《银行印章、重要空白凭证、有价单证管理违规行为及处理制度规定.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行印章、重要空白凭证、有价单证管理违规行为及处理制度规定.docx（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、印章、重要空白凭证、有价单证管理违规行为及处理第一条 印章管理中，有下列行为之一的，给予核减绩 效，批评教育、诫勉处理；情节较重的，给予降低薪酬系数, 警告，待岗处理；情节严重的，给予记过至留用察看，解除 劳动合同处理。（一）未按规定刻制、领用、登记、使用、保管、交接、 收缴、废止和销毁的；（二）未经有权人审批或超越审批权限用印，用印事项 与批准用印事项不一致，超越印章使用范围的；（三）未在有监控的办公场所使用印章或未经审批在办 公场所之外使用印章的；（三）未专人保管印章或单人管理、使用行政印章的；（四）行政用章自批自用的；（五）未按规定通过印控仪使用关键印章的；（六）在空白纸、信、函、表、证
2、、合同、文件及其他 重要资料上加盖印章，或不在指定位置加盖印章，或在缺少 空白要素的重要资料上加盖印章的；（七）印章审批流程未全程记录或记录未永久保存的；（八）多于1页的法律性文件或非标准格式文件未加盖 骑缝章的；（九）违规将电子印章存放在客户端硬盘上或随意复 制、空发、空打电子印章的；（十）违规携带印章外出的；（十一）私自留存本单位废止印章的；（十二）其他违反印章管理规定的。第二条印章管理中，有下列行为之一的，给予核减绩 效，通报批评处理；情节较重的，给予降低薪酬系数，警告 至记过，待岗处理；情节严重的，给予记大过至留用察看， 解除劳动合同处理。（一）因违反管理规定造成本行印章丢失、被盗的；
3、（二）印章丢失后未按规定报告并未及时采取有效措施 的。第三条重要空白凭证管理中，有下列行为之一的，给 予核减绩效，批评教育、诫勉处理；情节较重的，给予降低 薪酬系数，警告，待岗处理；情节严重的，给予记过至留用 察看，解除劳动合同处理。（一）未按规定在指定厂家印制的；（二）未纳入表外科目核算或账实不符的；（三）未按规定保管、调拨、领用、使用、作废和销毁 的；（四）出入库登记不及时的；（五）领用的重要空白凭证违规交于他人保管使用的;（六）未按规定将重要空白凭证带出柜面使用的；（七）向加盖预留印鉴不全/不符或购买人身份不符的 客户出售重要空白凭证的；（八）未按规定收回已销户客户的重要空白凭证的；（九
4、）未按规定将缺少联数的重要空白凭证在未查明原 因前进行“作废处理的；（十）作废、停用的重要空白凭证留置在工作人员个人 手中或长期留存库内，没有及时收缴销毁的；（十一）重要空白凭证未做到逐份销号或发生销号差错 未报告的；（十二）营业终了未按规定对重要空白凭证清点、核对 和入库保管的；（十三）未按规定定期查库，清查核对的；（十四）其他违反重要空白凭证管理规定的。第四条重要空白凭证管理中，有下列行为之一的，给 予核减绩效，通报批评处理；情节较重的，给予降低薪酬系 数，警告至记过，待岗处理；情节严重的，给予记大过至留 用察看，解除劳动合同处理。（一）在重要空白凭证上预先加盖印章的；（二）因违规操作造成
5、重要空白凭证丢失、灭失的；（三）重要空白凭证丢失、被盗、损毁未按规定报告并 未及时采取有效措施；（四）未按规定出售重要空白凭证的。第五条有价单证管理中，有下列行为之一的，给予核 减绩效，批评教育、诫勉处理；情节较重的，给予降低薪酬 系数，警告，待岗处理；情节严重的，给予记过至留用察看, 解除劳动合同处理。（一）未纳入表外科目核算或账实不符的；（二）未按规定入库、登记、保管、领用、使用、交接、 出库、作废、销毁的；（三）未按规定查库，清查核对的；（四）发售或签发违反“先收款后办理原则和销号控 制制度的；（五）其他违反有价单证管理规定的。第六条 有价单证丢失、被盗、损毁未按规定报告并未 及时采取有效措施的，给予核减绩效，通报批评处理；情节 较重的，给予降低薪酬系数，警告至记过，待岗处理；情节 严重的，给予记大过至留用察看，解除劳动合同处理。第七条有下列行为之一的，给予留用察看，解除劳动 合同处理。（一）擅自印（刻）制、伪造或变造银行或客户印章、 重要空白凭证及有价单证的；（二）盗窃银行或客户印章、重要空白凭证及有价单证 的。
