不符合质量管理体系认证规则程序和规定应惩罚违规行为列表（征求意见稿） （请认证机构于9月25日前将公函形式修改意见扫描件连同原始电子文档一起发送会议专用信箱） 《认证人员管理措施》（征已发认证证书后被发现不符合现行《认证机构管理措施》 质量体系认证规则条款 求意见稿）惩罚条款(对审 认证规则行为 惩罚条款(对认证机构惩罚) 核员惩罚) 第五十四条第（七）款情形，对同一种企业认证中，认证（无） 2.3建立内部制约、监督和责任机制，实责令其限期整改，逾期未改正机构人员同步参与了受理、培现受理、培训（包括有关增值服务）、审，可以处3万元如下罚款 训（包括有关增值服务）、审核核和作出认证决定等环节互相分开和认证决定中两项以上工 作 4.6.2审核组组员不得参与对审核项目 认证决定 A.体系覆盖人数低于审核时第三十六条第二款情形，第五十五条第（二）款情形，4.2.1审核时间 职工名册（个税登记、社保登暂停执业资格6个月 处5万元以上10万元如下罚 记）人数； 款，没收违法所得；情节严重B.对非固定人员换算成等效全责令停业整顿6个月直至撤 职人员出现明显遗漏； 销同意证书。
C.减少了审核时间但减少理由 不成立或者超过了应有时间 30%； D.现场审核时间低于应有所有审核时间80% A.审核计划不符合4.2.3.1规第三十六条第二款情形，第五十五条第（二）款情形，4.2.3审核计划 定，内容有遗漏； 暂停执业资格6个月 处5万元以上10万元如下罚 B.对多场所审核抽样低于相款，没收违法所得；情节严重（4.2.3.1至4.2.3.3条下各项规定） 关原则规定数量； 责令停业整顿6个月直至撤C.对不具有抽样审核条件分销同意证书 场所采用了抽样审核方式； D.现场审核是在企业生产或服 务活动暂停期间进行 A.在与企业产品或服务质量相第三十六条第一款情形，第五十七条情形，撤销同意证4.3.3.2第一阶段审核应至少覆盖如下关重要程序、工艺、组织结撤销执业资格 内容 构、质量目及与质量目 （（1）至（4）条内容） 实既有重要影响要点监视、测量、汇报和评审记录等 方面， 企业实际状况与质量管理体系文献描述存在不一致状况；B.质量管理体系运行尚未超过第三十六条第二款情形，第五十五条第（二）款情形，3个月； 暂停执业资格6个月 处5万元以上10万元如下罚C.认证范围覆盖人数少于审核款，没收违法所得；情节严重 时实际员工数； 责令其停业整顿6个月直至D.企业活动范围存在不符合撤销同意证书。
法律法规规定状况； E.审核汇报中没有确定重要审核点，或者确定重要审核点严重局限性（遗漏三分之一以上）； 不具有特殊状况条件，没有在第三十六条第二款情形，第五十五条第（二）款情形，4.3.3.3除以上状况之外，第一阶段审核 企业现场进行一阶段审核 暂停执业资格6个月 处5万元以上10万元如下罚 款，没收违法所得；情节严重应在申请组织生产经营或服务现场进责令其停业整顿6个月直至 行 撤销同意证书 A.没有在企业现场进行二阶段第三十六条第一款情形，第五十七条情形，撤销同意证4.3.3.6第二阶段审核应当在申请组织 审核 撤销执业资格 现场进行重点是审核质量管理体系符B.没有采集重要审核点监第三十六条第二款情形，第五十五条第（二）款情形，合GB/T 19001/ISO 9001原则规定和有视、测量、汇报和评审记录暂停执业资格6个月 处5万元以上10万元如下罚证据，或者虽采集了证据但证款，没收违法所得；情节严重 效运行状况，应至少覆盖如下内容： 据不完整或者不真实； 责令其停业整顿6个月直至 ((1)至(5)条内容) C.总质量目测量措施不明撤销同意证书 确； D.各层级质量目没有针对 性，不可测量； E.运行质量体系有关实际工作记录存在虚假或者没有记 录； F.管理评审没有识别和评估质量目与否有针对性以及实现 状况； A.审核汇报有编造虚假内第三十六条第一款情形，第五十七条情形，撤销同意证4.4审核汇报 容，导致认证结论失实。
撤销执业资格 B.审核汇报存在编造虚假内第三十六条第一款情形，（无） 容，但尚未影响认证结论整撤销执业资格 体真实性 C.审核汇报未完整论述按照第三十六条第二款情形，第五十五条第（二）款情形，4.3条列明程序及各项规定暂停执业资格6个月 处5万元以上10万元如下罚 审核工作状况； 款，没收违法所得；情节严重D.审核汇报未逐项描述责令其停业整顿6个月直至4.3.3.6条各项审核规定撤销同意证书 审核证据、审核发现和审核结 论； E.审核汇报未评价质量目实现实状况况，评价质量目实现情 况时没有论述测量措施; F.对不符合项表述不清晰，企业人员及监管人员都看不懂，企业难以实行精确纠正审核汇报既未直接附有第三十六条第二款情形，第五十五条第（二）款情形，4.4.2审核汇报应随附必要用于证明4.3.3.6条各项审核规定相暂停执业资格6个月 处5万元以上10万元如下罚 有关事实证据或记录 关证据或记录，也未形成对款，没收违法所得；情节严重应已保留有关证据或记录档责令其停业整顿6个月直至案索引，致使找不到证据档撤销同意证书 案或者看不出有关档案与审核 汇报关联性 第五十四条第（二）款情形，未将审核汇报交企业，或者未（无） 4.4.3认证机构应将审核汇报提交申请 保留签收或提交证据。
责令限期整改，逾期未改正， 组织，并保留签收或提交证据 可以处3万元如下罚款 审核汇报中开有不符合项，但第三十六条第二款情形，第五十五条第（二）款情形，4.5.1对审核中发现不符合项，认证机 未规定企业纠正 暂停执业资格6个月 处5万元以上10万元如下罚构应规定申请组织在规定期限内采用措款，没收违法所得；情节严重 施进行纠正 责令其停业整顿6个月直至 撤销同意证书 已规定企业纠正，但未对纠正（无） 第五十五条第（二）款情形，4.5.2认证机构应对申请组织所采用 有效性进行验证 处5万元以上10万元如下罚纠正和纠正措施及其成果有效性进行款，没收违法所得；情节严重 验证 责令其停业整顿6个月直至 撤销同意证书 A.审核汇报不符合规则第4.4（无） 第五十五条第（二）款情形，4.6.4在满足4.6.3条规定基础上，认 条规定就作出认证决定； 处5万元以上10万元如下罚证机构有充足客观证据证明申请组织B.审核汇报已反应4.6.3(2)条款，没收违法所得；情节严重满足下列规定，评估该申请组织符合明确不符合项，未验证企业责令其停业整顿6个月直至纠正有效性就作出认证决定；撤销同意证书。
认证规定，向其颁发认证证书 C.认证范围覆盖产品或服务 不符合有关法律法规规定 超过认证证书颁发日期30日以（无） 第五十三条第（三）款情形，4.6.6认证机构在颁发认证证书后，应当上，在认证成果查询系统中查责令其改正，予以警告，并予在30个工作日内按照规定规定将有关 不到有关信息 以公布 信息报送国家认监委 根据认证人员举报并查实认证第五十四条第（七）款情形，（无） 4.6.7认证机构不得将申请组织与否获机构将认证成果与认证人员薪责令其限期整改，逾期未改正得认证与参与认证审核审核员及其他 酬挂钩 ，可以处3万元如下罚款 人员薪酬挂钩 A.企业正常运行状况下，实行第五十五条第（二）款情形，（无） 5.2.1作为最低规定，在初次认证第二监督审核时间隔期超过了12处5万元以上10万元如下罚阶段审核后至少12个月内应进行一次监 个月； 款，没收违法所得；情节严重督审核此后，每次监督审核时间间B.企业正常运行状况下，监督责令其停业整顿6个月直至审核间隔期超过了12个月既没撤销同意证书 隔不超过12个月 有实行监督审核、又没有对认5.2.2在到达监督审核期限而有证据表 证证书作出暂停或撤销处理；明获证组织暂不具有实行监督审核条C.有理由延长监督审核期限，件时，可以合适延长监督审核期限，但但间隔期超过了15个月未对认最长间隔不能超过15个月。
证证书作出暂停或撤销处理5.2.3超过期限而未能实行监督审核，应按7.2或7.3条处理 5.3监督审核时间，应不少于按4.2.1以4.2.1条计算审核时间为（无） 第五十五条第（二）款情形，条计算审核时间人日数30％ 基数，监督审核时间低于基数处5万元以上10万元如下罚30% 款，没收违法所得；情节严重责令其停业整顿6个月直至撤销同意证书 5.5监督审核应在获证组织现场进行，且A.未在企业现场开展监督审第三十六条第一款情形，第五十七条情形，撤销同意证应满足第4.2.3.3条确定条件由于核； 撤销执业资格 产品生产季节性原因，在每次监督审B.监督审核是在企业产品生第三十六条第二款情形，第五十五条第（二）款情形，核时难以覆盖所有产品，在认证证书产或服务活动处在暂停状态下暂停执业资格6个月 处5万元以上10万元如下罚有效期内监督审核需覆盖认证范围内 进行； 款，没收违法所得；情节严重 所有产品 C.对于非季节性产品生产企责令其停业整顿6个月直至业，监督审核没有覆盖所有产撤销同意证书 品生产活动； D.对于季节性产品生产企业， 在 认证证书有效期内各次监督审核活动总和没有覆盖认证范 围内所有产品生产活动。
5.6监督审核时至少应审核如下内容： A.监督审核时企业质量管理第三十六条第二款情形，第五十五条第（二）款情形，（1）上次审核以来质量管理体系覆盖体系覆盖活动范围及运行体暂停执业资格6个月 处5万元以上10万元如下罚 活动及运行体系资源与否有变更 系资源已发生变更，但监督款，没收违法所得；情节严重（2）按4.3.3.2条规定已识别重要关审核没有识别并作出应有处责令其停业整顿6个月直至键点与否按质量管理体系规定在正常置； 撤销同意证书 和有效运行 B.重要审核点监视、测量、（3）对上次审核中确定不符合项采用汇报和评审记录等不符合体系 纠正和纠正措施与否继续有效 文献规定，但监督审核没有（4）质量管理体系覆盖活动波及法律识别并采用应有措施； 法规规定，与否持续符合有关规定C.企业活动存在不符合法律（5）总质量目及各层级质量目与否法规规定状况，但监督审核算现目没有实现，获证组织在内没有识别并采用应有措施； 部管理评审时与否及时调查并采用了改D.监督审核上一年质量目 进措施 存在未到达状况，企业管理（6）获证组织对认证标志使用或对认评审未关注此问题并采用改善 证资格引用与否符合有关规定。
措施，监督评审没有识别并采（7）内部审核和管理评审与否规范和有取应有措施； 效 E.获证企业超过认证范围使用 （8）与否及时接受和处理投诉 质量管理体系认证成果，或者（9）针对内审发现问题或投诉问未对宣传质量管理体系认证题，及时制定并实行了有效持续改善成果，监督审核识别并采用应 有措施； F.获证企业没有按照体系规定开展内审和管理评审，监督审核没有识别并采用应有措施；F.获证企业没有针对内审或投诉问题制定改善措施，监督审核没有识别并采用应有措 施 5.7监督审核审核汇报，应按5.6条列对照5.6条规定，监督审核第三十六条第二款情形，第五十五条第（二）款情形，明审核规定逐项描述审核证据、审核汇报论述不完整，或者缺乏对暂停执业资格6个月 处5万元以上10万元如下罚 发现和审核结论 重要要点审核证据、审核款，没收违法所得；情节严重 发现和审核结论描述 责令其停业整顿6个月直至 撤销同意证书 6.2在质量管理体系及获证组织内部A.获证企业实际状况与初次（无） 第五十五条第（二）款情形，和外部环境无重大变更时，再认证审核认证时相比已经有了较大变处5万元以上10万元如下罚可省略第一阶。