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1、机密哈药集团有限公司投资管理制度北京管理顾问有限公司2023年11月目 录第一章总则1第二章组织和职责1第三章投资原则2第四章投资决策管理3第五章投资过程管理5第六章投资结果评价和管理责任5第七章附则6投资管理制度第一章 总则第一条 为了规范集团公司和权属公司的投资行为，强化对投资活动的管理，实现投资结构最优化和综合效益最大化，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。第二条 投资管理是指集团对本部及权属公司的投资行为从立项、论证、实行到回收投资整个过程的管理。第三条 投资管理遵循保护投资者权益，放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合、过程介入和信息共享相结合的原则，最大限度地促
2、进公司投资行为健康发展。第四条 项目管理是投资管理的重要形式，论证、审核、监控是投资管理的重要内容。第五条 本制度中除特殊注明之外，“集团”是指哈药集团，“集团公司”是指哈药集团有限公司，“权属公司”是指哈药集团有限公司拥有实际控制权的对外投资公司。第六条 本制度合用于集团公司和权属公司。第二章 组织和职责第七条 集团公司设资产管理部，资产管理部是集团公司实行投资管理的职能部门，其重要职责涉及：（1） 协助战略发展部制定集团公司长期战略发展规划；（2） 主持制定年度投资计划；（3） 集团公司投资项目的策划、论证与监管；（4） 负责权属公司投资项目的审查、报批和备案。第八条 集团公司战略发展部配
3、合资产管理部对投资项目进行相关的前期调研。第九条 集团公司审计监察部负责投资项目进行定期和不定期的审计。第十条 权属公司经营层负责授权范围以内项目的审批。第十一条 权属公司董事会负责在权属公司股东大会授权范围以内项目的审批。第十二条 集团公司总裁办公会负责集团公司投资项目授权范围内的审批和权属公司投资项目授权范围内的审核。第十三条 集团公司董事会负责集团公司投资项目的审批和权属公司投资项目的审核。第三章 投资原则第十四条 集团公司及权属公司的投资方式涉及：（1） 直接或间接投资；（2） 资金或实物投资；（3） 资源性投资及无形资产投资。第十五条 集团公司及权属公司应制定本公司中长期投资规划和年
4、度投资计划。权属公司的中长期投资规划和年度投资计划要分别根据权属公司战略规划审核流程和权属公司年度经营计划审核流程及相关制度拟定。第十六条 投资应坚持以战略为指导，以市场为导向，以效益为中心，以集团品牌为标志，逐步形成主业突出、行业特点鲜明的产业体系。第十七条 投资应符合国家、地区产业政策，以及集团公司中长期战略发展规划。第十八条 投资应通过可行性论证，可行性论证的内容涉及国家产业政策分析、行业发展状况分析、战略分析、效益分析、程序分析、技术与管理分析、法律分析、风险分析等方面的分析。集团公司投资可行性论证重要由资产管理部负责、战略发展部配合。第十九条 权属公司投资可行性论证重要由权属公司组织
5、进行，集团公司资产管理部代表集团公司收集相关信息并在集团公司内部审核程序中发表意见。可行性论证力求全面、真实、准确及可行。第二十条 集团公司逐步建立、完善和管理集团内部投资信息网络系统，集团内逐步实现国家政策动向、市场动态、项目合作等信息的共享。第四章 投资决策管理第二十一条 集团投资管理实行审核制、审批制和备案制相结合的方式。第二十二条 实行审核制的投资项目涉及：（1） 权属公司年度投资计划以外的项目；（2） 权属公司项目总投资生产经营性项目在XXXX万元以上；（3） 权属公司项目总投资非生产经营性项目在XXXX万元以上；（4） 权属公司的所有对外投资与合作项目。第二十三条 实行审批制的投资
6、项目是指集团公司直接投资的项目。第二十四条 上述范围以外的权属公司投资项目实行备案制。第二十五条 投资项目审核和审批原则：（1） 符合国家产业政策以及集团的长期发展规划；（2） 经济效益良好；（3） 资金、技术、人才、原材料有保证；（4） 法律手续完善；（5） 上报资料齐全、真实、可靠；（6） 与公司投资能力相适应。第二十六条 对于实行审核制的权属公司项目，根据权属公司投资项目审核流程，按照项目提出、审查论证、审议决策、审批实行、项目报批五个环节进行管理。第二十七条 项目提出。权属公司在未签订任何具有法律效力的协议、协议及未进行任何实际投资之前，备齐以下资料，按照集团规定交行政管理部，由行政管
7、理部交外派董事、资产管理部：（1） 项目可行性研究报告；（2） 权属公司投资项目的投资议案；（3） 有关协议、（协议）草案；（4） 资金来源及资产负债情况；（5） 有关合作单位的资信情况；（6） 政府的有关许可文献；（7） 项目执行人的资格及能力等；第二十八条 审查论证。集团公司资产管理部在收到项目报批的所有资料后，应组织战略发展部等有关部门审查项目基本情况，比较选择不同的投资方案，对项目的疑点、隐患提出质询，评价项目执行人的资格及能力，提出项目建议，并出示专业意见报分管副总裁。第二十九条 审议决策。分管副总裁出示意见后报总裁，经总裁办公会审议，总裁出示意见。投资金额在XXXX万元以下（不含X
8、XXX万元）的项目，总裁办公会直接形成决议。投资金额在XXXX万元以上（含XXXX万元）的项目，报集团董事会审议决策形成决议。第三十条 审批实行按以下权限进行：（1） 总裁办公会形成的XXXX万元以下项目的决议和集团董事会审议形成的XXXX万元以下（不含XXXX万元）项目的决议，经资产管理部传达成外派董事，由外派董事在权属公司董事会上表决，审批通过后由权属公司具体实行。（2） 董事会形成的XXXX万元以上（含XXXX万元）项目的决议由董事长在权属公司股东大会上表决，审批通过后由权属公司具体实行。第三十一条 项目报批。需上报审批或备案的项目，其项目计划、国债项目申请、项目建议书、可行性研究报告、
9、初步设计、引进设备免税确认、国产设备抵免所得税确认等，由负责项目的部门上报政府有关部门审查、审批或备案，权属公司应积极配合。项目环境影响评价、职业安全卫生评价由集团公司安全保卫部统一上报政府有关部门审批，集团公司应积极配合。第三十二条 对于实行审批制的集团公司项目，根据集团公司投资项目审批流程，按照方案论证、审议决策、审批实行、项目报批四个环节进行管理。第三十三条 方案论证。资产管理部投资管理人员通过方案论证后提出投资方案，报分管副总裁。第三十四条 审议决策。分管副总裁出示意见后报总裁，经总裁办公会审议，总裁出示意见。投资金额在XXX万元以下（不含XXXX万元）的项目，直接形成决议。投资金额在
10、XXXX万元以上（含XXXX万元）的项目，报董事会审议决策形成决议。第三十五条 审批实行。通过的投资项目由资产管理部具体实行，否决的项目由资产管理部将项目资料纳入项目库备案管理。第三十六条 项目报批。需上报审批或备案的投资项目，由资产管理部统一上报政府有关部门审查、审批或备案，其他相关部门积极配合。第三十七条 对于实行备案制的项目，由权属公司在项目实行后XX个工作日内向集团公司资产管理部提交备案材料存档，涉及可行性分析报告、协议、章程等。第五章 投资过程管理第三十八条 集团内的项目投资管理实行投资、经营和监管相结合的原则。投资单位对投资项目按照项目管理方式指定项目负责人，做到责、权、利相对等，
11、保证项目按计划实行。第三十九条 项目负责人应定期将项目进展情况向主管领导做出书面报告。第四十条 权属公司的项目报告材料，涉及建设进度、工程质量、投资控制、安全、投达产情况等，应按月送达集团公司资产管理部备案。第四十一条 集团公司资产管理部对权属公司的重大投资项目进行跟踪检查，帮助解决各种实际问题，协调各方面的关系。第四十二条 集团公司审计监察部视情况，定期或不定期对集团公司职能部门和权属公司进行投资项目专项检查和审计，对违反本制度进行投资的行为和投资管理混乱的单位和负责人，提出解决意见或建议，报经集团公司领导批准后执行。第六章 投资结果评价和管理责任第四十三条 集团公司资产管理部根据项目可行性
12、研究报告对投资结果进行评价。第四十四条 集团公司外派董事应按照集团公司的审核决议，对投资项目决策表态，不得个人自行表态。第四十五条 集团公司外派董事对投资项目存在问题故意隐瞒不报的，一经发现，集团公司将追究该董事的行政责任，导致重大损失的，要追究法律责任。第四十六条 对投资项目因管理不善或用人不妥致使公司资产流失、公司严重亏损或导致其它严重后果的，要追究相关负责人的责任。第四十七条 对投资项目因决策失误或审查、把关不严，导致经济损失的，也应追究相关负责人的责任。第四十八条 对投资项目的主管领导、负责人、监督人或其它工作人员违反本规定、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊导致严重损失的要追究相关人员的行政及法律责任。第七章 附则第四十九条 本制度由集团公司资产管理部起草和修订，解释权归资产管理部。第五十条 本规定如有与相关法律、法规、规定相抵触的，应以相关法律、法规、规定为准。第五十一条 本制度自董事会审批后发布施行。
