《XXX分行2018年“一把手”案防、合规述职报告.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《XXX分行2018年“一把手”案防、合规述职报告.doc（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、XXX分行2018年“一把手”案防、合规述职报告661统筹推进、长抓不懈，建立健全教育、监督、防范为一体的案防、合规长效机制XXX 分行 2018 年“一把手”案防、合规述职汇报尊敬的省行各位领导、同志们： 2018 年，XXX 分行认真贯彻落实全国金融工作会议精神，抓好防范化解金融风险攻坚战，按总、省行和监管部门关于金融风险防控工作的决策部署，“重实干、强执行、抓落实”，持续推动案防机制建设，深入开展案件风险排查和尽职检查，完善全行内控合规管理体系，强化员工合规理念和责任意识，有效落实业务发展和风险防控“一岗双责”，确保实现全行发案量和监管处罚为“零”的目标，外部监管评价得到全面提升。按照会
2、议要求，现将我行 2018 年案防及合规工作情况汇报如下： 一、十九届中央巡视反馈问题整改情况XXX 分行党委严格落实省分行巡视整改工作部署会议精神，按照省分行巡视整改工作方案认真组织实施。市分行党委承担中央巡视反馈问题整改工作主体责任，成立巡视整改工作领导小组，党委书记是第一责任人，对巡视整改负总责，党委其他成员负责职责范围内的整改工作。建立例会机制，每周召开党委会专题研究整改推进情况，建立督导检查机制，强化过程督导、重点督导、专项督导。 党委党建工作部作为牵头部门，认真组织落实中央巡视整改工作。9 月 3 日，将省行整改清单 53 条措施分解到各主责部门，由主责任部门根据 XXX 分行实际
3、制定XXX 分行党委关于十九届2中央巡视反馈问题整改清单。9 月 6 日，市分行召开党委会研究中央巡视反馈问题整改工作。会上传达了省行整改工作方案，审议XXX 分行党委关于十九届中央巡视反馈问题整改清单。 党委会后立即召开 XXX 分行巡视整改工作领导小组及办公室成员会议。会上传达了省行党委部署中央巡视整改方案现场会的精神，解读了中国 XXXXXX 辽宁省分行党委关于中央巡视反馈问题整改方案，按照XXX 分行党委关于十九届中央巡视反馈问题整改清单对市分行巡视整改工作进行了精心部署，各部门按照整改措施按阶段开展自查整改工作。 二、案防及合规工作完成情况（一）加强组织领导，落实案件防控岗位责任1、
4、优化案防工作机制，发挥案防领导小组核心作用。市分行及时修订和完善全行案防领导小组议事规则，印发了关于调整 XXX 分行案件防控工作领导小组成员的通知，对案防领导小组成员进行了相应调整。制发了 2018 年全行案件防控工作指导意见，引领和指导全行案防工作开展。充分发挥案防领导小组核心作用，按季度召开案件防控工作领导小组会议，研究解决案防议题 8 项。通过提升案防工作会议质量，丰富会议内容，有效督办各级机构认真履行案防职责。 2、完善考核约束机制，明确案件防控主体责任。市行签订案防责任书 27 份，逐级分解和落实案件防控工作目标，形成层层负责的案件防控工作机制。专门组织各单位在案防会议上解读学习案
5、件防控及安全生产责任书内容，明确了案件防控责任目标、责任内容、责任追究和责任期限，强化各级“一把手”在3案防工作中第一责任人的核心作用。完善案防考核机制，提高经营绩效中考核分值占比，引导各级人员强化履职意识。 3、全面落实案防管理责任制，狠抓案防管理“28 条”落地。 市分行严格落实省行转发总行关于进一步落实案防管理责任制的通知内容，结合市行实际制定了XXX 分行“落实案防管理责任制”工作任务分解表共计 28 项、125 条具体任务，并按照责任分工，厘清责任段落、落实责任部门，制定具体工作计划和措施。案防领导小组按季度听取各单位案防管理责任制落实情况汇报，督导各条线做好案件风险隐患的识别、评估
6、、监测和报告等各项工作，推动各项工作措施有效落地。 4、密切银 XXX 协作，持续提升代理金融案防合规工作水平。 市分行与 XXXX 公司在案防领导小组、金融资金安全管理领导小组框架下，按照“共查、共防、共控”的原则，全面加强与 XXXX公司各单位的沟通联系。按月召开 XXX 银联席会议，充分发挥联席会议协调和解决问题的平台作用，共享代理机构合规检查、风险管理等信息，指导帮助代理营业机构持续完善内控合规体系建设，提升代理金融案件防控及合规管理能力。 （二）加强监督检查，提升案防合规履职能力1、认真开展案件风险排查，全面消除案件风险隐患。年初及时组织各业务条线及 XXXX 公司对全行案件风险排查
7、工作重点进行了讨论和梳理，确定 2018 年重点开展 19 个案件风险排查项目，排查工作范围包括市分行案件防控各职能部门、辖内各支行及 XXXX 代理网点，内容涵盖柜面结算、安全保卫、人员排查、存款类及资产业务等。各责任单位按计划认真开展案件风险排查4工作，不断强化“一道防线”案防履职，落实“二、三道防线”风险管理和监督作用。 2、统筹尽职检查监督管理，督促各条线尽职履职。为强化重点业务领域和关键环节合规管理，市分行统筹制发XXX 分行2018 年度尽职检查计划，内容涵盖全行各条线尽职检查项目 32个。按季度定期通报各单位检查项目进展情况，并督促各条线将检查情况录入合规管理系统，充分利用系统认
8、真开展检查和整改、问责各项工作，提升尽职检查规范化水平。 3、推进网点合规检查转型，提高检查质量和实效。按计划、进度有效组织开展网点综合检查和专项检查活动，突出对高风险网点、关键业务环节及岗位的检查力度和频次，重点加大对“同质同类”问题、“屡禁不止”问题以及“十条禁令”问题的查处和问责力度。强化非现场检查应用效果，提高合规管理系统应用水平，通过视频监控、数据分析等手段对网点违规行为进行精准整治，使网点屡查屡犯问题和合规风险隐患得到了有效控制。 4、强化违规问题整改，全面实施从严治行。XXX 分行高度重视检查问题的整改问责工作，加大对违规问题的整改和问责力度，全面提高违规成本。多次召开专题会议研
9、讨内外部检查中发现的问题，查找问题根源，举一反三、标本兼治的进行有效整改。 按照“谁检查、谁整改、谁负责”的原则，明确整改主体责任，建立“三项清单”、实行“销号管理”，逐条落实整改、问责、处罚。截至 XX 月末，累计开展网点检查 XXX 个次，内外部检查累计经济处罚 XXXX 人次，处罚金额 XXXX 万元； 批评教育 XXX 人次，纪律处分 XXX 人。 5（三）强化合规管理，提高各级人员合规意识1、加强重点领域合规管理，以人为本防范风险。紧盯关键业务领域，加强现金、重空、印章、授权、代理双录、贷款三查制度执行情况等关键环节的管控。强化员工管理，重点关注支行长、客户经理等关键岗位，以及员工是
10、否涉赌涉贪、与外部人员勾结、违规代客户办理业务、过渡客户资金等问题。加强各级员工的思想教育和行为动态管理，开展员工廉洁风险防控，组织参观警示教育基地，观看银行员工从业行为警示教育片，筑牢道德和法纪防线。严格落实岗位轮换制度，有效开展员工行为排查以及网点负责人行为排查、信贷条线人员专项排查等活动。 2、强化违规红线管理，持续宣贯十条禁令。XXX 分行高度重视合规经营，逢会“必讲合规”，持续宣贯“十条禁令”。连续三年开展“十条禁令再学习、再宣贯活动”，全员再次签署员工知晓书。要求各支行、部门负责人亲自组织“十条禁令”的学习和宣贯，不断提醒、警示、告诫各级员工要严守红线，对违反制度规定的严格按照员工
11、违规行为处理办法从严问责。 3、加强合规文化建设，强化合规文化宣贯。XXX 分行高度重视全行合规文化建设，创新合规文化宣贯方式。一是法规部按月创办、制发全行法律合规管理工作简报。内容包括全行内控合规管理工作动态、领导讲话精神、典型违规案例和风险提示、业务制度学习、监管最新动态及行业研究等。内外结合、通俗易懂，通过合规文化的创新宣贯和信息交流，不断提升全员的合规意识。二是开展特色合规文化建设活动，全行组织开展了以“合规创造价值”为主题的内控合规知识学习宣贯活动，内容包括监管6法规文件、十九大报告、深化整治市场乱象、十条禁令、员工违规行为处理办法及从业人员职业操守指引等内容，并组织市行全体员工闭卷
12、考试，有效提升了各级从业人员的合规经营意识，增强了合规理念、倡导了合规风气。三是参加 2018 年 XXX 银监局举办的地区 XXX 家金融机构参与的银行业合规知识竞赛，经过笔试环节和紧张激烈的多轮现场竞答，获得“XXX 银行业合规知识竞赛”团体总冠军，市分行荣获 XXX“五一”劳动奖状，X 名参赛选手 X 人获得 XXX“五一”劳动奖章、X 人获得赛事最佳选手荣誉称号。这是继去年赢得“XXX 银行业金融机构合规知识辩论赛”团体第一名后，XXX 分行再次勇夺桂冠。XXX 储银行的合规文化，获得了 X 府、监管部门和同业的高度赞扬和评价。 4、加强合规能力建设，筑牢合规管理基础。一是 XXX 分
13、行高度重视案防合规条线队伍建设，日常工作中加大培训力度，不断提高条线人员的合规素养，将每年的 5 月份定为案防合规综合培训月，由法规部组织全行各部门、各支行案防合规联系人开展综合培训，内容涵盖案防、合规、法律事务以及消保、反洗钱等各项制度。二是严格落实合规审查管理办法要求，加强新制度、新产品、新业务合规审查工作，提出合规风险防控措施和建议。三是加强合规系统平台建设，提高合规管理系统应用水平。 通过持续开展合规管理系统应用学习，对各单位使用人员进行现场培训、答疑，解决使用过程中遇到的问题，定期通报、加强督导，不断提高合规管理系统使用覆盖率。 （四）加强沟通协调，实现监管评价全面提升1、密切监管沟
14、通协调，强化监管意见整改问责工作。XXX7分行高度重视与监管部门的日常联系，一是建立和完善与监管部门的沟通协调机制，确保与各层级监管部门的沟通顺畅。日常工作中，及时提炼合规管理工作信息，向外部监管机构报送，使我行内控合规工作得到了监管肯定，切实提升 XXX 储银行形象。二是高度重视监管意见的整改问责，在今年迎接 XXX 人民银行“两管理、两综合”全面综合执法检查过程中，我行积极应对、虚心迎检，对检查组提出的 XXX 个方面 XXX 条问题，与省行相关部门及人行进行了有效沟通，扎实做好检查问题的整改、问责工作，实现了立查立改。因我行组织到位、沟通顺畅、整改及时，得到了人行的充分肯定，实现了监管零
15、处罚。 2、扎实开展专项活动，深入开展市场乱象整治。市分行扎实开展监管要求的各项专项活动，尤其是今年深入开展市场乱象整治活动。市分行组织各单位认真学习“市场乱象”相关文件，深入开展整治排查，签署“承诺书”XXXX 份，党委会按月听取乱象整治工作汇报。对整治过程中发现的问题及时予以解决，尤其是自查发现的两笔 XXXXX 万元小企业贷款涉嫌挪用风险，我行立即与企业和担保公司接洽，要求整改并偿还贷款。市分行主动将情况向省分行汇报，在省行领导的亲自督办下，省行小企业部、风险部将其作为市场乱象整治的重中之重，积极协助和指导清收。市分行多次召开党委会和专题会，专门安排部署贷款清收预案，先后到企业、园区及 X 府进行 XXXX 次现场催收，从主管副市长到市长、书记，动之以情，晓之以理，以坚持和毅力触动 X府转变态度，多方筹措资金，最终成功化解了大额逾期和合规风险。 8三、2018 年“内控提升年”活动组织开展情况一是认真部署，完善活动组织。市分行印发“内控提升年”活动实施方案，对省行的方案进行了细化和补充，成立银 XXX 联合领导小组，全面同步开展“内控提升年”各项活动。二是召开“内控提升年”启动会。市分行召开了全行机关全体人员参加的“内控
