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1、2010年证券从业市场基础知识预测题及答案解析一、单选题(共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1商业本票属于（）。A商品证券B有价证券C资本证券D货币证券2证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（）。A交易结构B层次结构C品种结构D主体结构3在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的。（）A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金4美国的第一个证券交易所是（）。A费城证券交易所B纽约证券交易所C美国
2、证券交易所D太平洋证券交易所5证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。A资本证券B债权证券C有形证券D物权证券6下列不属于记名股票特点的是（）。A便于挂失B股东权利归属于记名股东C可以一次或分次缴纳出资D转让相对简单，不受限制7关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值8下列不属于基本分析或基本面分析的是（）。A国际金融市场发展状况B宏观经济和证券市场运行状况C行业前景D公司经营状况9股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（
3、）。A附权股B含权股C除权股D复权股10有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。A可转换优先股票B不可转换优先股票C参与优先股票D非参与优先股票11龙债券利率的确定基准是（）。A香港银行同业拆放利率B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率D美国联邦基金利率12关于债券，下列叙述错误的是（）。A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B债券和股票都属于有价证券C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发
4、行，不能上市流通13当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A短期债券B中期债券C长期债券D中长期债券14按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A偿还期限B资金用途C流通与否D发行本位15下列各项不属于流通国债特点的是（）。A可自由转让B通常不记名C可自由认购D无面值16兼有债权和股权双重性质的公司债券是（）。A优先股B可转换公司债券C收益公司债券D信用公司债券172008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（）。A保险公司短
5、期融资券B保险公司债C保险公司票据D保险公司次级定期债18外国居民在中国发行的人民币债券为（）。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D欧洲债券19外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行人所在国C发行地所在国D第三国20证券投资基金在美国被称为（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金21投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A申购费B赎回费C管理费D手续费22关于基金，下列说法正确的是（）。A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业
6、的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例23下列说法不正确的是（）。A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票24在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。A指数型基金BLOFC开放
7、式基金DETF25根据我国证券投资基金法规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（）。A有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本D有完善的风险控制制度26关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（）。A代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D由基金管理人召
8、集27关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（）。A基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B托管费从基金资产中提取C托管费率会因基金种类不同而异D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人28因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（）。A信用风险B市场风险C法律风险D结算风险29若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A57B107C167D20030最基础的金融衍生产品是（）。A金融远期合约B金融期货C.金融互换D金融期权31目前，最大的衍生交易品种为（）。A按名义金额计算的互换交易B按
9、实际金额计算的互换交易C远期利率协议D金融期货合约32三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。A100与年收益率的差B100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C100与年贴现率的差D100与年收益率的和33备兑权证通常由（）发行。A上市公司B证券交易所C投资银行D财政部34下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（）。A按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B负责ADR的注册和过户C负责保管ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督35权证自上市之日起的存续时问为（）。A3个月以上6个月以下B4个月以上12个月以下C4个月以上15个月以下D6个
10、月以上24个月以下36将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。A证券化产品的金融属性不同B资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C证券化的基础资产不同D资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同37债券发行注册制的核心是（）。A质量控制原则B数量控制原则C实质管理原则D公开原则38（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A比例包销B代销C全额包销D余额包销39关于债券发行方式，下列说法不正确的是（）。A定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直
11、接洽谈发行条件和其他具体事务B承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)40某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为800元、900元、760元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为820元、340元、780元。计算该日修正股价平均数为（）元。A837B845C855D88541关于上证
12、50指数，下列叙述错误的是（）。A上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点D当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性42（）简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。A上证50指数B上证红利指数C上证成分股指数D沪、深300指数43深证综合指数（）。
13、A以1992年2月28日为基期B以全部A股为样本股C以全部B股为样本股D以全部上市股票为样本股44同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。A信用风险B利率风险C政策风险D购买力风险45（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务46设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（）亿元。A1B2C3D447证券公司高级管理人员应当经（）依法核准。A董事会B监事会C中国证监会D股东会48关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（）。A是法人B以营利为目的C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准49目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。A净额结算B全额结算C定期结算D随时结算50证券投资咨询公司的从业人员必须具备（）年以上的从事证券业务经验。A1B2C3D551关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（）。A业务实行分层管理B依法合规，加
