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1、2022年证券从业资格考试密押卷带答案1. 单选题 （ ）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A 可交易债券B 可分离债券C 可转换债券D 可交换债券答案 D解析 可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。2. 单选题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法公司法证券交易管理条例A B C D 答案 B解析 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须
2、遵守证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法证券投资顾问业务暂行规定等法律法规和中国证监会的有关规定。3. 单选题 下列关于投资基金的说法中错误的是（ ）。A 私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的B 中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可C 中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资推出等方面，为创业投资基金提供便利服务D 私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告答案 B解析 本题考查投资基金相关
3、知识。中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。4. 单选题 影响国债销售价格的因素有（ ）。.市场利率.承销商承销国债的中标成本.流通市场中可比国债的收益率水平.国债承销的手续费收入A B C D 答案 D解析 影响国债销售价格的因素有：（1）市场利率。（2）承销商承销国债的中标成本。（3）流通市场中可比国债的收益率水平。（4）国债承销的手续费收入。（5）承销商所期望的资金回收速度。（6）其他国债分销过程中的成本。5. 单选题 影响债券现金流的因素有（ ）。债券的面值和票面利率计付息间隔债券的嵌入式期权条款债券的税收待遇债
4、券的币种A B C D 答案 A解析 考查影响债券现金流的因素。在不发生违约事件的情况下，债券发行人应按照发行条款向债券持有人定期偿付利息和本金。（1）债券的面值和票面利率（2）计付息间隔（3）债券的嵌入式期权条款（4）债券的税收待遇（5）其他因素债券的币种。6. 单选题 下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（ ）。A 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务B 证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行
5、为合法合规，可以为他人的债务提供担保C 证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于15年D 发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告答案 D解析 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须心该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务，故A错误。证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合
6、规，不得为他人的债务提供担保，故B错误。证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年，故C错误。本题正确答案为D。7. 单选题 按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司信息系统安全稳定运行，最近（ ）年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。A 3B 2C 1D 半答案 C解析 按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司信息系
7、统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。见教材第三章第三节。8. 单选题 根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。A 在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B 在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国
8、债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C 拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D 证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等答案 B解析 根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。（1）在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法
9、、信息披露、风险控制、责任承担等事项。证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等。（2）在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，原则上不得投资股指期货、国债期货。拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续。9. 单选题 下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是( )。存款吸收机构为住户服务的非营利机构中央银行其他金融公司A B C D 答案 D解析
10、金融公司：包括存款吸收机构、中央银行和其他金融公司。1）存款吸收机构，包括商业银行和其他存款吸收机构。商业银行通常吸收存款，在支付系统中处于核心地位。其他存款吸收机构，包括储蓄银行、开发银行、信用合作社、投资银行、抵押贷款银行以及建房互助协会、吸收存款的小额贷款机构。2）中央银行是国家金融机构，其业务主要包括发行货币、管理外汇储备以及向存款吸收机构提供信贷。3）其他金融公司包括保险公司、养老基金、证券交易商、投资基金、财务公司、租赁公司以及金融辅助经济机构等。10. 单选题 下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（）。基础资产不同履约保证不同现金流转不同套期保值的作用与效果不同A B C
11、 D 答案 A解析 考查金融期货与金融期权的区别。除上述选项外，还包括交易者权利与义务的对称性不同、盈亏特点不同。11. 单选题 金融债券可在全国银行间债券市场（ ），可以采取（ ）发行的方式。A 公开发行一次足额B 公开发行一次足额或限期内分期C 定向发行一次足额或限期内分期D 公开发行或定向发行一次足额或限期内分期答案 D解析 考查金融债券的发行方式。金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。12. 单选题 股票市场行为的表现形式包括（ ）。市场价格成交量价和量的变化完成变化所经历的时间A B C D 答案 D解析 本题主要考查股票市场行
12、为的表现形式。股票的市场行为可以有多种表现形式，其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。见教材第四章第四节。13. 单选题 （ ）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A 保荐制度B 发审委制度C 保代制度D 推荐制度答案 A解析 保荐制度，指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所做承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。14. 单选题 根据证券法，证券公司客户的交
13、易结算资金应当存放在指定的商业银行（ ）管理。A 在证券公司主账户下设子账户B 采取银证转账方式C 按资金量大小分类设置账户D 以每个客户的名义单独立户答案 D解析 根据证券法，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。15. 单选题 下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。A 人与人之间的关系也是一种法律关系B 任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据C 社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系D 没有相应法律规定，就不受法律规范的约束答案 A解析 法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系。选项A说法是错误的，法律规范
14、是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定法律规范为依据，选项B、选项D说法正确；一种社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系，选项C说法正确。16. 单选题 基金管理费率通常与基金规模成（ ），与风险成（ ）。A 正比 正比B 正比 反比C 反比 反比D 反比 正比答案 D解析 考查基金管理费率与基金规模和风险的关系。基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低。17. 单选题 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。.财务状况.投资资质.投资经验.专业知识A 、B 、C 、D 、答案 B解析 考查业务规则在投资者准入方面对自然人投资者的要求。针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。18. 单选题
