《2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识(冲刺试卷4).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识(冲刺试卷4).docx（33页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识（冲刺试卷4） A.企业债券和地方债券 B.中央政府债券 C.普通股票 D.投资基金 2、证券市场发展的新特点不包括()。 A.投资证券化 B.投资者个人化 C.金融创新深化 D.金融机构混业化 3、不得进入证券交易所交易的证券商是()。 A.会员证券商 B.非会员证券商 C.会员承销商 D.会员证券自营商 4、下列关于基金的描述准确的是()。 A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B.我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费 C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0 25
2、% D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 5、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的相关规定，会员应()编制库存证券报表。 A.按天 B.按月 C.按季 D.每半年 6、我国证券投资基金管理暂行办法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买( )家上市公司的股票。 A.10家 B.8家 C.6家 D.12家 7、关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是()。 A.针对个人投资者，不向机构投资者发行 B.采用实名制，不可流通转让 C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税 D.采用电子方式记录债权 8、为证券交易提供集中登记、存管与结算
3、服务，不以营利为目的法人是()。 A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券公司 D.证监会 9、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为()。 A .平价权证、价内权证和价外权证 B .认购权证和认沽权证 C .认股权证和备兑权证 D .美式权证、欧式权证、百慕大式权证 10、按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 11、下列关于债券的性质阐述，不准确的是()。 A.债券是一种真实资本 B.债券反映和代表一定的价值 C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代
4、表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权 12、证券投资基金的主要投资风险不包括()。 A .市场风险 B .管理水平风险 C .汇率风险 D .巨额赎回风险 13、一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。 A.管理费 B.托管费 C.运作费 D.宣传费 14、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。 A.债券 B.股票 C.商业票据 D.国家债券 15、对证券投资基金的产生与发展理解准确的是()。 A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 B.由基金份额持有人管理和使用
5、资金，并获取利益 C.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D.因为风险较大，刚开始没有获得政府的支持 16、上证成分股指数也叫做()。 A.上证综合指数 B.上证180指数 C.上证30指数 D.上证红利指数 17、证券自律性组织包括()。 A.证券交易所和证券监管机构 B.证券交易所和证券行业协会 C.证券监管机构和证券行业协会 D.证券公司和证券行业协会 18、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不能够向股东会提名()。 A.董事 B.经理 C.监事候选人 D.独立董事 19、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的和最低成交价格之间，由
6、买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A.20% B.30% C.40% D.60% 20、汇率风险中最常见而且最重要的风险是()。 A.商业性汇率风险 B.债券债务风险 C.储备风险 D.贸易性汇率风险 21、股息的来源是公司的()。 A.税前利润 B.税后利润 C.所有利润 D.公积金转增收益 22、证券从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。 A.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 23、相关场外交易市场特征的描述不准确的是()。 A.场外交易市场与
7、证券交易所的区别在于交易价格的定价方式 B.场外交易市场的组织方式采取做市商制 C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主 D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，所以不易管理和监督 24、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。 A.可转换优先股票 B.不可转换优先股票 C.参与优先股票 D.非参与优先股票 25、股票发行价格是指()。 A.股票在二级市场交易时的价格 B.股票在二级市场开盘交易时的价格 C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格 D.发行人路演时提出的价格 26、基金资产净值是指基金资产总
8、值减去()后的价值。 A.负债 B.银行存款本息 C.各类证券的价值 D.基金应收的申购基金款 27、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。 A.参与优先股 B.累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息率可调整优先股 28、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为() A.缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 29、关于规范类证券公司的评审，下列
9、说法不准确的是()。 A.摸清风险底数 B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存有挪用：用客户交易结算资金的情况 C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相对应的规定要求 D.申请评审的证券公司最近l年净资本不低于净资产的50% 30、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是()。 A.证券交易所 B.证券登记结算公司 C.发行证券的公司 D.证券公司 31、下列不是证券发行市场上的投资者的是()。 A.人民银行 B.商业银行 C.保险公司 D.社会团体 32、我国第一家专业性证券公司是()。 A.中信证券公司 B.深圳特区证券公司 C.海通证券公司
10、D.华泰证券公司 33、境外上市外资股以人民币标明面值，采取()形式。 A.记名股票 B.不记名股票 C.优先股票 D.非流通股票 34、当前我国货币市场基金能够实行投资的金融工具包括()。 A .剩余期限在397天以内(含397天)的证券 B .可转换债券 C .股票 D .流通受限的证券 35、对基金管理人的概念理解错误的是()。 A .基金管理人的目标函数是受益人利益的化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 B .设立基金管理公司必须经国务院批准 C .基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等千 D .基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或
11、其他机构等发起成立 36、对我国证券投资基金的理解准确的是()。 A.证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 B.封闭式基金一直是基金设立的主流形式 C.中国还没有中外合资基金 D.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 37、1982年()在日本债券市场发行了10亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 A.国民信托投资公司 B.中国信托投资公司 C.中华信托投资公司 D.中国国际信托投资公司 38、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是()。 A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2
12、000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元 C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 39、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是()。 A.高于市场利率 B.低于市场利率 C.等于市场利率 D.没相关系 40、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对
13、证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5 倍以下罚金。 A.3 B.5 C.7 D.10 41、影响股票价格最基本的因素是()。 A.预期信息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 42、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()。 A.上证30指数 B.深圳综合指数 C.上证综合指数 D.深圳成分股指数 43、关于证券发行注册制论述错误的是()。 A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行相关的一切信息 B.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 C.发行人只要充分披露了相关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可实行证券发行，无须再经过批准 D.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 44、基金管理人必须按规定对基金净资产实行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。
