存在的主要问题，提出评价者的建议，以及相关的实施措施。2.4 附表、附图2.4.1 应附工程特性表2.4.2 应附项目地理位置示意图、工程平面布置图2.4.3 根据需要，也可增附其它表、图。3 过程评价3.1 前期工作情况评价3.1.1 工程建设的必要性和立项依据 1 简述项目所在流域或
10、地区的社会经济情况以及国民经济发展近期和远景对本工程的要求，评价修建本项目的必要性； 2 简述项目在流域规划或地区规划中的地位、作用和开发顺序的结论性意见，简述流域规划或地区规划的审查、评估结论意见。评价本项目在流域或地区建设中的合理性； 3 按照国家政策和总体效益优化的原则，从经济、社会发展规划和地区发展规划考虑，分析研究各部门综合利用要求，结合工程建设条件，评价提出项目开发的目标、任务和立项依据；4 对有防洪、治涝、灌溉、城市供水、水力发电、开发养殖、保护环境等不同作用的项目，评价其综合开发的可行性和合理性。 3.1.2 项目建议书、可行性研究、初步设计等各阶段的主要工作内容及其评价根据项
11、目建议书、可行性研究、初步设计等各阶段的主要特点，简述其主要工作内容，并阐述和评价各阶段的主要成绩和存在的主要问题。1 项目决策的评价；2各阶段在工程总体布置方案、建筑物结构形式、投资等方面的重大变化，并对重大变化的合理性进行评价；3设计中新技术、新材料的应用和科研成果等。 3.1.3 前期各阶段工作过程的评价1评价前期工作各阶段程序是否符合水利部水利工程建设有关程序管理规定的要求；2 评价勘察设计单位的资质等级及业务范围，是否严格按照建设部颁发的有关管理办法中水利行业承担工程勘察设计项目规模分级规定执行；3 评价前期工作各阶段勘察设计产品的质量情况。3.2 建设项目实施评价3.2.1 建设项
12、目实施的准备1 简述与评价项目法人的组建时间和工作过程、机构设置。评价项目法人在建设资金筹措、外部配套条件和负责各项招标投标等过程中投入工作的情况；2 简述与评价工程项目实施的招标投标过程。重点叙述设计、监理、设备采购、施工等招标投标过程及其公平、公正和公开性，对招标投标程序、时机和过程等进行评价，简述中标单位的资质等级、法人资格和分包转包情况，并对合同的签订等进行评价；3 简述与评价工程项目施工准备过程。重点叙述施工场地迁建和占地赔偿、施工现场“四通一平”、生产与生活临时建筑、组织设计和施工图纸准备情况等。3.2.2 施工控制与管理1 简述建设项目及各主要单项、单位工程的开竣工时间，与初步设
13、计施工进度计划对比，评价项目计划管理、施工工期控制、保证措施执行等情况，分析引起变动的主要原因和影响；2 简述和评价工程质量情况和存在的问题；3说明项目的主要工程量，对与设计工程量有较大出入的部分要分析原因；4简述工程建设资金来源、到位、使用控制情况及其对工程建设的影响； 5简述工程实施过程中重大的设计变更情况和原因，及其对工期、造价等方面的影响； 6 施工新技术、新工艺和科研成果； 7 简述与评价施工监理过程。3.2.3 竣工验收1 简述并评价工程竣工验收所具备的条件和工程验收程序； 2 简述并评价施工中单项、单位、分部、隐蔽工程等各阶段历次验收的时间，结论。验收中所发现的问题和处理意见以及施工单位对处理意见的执行情况；3 简述水利水电工程质量监督单位的工程质量评定报告。评价工程质量监督单位的资质；4说明项目建议书、可行性研究、初步设计、调整概算等各阶段批准的概算投资和竣工决算的投资，并进行分析比较，分析超支或节余的原因，评价其项目的投资控制情况；5简述并评价竣工验收的主要结论意见。3.2.4 评价工程建设标
