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1、交易第二章(及答案)第二章 证券交易程序1：中小板块股票连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）44A：5% B：3% C：10% D：1%2：下列关于申报的说法，错误码的有（ ） 39A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9.15-9.25 9.3011.30 13.0015.00B:每个交易日9.209.25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报.C:深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9.1511.30 13.0015.00D:每个交易日9.209.25 ,14.57-15.00,深圳证券交易所交易主机只能接受申报,但不对买卖
2、申报或撤销申报做处理.3:根据我国现行相关制度规定,投资者进行柜台委托时,必须提供( ),并填写委托单.否则,证券公司有权拒绝受理投资者的委托,由此造成的后果由投资者承担. 30 A:投资者资金帐户卡B:委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证C:其他能证明投资者身份的材料D:投资者证券帐户卡4:如果客户采用( )方式,则当其输入相关的帐号和正确的密码后,即视同确认了身份 38A:自助委托B:网上委托C:电话委托D:柜台委托5:证券经纪商要根据证券交易所规则,对客户的证件和委托单在( )方面进行审查 37A:合法性B:合理性C:同一性D:及时性6:对客户的证件和委托单的审查是为了维护交易的合
3、法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷 37A:正确B:错误码7:证券营业部对客户委托的申报原则是( ) 38A 客户优先原则B 数量优先原则C 按比例分配原则D 时间优先原则8:在( ) 情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的 36A 全价交易B 市价交易C 净价交易D 买卖价交易9:证券存管是批投资者将持有的证券委托给证券公司保管,由后者代为处理有关证券权益事务的行为 27A 正确B 错误10集合竞价是在每个交易日上午( )开始 41A 9.20 B9.25 C 9.15 D9.3011:同一性审查是指委托人,证件与委托单之间一致性的审查 37.A正确 B错误12在订单匹配原则方面
4、，我国采用的优先原则有（ ） 24A 时间优先原则 B 数量优先原则 C 价格优先原则 D 客户优先原则13：证券经经商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在哪些方面进行审查 37A 合格性 B 合法性 C 同一性 D相似性14：按照我车证券交易所有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。33A正确 B 错误15：证券公司根据核对无误的清算结果向（ ）发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。54A 存管银行 B 证券交易所 C 中国结算公司 D营业部16：在客户交易结算资金第三方存管模式下，下列关于证券公司与客户之间的资金存取，
5、清算与交收过程的概括，正确的是（ ）55A 客户证券交易由证券公司单方发起 B 中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司 C 证券交易所根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给存管银行 D存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。17委托受理的程序为（ ）37A 复核 B查验资金及证券 C 验证与审单 D 审查18目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式 24A正确 B 错误19：涨跌幅价格的计算公式为（ ）44A 涨跌幅价格： 前收盘价*（1加减涨跌幅比例）B 涨跌幅价格：今开盘价*（1加减涨跌幅比例）C 涨跌幅价格：前平均
6、价*（1加减涨跌幅比例）D 涨跌幅价格：前最高价*（1加减涨跌幅比例）20目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易（ ）27A正确 B 错误21上海证券代码和深圳证券代码都为一组（ ）位的数字 32A 3 B 4 C5 D622：投资者进行委托的形式有（ ）30-31A 网上委托 B 自助和电话自动委托 C 人工电话委托或传真委托 D 柜台委托23：深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于（ ）33A 500万股 B 1000万元人民币 C 100万元人民币 D 100万股24：根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）43A 买入申报价格高于即时揭示的最代卖出申报价格时，
7、以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价25：实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（ ）根据成交记录按照业务规则自动办理 54A 中国结算公司 B证券交易所 C 证券公司 D 证券公司营业部26：深圳证券交易所规定，在每个交易日，9.159.25 9.30-11.30以及13.0015.00接受会员竞价交易申报。39A 正确 B错误27证券经纪商接到投资者委托指令后，首先要对投资者身
8、份的（ ）进行审查 23A真实性和一致性 B 一致性和合法性 C，真实性和合法性 D 真实性和规范性28：我国上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）44A首次公开上市发行的股票 B增发上市的股票 C 暂停上市后恢复上市的股票 D连续竞价阶段交易的股票29上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。45A 集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内B集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内C 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%D连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%30在证券营业部开立资金帐户时，不得受理（ ）申请。无
9、业码A个人以法人名义开立的帐户B个人的证券交易帐户C 法人开立帐户D 个人开立帐户31某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票A股10000股，那么，该投资者最低需要以（ ）的价格全部卖出该股票才能保本（佣金按0。2%计收，印花税，过户费按规定计收，不收委托手续费）。49A 12。06 B 12。07 C 12。08 D 12。0932：证券交易中接受报价的方式有口头报价，书面报价和柜面报价。24A 正确 B 错误33：以下关于计价单位的说法，正确的有（ ）36A 股票为每股价格B 基金为每份基金价格C 权证为每份权证价格D 债券现货买卖为每百元面值债券的价格34：对委托人撤销委托
10、，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻头40A 资金 B 证券 C 帐户 D 股东卡35证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。38A正确 B：错误36：关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（ ）45A 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞
11、价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%37上海证券交易所A股的过户费为（ ）47A 成交面额的0。1% B 1元 C 成交面额的1% D免收38上证交易所7天国债买断式回购的佣金标准是成交金额的（ ）50A 0。0075% B 0。01% C 0。0125% D 0。025%39在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与存管银行的职能分工分别是（ ）54A证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户
12、资金的清算，更新客户资金帐户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金帐户余额。B存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理帐户的更新，并进行客户资金帐户余额与客户管理帐户余额的核对，将核对结果发送证券公司。C，证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收，D证券交易所根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券交易所的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。40：深圳证券交易所7天国债回购的佣金标准是不超过成交金额
13、的（ ）52A 0.03% B 0.005% C 0.006% D 0.002%41深圳证券交易所A股的过户费为（ ）47A免收 B 1元 C成交面额的0。1% D成交面额的1%42上海证券交易所A股个人开户费为（ ） 元 49A 40 B 90 C 120 D 5043：在上海交易所，A股过户费为成交金面额的（ ） 起点为（ ）元47A 千分之一 1 B千分之零点五， 5 C 千分之一 5 D 千分之零点五 144：投资者需要通过其托管证券公司领取（ ）28A股息 B 红利 C 债息 D债券兑付款45：集合竞价确认成交的原则为（ ）41A 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格B
14、低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格C高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D 可实现最大成交量的成交价格46：证券交易所内的证券交易按照，价格优先，兼顾时间的原则竞价成交。40A正确 B，错误47：深圳证券交易所可转债佣金标准为不超过成交金额的（ ）52A 0。1% B 0。01% C 0。3% D 0。02%48在不采用信用交易的情况下，投资者可以卖出（ ）帐户上实际存在的证券37A自己 B其他投资者 C 自己和证券公司 D中国结算登记公司49在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。47A 2% B 3% C 1% D 5%50下列关于委托价格的说法，正确的有（ ）34A 限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划。B 市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指导令比较容易，成交迅速且成交率高，C市价委托只有在委托执行后才知道实际
