第五章保护贸易理论.doc

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1、第五章 保护贸易理论第一节 李斯特的保护幼稚工业论一、保护幼稚工业论提出的历史背景 该理论是由李斯特提出。二、保护幼稚工业论的理论基础 生产力理论是李斯特保护幼稚工业论的理论基础。李斯特的保护幼稚工业论（2）三、保护幼稚工业论的理论依据 经济发展阶段论是李斯特保护幼稚工业论的理论依据论。 他认为从经济方面看来，国家都必须经过如下各发展阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。 李斯特的保护幼稚工业论（3）四、幼稚工业论的主要论点 (一)保护政策的目的 是为了促进和保护国内民族工业生产力的发展。（二）保护的对象李斯特的保护幼稚工业论（4）（1）幼稚工业才需要保护。（2）

2、等到被保护的工业发展了，其生产的产品能与外国竞争时，就无须再保护了。（3）工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争者时，也不需要保护。（4）对农业的保护，只有那些刚从农业阶段跃进的国家，距离工业成熟期尚远，才适宜于保护。 李斯特的保护幼稚工业论（5）（三）保护贸易的主要手段n 关税和禁止进口。五、幼稚产业的选择标准（一）穆勒标准 首先，正当的保护应该只限于对从外国引进产业的学习掌握过程，过了这个时期就应取消保护； 其次，引进的产业应该符合本国的国情； 第三，由于个人不愿意承担学习掌握时期的损失和风险，应该用保护关税之类的国家手段促其实现。n 启示：当一国需要引进一个符合本国经济发展方向的产业时，这

3、种保护可能有助于该产业的发展即生产规模扩大和成本降低。（二）巴斯塔布尔标准：现值标准 新兴产业将来得到的利益必然会超过现在因为实行保护而必然付出的代价时，这种贸易保护对一国才是有利的。（三）肯普标准：外部经济标准 只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有好处，即产生外部效应时，对行行企业的保护才是正当的。（四）小岛清标准：总体经济发展标准 要根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，从整个国民经济的角度选择应该发展的幼稚工业。只要有利于国民整体经济的发展，即使不符合巴斯塔布尔标准也值得保护。（五）筱原三代平标准：产业基准标准 “收入弹性基准”是指将收入弹性高的产业作为优先发展产业。

4、这是因为这类产业具有广阔的市场，可以为其提供成长空间。 “生产率上升基准”指选择优先发展生产率上升快、技术进步率高的产业作为受保护的幼稚产业，提高其在整个产业结构中的比重。六、保护手段的选择问题 应采用产业政策优于关税等限制进口的贸易政策。产业政策（如生产补贴）不仅对社会造成的损失较小，还可能起到监督企业，加速企业成长的作用。七、保护幼稚工业论的简评 李斯特的保护幼稚工业论具有十分重要的理论意义。但他的理论也有许多缺陷。第二节 凯恩斯主义的对外贸易乘数理论 一、凯恩斯及其追随者与对外贸易乘数理论 凯恩斯是当代最著名的英国经济学家，凯恩斯主义的创始人。他的代表作就业、利息和货币通论（1936）

5、凯恩斯主义的对外贸易乘数理论（2）n 马克卢普是出生于奥地利的美国经济学家，美国普林斯顿大学教授，凯恩斯的主要追随者之一。其代表作是国际贸易与国民收入乘数（1943）。凯恩斯主义的对外贸易乘数理论（3）n 哈罗德是英国著名经济学家，牛津大学教授、凯恩斯的主要追随者之一。其代表作为国际经济学（1933）、动态经济导论（1948）二、凯恩斯的贸易保护论的主要观点n 对重商主义大加赞扬n 强调一国贸易收支顺差与总需求的关系 他认为当贸易收支顺差时，一国对外的净投资就会增加，从而总的私人投资增加，意味着总的需求增加，进而是国民收入水平的提高。n 一国投资水平与贸易收支的密切关系n 政府应该干预对外贸易

6、n 保护贸易的两个限制条件 对国内产品需求过多，导致物价上升，产生通货膨胀； 贸易顺差过大导致货币供给过多，利率下降，资本外流。凯恩斯主义的对外贸易乘数理论（4）三、投资乘数原理n 凯恩斯认为投资的增加对国民收入的影响有乘数作用，即增加投资所引致的国民收入的增加是投资增加的若干倍。若用Y表示国民收入的增加，K表示乘数，I表示投资的增加，则：n Y=KI K=1/（1-边际消费倾向）=1/（1-C） n 如果C为0，即人们将增加的收入全部用于储蓄，则K= =1 ，即国民收入 增加为投资增加的1倍，如果C为1，即人们把增加的收入全部用于消费，则K= =，即国民收入增加的倍数为无穷大。 乘数与边际消

7、费倾向是正比关系凯恩斯主义的对外贸易乘数理论（5）四、对外贸易乘数 他们认为，一国的出口和国内投资一样，属于“注入”，对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口，则与国内储蓄一样，属于“漏出”，对就业和国民收入有倍减效应。因此只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提高国民收入。 若用Y表示国民收入增量，X表示出口增量，M表示进口增量，I表示投资增量，c表示边际消费倾向，则投资和对外贸易顺差对国民收入的乘数作用可表示为： Y=I+（X- M） = I+（X- M）K n 在I和K一定的条件下，贸易顺差越大，Y越大，即国民收入增加越大；反之，若贸易差额为逆差，则Y将缩减。n 上式中K=1/（1

8、-c）=1/（s+m）, c边际消费倾向， s为边际储蓄倾向， m为边际进口倾向五、考虑外国出口收入的贸易乘数n 一国的进口增加也会带来本国出口需求的增加，因而将导致国民收入乘数的增大，但是它也表明，如果外国在本国进口增加的同时不能相应地增加其进口，则本国国民收入水平不会获得“引致”的增加。因此政府不能在外国采取限制进口政策的时候，采取鼓励进口的政策，这将造成本国利益的损失。凯恩斯主义的对外贸易乘数理论（6）四、对外贸易乘数理论简评n 凯恩斯主义的对外贸易乘数理论在一定程度上揭示了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性，因而具有重要的现实意义。n 但是，对外贸易乘数理论存在很大的局限性。 第三

9、节 普雷维什的中心外围论n 普雷维什（Raul Prebiisch）是当代著名的阿根廷经济学家，第一届“第三世界基金奖”（1981）获得者。他的代表作拉丁美洲的经济发展及其主要问题一书，即著名的“拉丁美洲经委宣言”。第三节一、中心外围论的主要论点（一）国际经济体系分为中心和外围两部分 一部分由发达工业国构成的中心； 另一部分是由广大发展中国家组成的外围。第三节（二）外围国家贸易条件不断恶化“普雷维什命题” 技术进步的好处主要为发达国家所获； 制成品与初级品市场结构不同； 发达国家与发展中国家中工会组织力量的区别 工业制成品和初级产品需求的收入弹性不同。此为德国的辛格观点（三）外围国家必须实行工

10、业化，独立自主地发展民族经济二、中心外围论简评 他的理论对战后世界经济格局的分析是正确的，它使发展经济学家对战后国际经济关系的不平等认识又上升到一个新的理论高度，为发展中国家经济发展作出了重要贡献。 他的理论也有不科学成分。第五节 保护贸易新理论一、战略性贸易政策理论（strategic trade theory） 战略性贸易政策：指一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断的贸易政策。（一）战略性贸易政策的背景及选择标准 1、产生背景 20世纪80年代以来，经

11、济学家改变了分析方法的结果。 克鲁格曼将其归结于三个因素： 贸易在美国以及世界经济中的地位发生了变化。 经济学领域中变化了的观点也影响了经济学家对贸易问题的分析方法。 国际贸易的特征发生了一些变化。2、战略性产业的选择标准u 具有广泛外部经济效应的产业；u 具有巨大内部规模经济的产业；u 具有巨大外部规模经济的产业；u 可能取得出口垄断地位的产业；u 重要的尖端的研发性产业。（二）战略性贸易政策的主要思想1、“利润转移”理论 该分支认为政府干预性的贸易政策可以将利润从他国转移到本国。其大致有三个研究角度： 用出口补贴帮助本国出口厂商抢夺国际市场份额 用关税来分割外国垄断厂商的垄断利润 以进口保

12、护作为促进出口的手段2、“外部经济”理论 该分支将政府战略性的贸易干预政策看作是追求外部经济的手段。该理论认为，政府应该对那些能够产生巨大外部经济的产业进行扶植与保护。（三）攫取外国垄断利润的关税说n 由詹姆斯布兰德和巴巴拉斯宾塞最先提出。n 限制性假定：本国面临的是某种产品的外国垄断供应商，该厂商是这一市场上唯一的供应商，不存在任何的国内生产。n 本国未征收关税时，外国垄断厂商在OP1的价格水平上向本国市场出售Oq2数量的产品，这是由MR和MC的交点所决定的。征收关税后，外国垄断者在本国市场上从事销售的边际成本将上涨为MC+t，此处t为对每单位产品征收的关税税额。新的利润最大化的销售数量 为

13、Oq1。本国消费者现在必须支付高达OP2的价格，其消费者福利将减少梯形p1p2SR的部分。不过，本国政府却因此获得了数额为c1c2GH的关税收入，而这在从前则是外国垄断厂商经济利润中的一个组成部分。n 只要c1c2GH部分的面积大于p1p2SR，那么征收关税对本国就是有利的。n 所谓“最佳关税”就是一国征收进口关税所带来的额外收益等于其额外损失时的关税水平。(四)战略性贸易保护政策战略性贸易实施中的困难n 外国政府可能会实施同样的措施n 信息准确性问题（四）用进口保护促进出口的政策n 在布兰德和斯宾塞的分析中，进口国政府主要不是出于获取垄断租金，而是要保护本国与进口相竞争的产业，那么它就会选择

14、让外国垄断企业放弃“阻止进入策略”，转而采取斯塔勃格领先跟随战略。那么此时政府所采取的政策应该迫使外国垄断厂商感到，选择领先跟随战略比选择阻止进入战略所能获取的垄断租金更多。换句话说也就是让外国厂商感到允许本国厂商进入情况下所获得的利润要大于至少等于阻止进入条件下的利润水平。n 政府的这种贸易保护政策还可一直推进，直到本国厂商能够成熟到达到一个可以与外国垄断厂商相竞争的规模。u 双寡头垄断模型中的规模经济保罗克鲁格曼假定某一行业中存在着两家厂商，即“双寡头”的情况一家本国厂商和一家外国厂商，它们在全球市场上相互展开竞争。（1）边际成本随着产出的增加而下降亦即生产过程具有规模经济；（2）每家厂商在做出自己的价格和产量决策时都会考虑到另一家厂商的行为。n 反应函数HH意指给定外国厂商在同一市场 上各种不同的销售水平，本国厂商在第三国市场利润最大化的销售水平。HH曲线向下倾斜是因为外国厂商扩大 销售会压低本国厂商面临的价格与利润，因此本国厂商将减少销售。反应函数FF则代表给定本国厂商各种不同的销售水平，外国厂商利润最大化的销售水平，出于相同的原因，FF曲线亦向下倾斜。在A、B、C诸点上，销售水平都将发生变动直至达到均衡点E点时为止。n QQ曲线意指边际成本的下跌会带来