证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结

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1、证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结 德: 为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终坚持共产党的领导,自觉接受共产党的领导，深入学习纪念中共发布“五一口号”60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参加了省社院民主党派干部培训学习，更加坚定了共产党的领导。 能。本年度,本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的是未能通过考试。 勤。自觉遵守公司劳动纪律,从不无故旷工、迟到和早退,严格履行公司的请、休假制度。 绩:本年度在本部门员工共同努力下,圆满地完成了如下工作： 一、常规性工作 （一)合同

2、协议审核。本年度,审核公司总部各有关部门和营业部合同(协议)80余份，提出修改意见和建议10余条.如:犍为营业部异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行;五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分建议被采纳。 （二)公司规章制度的修订和完善。 1、根据账户规范有关文件要求,建议修改和完善了客户档案管理办法； 2、为了进一步规范客户大额取款行为，加强风险防范和控制,根据监管部门合规管理要求，建议修订了客户证券转银行资金上限规程; 3、为完善经纪人佣金返还操作流程,确保经纪人佣金返还程序合规、计算准确，建议经纪

3、业务部对公司营业部客户经理管理暂行办法部分条款进行了修改; 4、审查了川财证券派驻银行网点经理管理办法，建议营销团队由营业部组建而非市场发展部； 1、建议对现有客户计、结息规则改按银发29号文相关规定执行。 （二)报表审核及报送。 1、公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息，并审查各部门的报表;按时打印、及时报送至中国证监会四川监管局。 、营业部综合监管报表。自本年度7月始，每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表，并对各营业部的报表进行审核,及时指出报表中的错误及监督修改。同时指导各营业部按时补报报表和月月报。 3、自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报

4、表。 4、按照证券公司风险控制指标管理办法的相关要求,根据公司部门职责调整,我部从12月开始承担了对净资本等风险控制指标实施动态的实时监控,对净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行不定期稽核审计，并负责提交有关风险控制指标水平的报告。 （三)稽核审计。 1、定期通过公司内控平台审查“系统设置审计费用设置检查”，确保公司所有客户费用设置无重大错误。在本次检查中只查出一个客户的佣金设置标准低于客户要求的水平，已提交有关部门进行修改，未对营业部造成损失。 2、针对月份政府出台调低印花税、0月减免利息税政策,及时检查了印花税收取标准和利息税代扣比率。确保公司税收行为符合税收政策。 3、12月由于银行活期利率的改变，及时检查了柜台系统利率设置标准。同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则,确保公司行为无违反行业规定。 内容总结(）证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结 德: 为人正直、尊重员工、团结同事（2）、建议对现有客户计、结息规则改按银发9号文相关规定执行(3)同时指导各营业部按时补报报表和16月月报（4)每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表（5）2、针对月份政府出台调低印花税、1月减免利息税政策，及时检查了印花税收取标准和利息税代扣比率(6)、2月由于银行活期利率的改变,及时检查了柜台系统利率设置标准