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1、申请成立基金公司的条件和申请程序|扫瞄：1233|更：2023-08-22 17:43|标签：基金申请成立基金公司的条件设立基金治理公司，应当具备的条件是：主要发起人为依据国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；主要发起人经营状况良好，最近 3 年连续盈利；每个发起人实收资本不少于 3 亿元人民币；拟设立的基金治理公司的最低实收资本为 1000 万元人民币；有明确可行的基金治理打算；有合格的基金治理人才； 以及中国证监会规定的其他条件。申请设立基金治理公司一般应向证券治理部门提交有关文件，由证券治理部门审核，对符合条件的基金治理公司，由证券治理部门予以批准、注册后，基金治理公司才能开业。申请
2、条件一股东符合证券投资基金法和本方法的规定；二有符合证券投资基金法、公司法以及中国证监会规定的章程；三注册资本不低于1 亿元人民币，且股东必需以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；四有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级治理人员以及从事争论、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级治理人员、业务人员不少于15 人，并应当取得基金从业资格；五有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；六设置了分工合理、职责清楚的组织机构和工作岗位；七有符合中国证监会规定的监察稽核、风险掌握等内部监掌握度；八经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。主要股东具备的条件一从事证券经营、
3、证券投资询问、信托资产治理或者其他金融资产治理；二注册资本不低于 3 亿元人民币；三具有较好的经营业绩，资产质量良好；四持续经营3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监掌握度完善；五最近 3 年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚；六没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；七没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；八具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律治理、商业银行等机构无不良记录。成立基金公司需具备上述条件，且缺一不行。从上述可以看出，注册基金公司要将相关资料预备齐全，如公司名称核定、公司章程起草、股东股权安排、公司任职证明、公
4、司法人确定、公司注册地址等。申请程序依据我国证券投资基金治理暂行方法及中国证监会关于申请设立基金治理公司有关问题的通知的规定、申请设立基金治理公司需要经过以下程序：（1） 申请设立基金治理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。（2） 设立基金治理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金治理公司的筹建和开业必需经过中国证监会批准。（3） 申请筹建基金治理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料：申请报告；可行性报告；发起人状况；发起人协议；负责筹建工作的人员名单、简历；以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的根本权
5、利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。（4） 经中国证监会批准筹建的基金治理公司的筹建期限为 6 个月。如遇特别状况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过 1 年。在筹建期限内， 不得开展基金治理和其他业务活动。（5） 基金治理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交以下申请材料：筹建状况、验资证明、人员状况、内部机构设置及职能、治理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金治理打算与业务规章以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应依据中国证监会颁发的证券投资基金治理暂行方法实施准则第四号基金治理公
6、司章程必备条款指引制定。（6） 经批准设立的基金治理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政治理部门办理登记注册手续，并凭工商行政治理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的基金治理公司法人许可证。（7） 经批准设立的基金治理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金治理公司支付。申请成立基金公司的条件：设立基金治理公司，应当具备的条件是:主要发起人为依据国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；主要发起人经营状况良好，最近3 年连续盈利；每个发起人实收资本不少于 3 亿元人民币；拟设立的基金治理公司的最低实收资本为1000 万元人民币；有明确可
7、行的基金治理打算；有合格的基金治理人才；以及中国证监会规定的其他条件。申请设立基金治理公司一般应向证券治理部门提交有关文件，由证券治理部门审核，对符合条件的基金治理公司，由证券治理部门予以批准、注册后，基金治理公司才能开业。例如，在美国，基金治理公司受投资参谋法的约束。基金治理公司的审查批准机构是美国证券与交易委员会SEC。在日本，任何公司想成为基金治理公司信托公司都必需从大藏省获得许可证，基金治理公司信托公司只有获得大藏省颁发的许可证才能签定涉及证券投资基金的契约。基金公司注册条件：依据中华人民共和国证券投资基金法以及证券投资基金治理公司治理方法的规定，设立基金治理公司，应当具备以下条件：治
8、理型企业：一公司制治理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业“北京”作为行政区划必需放在商号和行业用语前面。二治理型企业名称核定为：北京*投资基金治理或北京*投资基金治理中心有限合伙。三注册资本出资数额不低于 3000 万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本实际缴付的出资额不低于 3000 万元；四单个投资者的投资数额不低于 100 万元有限合伙企业中的一般合伙人不在本限制条款内五至少 3 名高管具备股权投基金治理运作阅历或相关业务阅历。六治理型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资治理、询问。治理型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营工程，但不得从事以下业
9、务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业供给担保。七治理型企业和投资型企业不得成为上市公司的股东，但是全部投资的未上市企业上市后，所持有的未转让局部及其配售局部可不在此限。基金型企业：一名称应符合名称登记治理规定，允许到达规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。二名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金”字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。三注册资本出资数额不低于5 亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本实际缴付的出资额不低于 1 亿元；5 年内注册资本依据公司章程合伙协议书承诺全部到位。
10、四单个投资者的投资额不低于1000 万元有限合伙企业中的一般合伙人不在本限制条款内。五至少 3 名高管具备股权投基金治理运作阅历或相关业务阅历。六基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资治理、询问。基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营工程，但不得从事以下业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业供给担保。注册程序：1. 填写名称变更预先核准申请书，同时预备材料；2. 递交名称变更预先核准申请书及其相关材料，等待名称核准结果；3. 领取企业名称预先核准通知书同时领取企业设立登记申请书、企业秘书联系人登记表、指定托付书等有关表格；4.经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；5.递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取准予设立登记通知书；6.领取准予设立登记通知书后，依据准予设立登记通知书确定的日期到工商局交费并领取营业执照。
