《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第132期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第132期（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户 账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务正确答案： ABC 2. 我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。A.70B.80C.60D.90正确答案： B 3. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%
2、D.5%10%正确答案： B 4. 各国证券市场监管的主要任务是A.调控证券市场与证券交易的规模B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C.保证证券市场的效率D.降低非系统性风险正确答案： B 5. 中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。A.2B.3C.5D.4正确答案： D 6. 股票市场的发行人为()。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案： C 7. 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位B.整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍C.我国在买入证券时可
3、采用零数委托D.可分为整数委托和零数委托正确答案： C 8. A 方案在 3 年中每年年初付款 500 元，B 方案在 3 年中每年年末付款500 元，若利率为 10%，则第三年末两个方案的终值相差约() 元。A.348B.105C.505D.166正确答案： D 9. 某校准备设立永久性奖学金，每年计划颁发36 000 元资金，若年复利率为 12%，该校现在应向银行存入多少 元本金？正确答案： 本金=PV=C/r=36000/12%=300 000(元) 10. 关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B.应当了解客户的
4、身份、财产和收入状况C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认正确答案： D 11. 在Ms=mB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求正确答案： B 12. 从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( )。A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案： A 13. 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。
5、A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责正确答案： A 14. 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.对合伙企业实行管理B.对证券交易活动实行管理C.对证券从业者实行行业限制D.对会员实行管理正确答案： AC 15. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。A.100%B.50%C.75%D.90%正确答案： A 16. 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法正确答案： B 1
6、7. 甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为A.所有出席会议董事三分之二以上通过B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过C.所有出席会议董事过半数通过D. 除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过正确答案： B 18. 下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B.合规部门会同投行部门、
7、研究所对该研究员行为进行监控C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况正确答案： A 19. ( )就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。A.利率互换B.债券互换C.息票互换D.违约互换正确答案： B 20. 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元正确答案： B 21. 凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是A.利率B.政策C.货币供给D.货币需求正确答案： A 22. ( )对那些熟练的证券投资者
8、来说特别有吸引力A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券正确答案： B 23. 金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。 . 货币衍生工具 . 股权类产品的衍生工具 . 结构化金融衍生工具 .OTC 交易的衍生工具 A.B. C. D. 正确答案： A 24. 指数化投资策略是()的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略正确答案： C 25. 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期D.有价证券正确答
9、案： A 26. 下列未公开信息中不属于内幕信息的是A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%正确答案： D 27. 诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。A.准确B.真实C.公正D.规范正确答案： ABCD 28. 以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任， 代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任， 代理投融资服务类业务不
10、需要正确答案： D 29. 属于银行间债券市场现券交易品种的是()。A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案： B 30. 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试A.五年B.一年C.三年D.两年正确答案： D 31. ()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动正确答案： D 32. 经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的()资金投资于境內证券市场。A.美元
11、B.人民币C.港币D.欧元正确答案： B 33. 根据非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割正确答案： A 34. 关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和
12、盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度正确答案： C 35. 关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是()。A.上升三角形是以看跌为主B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配合D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态正确答案： C 36. 一般性货币政策工具属于对货币()的调节。A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度正确答案： A 37. 张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张
13、某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某正确答案： C 38. 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券正确答案： C 39. 股票本身没有价值 ,但股票是一种代表 ( )的有价证券。A.转让权B.财产权C.债权D.资金权正确答案： B 40. 下列关于系数说法正确的是()。A.系数的值越大，其承担的系统风险越小B.系数是衡量证券系统风险水平的指数C.系数的值在 01 之间D.系数是证券总风险大小的度量正确答案： B 41. 下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供 出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股， 其增发股票的发行价格为 26 元/股正确答案： C 42. 资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。A.50B.200C.
