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1、证券公司合规部2023工作总结范文中信证券合规部笔经12。10到京城大厦_层，被hr安排到北会议室。_人到齐（其中有些人被安排在四楼答题），hr提前开考，12：20发卷答题，_个半小时，两大题：第一题（_分）（4页纸）类似于申论，给七段材料，分别是关于我国证券公司违法违规的案例，证监会就我国资本市场违法违规的调查小结摘要（总结出四个因素），美国次贷危机的成因分析最后一个材料是_年_月新颁布的证券公司合规管理试行规定部分内容（差不多1半的样子）。题目是“根据下面的材料，结合形势，谈谈你对加强证券公司合规管理必要性的认识（1）从当前国内外形势下，证券公司合规管理可能走向和新特点。（2）公司违法违规
2、行为的深层原因，及其对证券公司加强内部合规管理的启示。（3）研究国外投行危机的根源，及其对中国证券公司加强合规管理的启示。从上述三个中任选一个选题，不少于_字”第二题中英互译（_分）（1页半）1、中译英（_分）两段话，第一段是关于合规部门与风控部门职能的区别和定位，第二段是讲证券公司合规部筹划人员在认真研究证监会和证监_合规管理的要求和精神的基础上，在参考了各家国际投行的经验上，最后制定了本公司合规管理的基本框架。总共_个部分，涉及sec打击股市欺诈和投资者保护的有关措施，应该是简报，因为每个部分都有一个小标题，之后每段正文基本上都没有主语。总体感觉：1、时间很紧，到2。50结束的时候，多数人
3、都还有一点没有完成，还在奋笔疾书。不过hr全程并不严厉，在开始时让大家签字和核对_、学生证之后就撤了，然后一直到_点才被我们叫过来收卷子。2、英语翻译中生词较多，主要是财经术语（中译英和英译中均是）。3、就我刚到现场的了解，人员构成上，北大、清华、人大、政法、外经贸的都有，专业至少涉及法律和金融，还碰到有华南理工大学金融学硕士过来笔试。hr说本周内给面试通知。中信证券笔经资产证券化业务部1.资产支持证券与一般债券的主要区别是什么。_个人住房信贷支持证券（mbs）面临的主要风险和解决机制。3.cds的基本原理和定价机制。4.英译中（资产证券化）5.中译英（资产证券化）6.给定一个离散变量，用最大
4、似然法估计。证券公司合规部2023工作总结范文（二）证券公司合规管理一、前言目前，全球金融业合规管理已经成为一种潮流，其主要标志是：_年，巴塞尔银行监管委员会发布了合规与银行内部合规监管准则，同年，美国证券业协会发布合规的作用。_年，国际证监会_技术委员会发布市场中介_合规职责问题的最终报告。在_年_月_日，中国证监会发布证券公司合规管理试行规定，标志着合规管理成为中国证券公司日常经营管理的一项常规工作，本文就合规的意义、合规与内控、合规与业务发展、内控与全面风险管理进行论述，力图浅描一幅企业基业常青的“航海图”。二、合规的意义从公司治理的角度，证券公司合规经营是管理层履行受托责任的基本要求，
5、也是防范公司管理层道德风险的制度保证。实证证明，经营失败的证券公司基本都是违规经营，如南方证券等标本。从企业的社会责任角度看，证券公司是一个面对大量个体投资人的企业，安全稳健运行是其经营的生命线，因此，合规经营是企业履行社会责任的具体体现。三、合规与内控合规是内控的基石，内控是合规的环境。_年_月，财政部、证监会、银监会、保监会及审计署等五部委联合发布了“中国版萨班斯法案”企业内部控制基本规范，并于今年_月起首先在上市企业中实施。规范中明确内部控制的目标，即战略目标、经营目标、报告目标、合规目标。内部控制涵盖企业的整个经营活动，其基本框架：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查是保
6、证企业合规经营，防止舞弊的环境和程序保障。因此，合规管理离不开有效的企业内部控制，良好的企业内部控制体系能使合规管理更有效率和效果。四、合规与业务发展在证券公司的经营管理中，合规经营与追求经济效益同等重要，不能把合规管理视为业务发展的障碍。在合规与业务发展发生矛盾时，必须坚持合规优先。1我们无论是在制定业务操作和管理规章制度时，还是在开发新产品、新业务，以及营销市场、服务客户时，都必须要首先按照内部控制的流程对其评估、测量合规风险。古人云“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。目前，我国的资本市场环境、信用环境还不够完善，而券商竞争又日趋激烈，这会诱使员工迫于压力而不惜付出违规代价去追逐利润。以违
7、规违法争业务谋近利，只能是得利一时，贻害无穷。一些营业部在这方面都有过深刻的教训，足以为戒。不能以服务客户的需要作为可以不合规的理由，合规是发展业务的重要前提，决不能以任何借口违规操作来暂时性地留住客户或者获取盈利机会。五、合规与全面风险管理合规管理是金融企业全面风险管理的重要组成部分。现代金融领域中决定一家金融机构竞争力高低、决定其经营能力高低的关键和核心，就是看其能否有效地对风险进行全面有效的管理，能否积极主动地承担风险、管理风险、建立良好的风险管理架构和体系，以良好的风险定价策略获得利润。因此，对于一个金融机构而言，全面风险管理是金融机构内部管理的核心，在整个管理体系中的地位已上升到金融
8、机构发展战略的高度，它是金融风险控制的更高阶段，是动态的、全程的、计量的、立体的风险控制。全面风险管理概括的说就是要对整个业务流程中各种类型的风险实施通盘管理，这种管理要求将信用风险、市场风险及各种其他风险以及包含这些风险的各种金融资产与资产组合、承担这些风险的各个业务流程纳入到统一的体系中，对各类风险依据统一的标准进行测量并加总，且依据全部业务的相关性对风险进行控制和管理。它的关键在于及时准确地找到每种业务所暴露的风险点，通过风险计量模型以及测量系统加以度量，然后根据已经量化了的风险大小进行相应的风险管理，设置风险限额，分配资产、配置资本等。因此，从风险管理的角度看，合规能够帮助企业规避各种
9、风险，避免触犯法律法规，降低因遭受监管处罚和法律诉讼而导致财务损失的可能性。六、基本结论合规就是必须符合法律、法规和准则。合规管理不追求经营活动的变通和弹性，它更强调“立规矩，定方圆”。合规经营是证券公司的立身之本，也是现代公司治理的重要内容，更是监管部门的常规监管要求，和内部审计一样，合规的前提在于“独立性”的保证。合规管理、内部控制和全面风险管理是企业可持续经营乃至于做大做强的的三种制度安排和保障。同时，在合规与业务发展发生矛盾时，合规优先于业务发展必须是企业经营的基本方针。七、有关建议1.有效监督是落实合规管理关键合规管理必须强调效率和效果。同时，合规监督必须保持独立性，按风险级别确定监
10、督重点，并持续进行合规风险识别和评估。首先，独立性是合规监督的灵魂，虽然目前各部门内部均有监督机制，但不能替代外部监督，只有独立性才能保证监督的有效性。其次，按风险点为基础的合规监督更有效率，按风险高低、发生概率大小进行分类合规监督，可以更有效的公司配置人财物资源。再次，风险识别和评估要持续进行，因为风险点会随着市场环境、法律法规准则和公司业务发展的变化而变化，因此应持续识别和评估合规风险点，不断调整监督措施。2.有效执行是合规管理成败的关键合规管理必须强调高效的执行。因此，合规管理可以和企业的内部绩效考核结合起来，考核结果可与个人绩效分配，职业发展相挂钩。合规管理的的最高境界是公司形成一种自觉、自发的合规文化，但任何一种文化的形_不是写出来的，而是靠实践中做出来，因此，高效的执行力关乎合规的成败。3.以it信息化为平台，为合规管理提供有力支撑随着it应用的逐步深入，公司的日常运营越来越依赖于it系统的支撑。第页共页
