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1、 XXX黄金艺术品基金组建方案YYY基金管理有限公司XXX黄金艺术品基金2012年2月18日一、 XXX黄金艺术品基金发起设立的背景欧洲艺术基金会统计数据显示，2010年中国艺术品和古董公开交易额已逾900亿元，占全球市场份额的23%（美国在艺术品和古董交易总额方面仍居第一，占全球市场的34%）。假如依据艺术品市场交易的“四六法则”（即二级公开市场通常仅占艺术品市场交易总额的40%，其余60%为一级私下交易市场）推算，2010年中国艺术品和古董交易总额已超2000亿元。备受争议的天津文交所“艺术股票”火爆交易，给中国艺术品市场加了一把火，使更多的人群相识和了解到艺术品市场。中国艺术品市场正经验
2、着两位数以上的增长时代，2010年中国艺术品拍卖总额高达573亿人民币，艺术品交易额占到了全球市场的23%。艺术品交易普遍面临的一个问题是鉴定，本基金创新的以黄金为原料，以黄金现货、工艺品为敲门砖，凝合大批当代中青年艺术家，结合项目公司（略）的终端，奇妙规避了鉴定风险、创建了升值空间、拓展了终端渠道，势必是艺术品基金发展史上里程碑式的举措。纵观今年股市、房市、车市的利空局面，艺术品市场将是一个大牛市，会有更多的资金参加进来，而黄金艺术品作为保值聚富，稳健增长型基金的典范必将大放异彩。二、 黄金艺术品基金的投资标的和意义本基金的投资标的以具有投资理财、艺术鉴赏、珍品保藏价值的黄金、白银工艺品、艺
3、术品为主，包括以黄金、白银为原料的现货、工艺品和保藏品等。I期主要产品为黄金工艺品和黄金艺术品。该基金的创立具有重要意义，首先她可以有效聚集社会游资，激活黄金现货和黄金工艺品投资市场，推动黄金经济体系产业的跨越式发展；其次，本基金主动响应国家文化产业政策，并依据深圳、上海天津文化产权交易所全新推出的艺术品交易“权益拆分”模式，将黄金艺术品“证券化”，投资者只需少量资金就能拥有艺术品的部分“股权”，从而在相对时期内获得这个产品的升值收益。从艺术品投资行业本身来看，其实也存在着一个稳健投资回报的发展趋势。设立专业黄金艺术品基金有助于艺术品投资行业的深化发展，并可建立起比较完整的行业专家库和产品数据
4、库，增进行业数据和信息共享，从专业化角度削减艺术品投资的失败率，以开放的心态促进艺术品事业的全面发展，从而在社会上树立起自身的品牌效应和资本滚聚效应。总之，本基金的胜利运作将为企业、投资者和社会创建巨大的财宝，并创建出更多的就业机会，有利于促进社会经济与环境的全面协调可持续发展。三、 基金宗旨、目的和理念1. 宗旨：为中国的黄金艺术品事业服务，塑造业内顶尖艺术品基金品牌。2. 目的：投资并缔造旷世艺术臻品，培育具有卓凡视野和顶尖艺术底蕴的当代艺术家，为基金投资人创建丰厚回报，推动金融、文化、商业、制造业四位一体跨越式的发展。3. 理念：坚持价值投资，围绕商业模式、管理团队、概念创新三项基本指标
5、，培育具有高发展潜力的当代中青年艺术家，营造稳健的黄金投资产品、缔造绝世的黄金艺术臻品。四、 基金的设立和内容条款本基金由YYY基金管理有限公司和（略）共同发起设立。新基金名称拟定为“XX黄金艺术品基金”。YYY基金管理有限公司是本基金的管理人。本投资基金规模拟定为1亿元人民币，详细内容如下：1、艺术品基金本身是采纳有限合伙制的组织形式。基金的出资人为有限合伙人，YYY基金管理有限公司为本基金的一般合伙人。2、GP简介略3、发起人及管理团队出资方式略4、基金公司实行承诺出资的方式，首期出资额为【 】万元, 苏州市政工程集团有限公司出资【 】%，个人投资者、地方企业以及其他机构投资者出资【 】%
6、,“基金管理公司”出资1%，后续出资依据拟投资项目资金需求分期投入资金，每期资金在收到基金管理人付款通知后的7个工作日内将资金注入基金指定托管账户。5、本投资基金在进行项目投资时，由XXX统一决策。6、在投资期内，假如两个项目具有同等的投资价值，管理人应尽最大努力优先投资具备增值潜力的项目、产品和艺术家。7、投资决策委员会的组织及产生方式：由5名成员组成，其中2名成员由有限合伙人推选产生、3名成员由一般合伙人推选产生。双方同意对拟投资项目的投资决策必需通过投资委员会至少3名成员通过方可进行投资。8、基金管理公司将在全国范围内聘请1-2名熟识艺术品德业发展状况的人才，同时，投资管理公司为合作平台
7、，应尽量与投资人共享行业信息和资源。五、 基金管理公司组织结构股东会董事会监事会总经理项目管理部法务部投资决策委员会财务部基金管理部行政人事部公共关系部风险限制委员会副总经理总经理助理轮值主席团六、 基金的策略1、投资对象：对符合投资条件的艺术家和黄金产品（工艺品、艺术品）进行扶持、投资，以期在将来2-3年条件成熟时通过对所投资工艺品销售、对所投资艺术品拍卖、协议转让等形式实现投资收益。2、投资品类安排：黄金保藏品20%、黄金现货30%、黄金工艺品50%3、投资限制a) 不得投资于贵金属艺术品及其相关行业之外的产业；b) 不得干脆或间接投资于证券、期权、期货或任何金融衍生工具；c) 原则上对单
8、个投资产品的投资占比不超过基金总额的10%，特殊状况下经投资决策委员会决议通过后可以实施；5、闲置资金的运用基金用于投资的资金闲置时，可投资于无风险或低风险的短期理财产品，增加资金的运用效率。该类投资支配需报董事会批准，每月应向董事会报告投资状况。七、 基金的运作及决策机制 1. 项目公司艺术品投资评审程序a) 产品、设计、收集、筛选b) 市场调研进行项目调研应侧重以下几个方面：i. 市场热销度调研，主要侧重产品所在相关流通渠道上的位置、买力增值因素。ii. 产品的市场容量、消费者/投资者偏好、竞争对手比较等相关状况。iii. 基金管理公司经营决策层提出的其他须要了解的状况和信息。c) 立项管
9、理公司的经营决策层应对上报的产品做出“准予上架”或“不准予上架”的明确结论，并将该结论填入产品上架申请表，由出席会议的委员签字，作为公司的正式文件备案。d) 尽职调查对经营决策层会议批准的产品，项目组应尽快制作尽职调查方案。尽职调查方案应包括详细调查内容、时间支配和费用预算等，报公司备案。项目组依据尽职调查方案，对产品进行包括生产、销售实地考察在内的尽职调查，通过广泛接触各方面人员及其主要客户，深化地了解拟投资产品的状况，以做最终的推断，并编写尽职调查报告。e) 投资方案项目尽职调查完成后，依据尽职调查报告，通过正式的谈判，确定合作方案。合作方案应经项目公司总经理和基金管理公司经营决策层审核后
10、，由项目公司与合作公司签署选购合同。f) 艺术家培育条件i. 具备艺术天赋、接受过正规艺术培训ii. 具备优秀艺术作品并且市场认知度不高iii. 认同公司价值观、企业文化，接受公司领导、听从公司支配，能够与公司长期共同发展g) 投资决策投资决策委员会依据决策程序和决策权限对该项目是否赐予投资进行审查和决策。投资决策委员会应对项目做出“准予投资”或“不准予投资”的明确结论，并形成投资决策委员会决议。该结论性看法应被记入项目投资申请表，作为公司正式文件存档备案。h) 投资投资合同、章程签署生效后，由投资经理负责合同、章程的详细执行工作，其他相关人士予以协作。基金的投资决策程序投资信息收集艺术品、艺
11、术家筛选初审尽职调查设计投资方案签订选购合同投后管理变现退出未通过审核项目库市场分析论证投资决策分析确定投资方案八、 基金的主要条款1. 基金币种：人民币2. 资金来源：由基金的发起人共同出资及向外募集3. 基金规模： 1亿人民币4. 募集期限：【 】个月5. 募集对象：主要募集对象为(略)、个人投资者、地方企业以及其他机构投资者6. 基金存续期限：1.5+1.5年（1.5年投资期，1.5年退出期）7. 基金管理人：XXX8. 年管理费率：2%9. 基金管理公司的职责、义务和权益：a) 基金管理公司的职责i. 依据基金的策略，在受托资产额度内，自主选择、论证、评价投资项目，制订投资方案和投资支
12、配；对经批准投资的项目，负责详细实施。ii. 与被投资项目的制造商签订合作协议。iii. 拟定适当的投资退出方案，选择最近的退出实际和方案，对经批准退出的艺术品持有项目，负责详细实施。iv. 参加受托管理基金有关的其他活动b) 基金管理公司的义务i. 以诚恳守信、勤勉尽责的原则，管理和运作受托资产，限制投资风险，致力于受托资产的保值增值。ii. 配备足够的具有专业资格的人员管理和运作受托资产，进行项目选择、投资分析、制订投资方案，提出合理谨慎的投资推断，必要时寻求投资询问，在报经审议批准后实施，并对所投资工艺品和艺术品，实施合理控管，提升市场认知度和购买力，为实现投资退出变现作保障。iii.
13、建立规范的信息披露制度，定期编制并向董事会和股东大会报告资产管理的财务报表和业绩报告，照实报告受托资产的投资及资产增减值状况。受托资产发生重大状况时，应刚好向股东大会报告。重大状况是指可能影响受托资产的平安，或者影响基金投资目标实现的事宜，包括：所投资企业股权结构的改变；出现经营亏损；居处地发生改变；对外涉及重大诉讼；债务担保发生重大改变；营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；法定代表人或高层管理人员发生变动；高层管理人员的行为可能依法担当重大损害、赔偿责任等。iv. 保密义务。不得向第三方泄露所签订的托付管理协议、合同等有关信息。v. 不得接受所投资关联企业以任何形式（例
14、如介绍费、回扣、特殊手续费等）供应的包括金钱、实物、权利、服务等利益。c) 基金管理公司的权益依据协议，收取所管理基金的管理费用和业绩酬劳。 10. 基金管理公司的选择标准a) 专业化的团队具有领域行业探讨、管理运营等方面的专业人才队伍及合理的配比结构； b) 广泛的人脉资源在领域拥有广泛的人脉资源，有利于限制投资风险；c) 丰富的理论及实践阅历具有相关行业背景，策划胜利多个投资案例，积累了丰富的理论及实践阅历；驾驭了肯定数量的生产商和艺术家资源。d) 现代投资理念具备现代投资理念，注意投资的风险限制，在投资领域实现有效组合，获得稳定收益并降低风险；e) 利益一样基金管理公司作为基金的发起人之
15、一，可以保证利益的一样性。11. 投资实施a) 依据相关法律法规要求，供应投资所需的有关法律文件。b) 办理投资的详细事项，包括投资合同签订、资金拨付手续以及相关法律手续变更等。c) 向被投资企业指派股权代表、董事、监事等人员。12. 投资后管理a) 管理主体基金管理人作为管理主体，应主动进行艺术品和艺术家投后的控管，包括合理方式的包装等，担当相应的管理责任。b) 管理内容i. 推广 产品供应商与艺术家的综合推广,获得文化部与相关部委支持，联合举办定期的行业沟通会等 ii. 艺术品租赁 将不能产生现金流的黄金艺术品转变成能够产生租金收入的艺术资产 将艺术品租赁给有需求的企业、机构或个人，例如在企业或机构有宣扬 活动时，可能会须要租赁一些名画来彰显自身的企业文化；或者一些机 构举办展览时可能会租赁一些艺术精品来充溢展会，等等。iii. 艺术品合作投资或艺术品投资资金支持
