中国认证认可协会管理体系认证基础考试大纲第1版文件编号：CCAA-TR-102-01:2021发布日期：2021年3月2日实施日期：2021年4月1日管理体系认证基础考试大纲（第 1 版）1.总则本大纲依据CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟 向 CCAA 申请注册各领域管理体系审核员级别的人员2.考试要求2.1考试科目申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系 认证基础”科目考试2.2考试方式“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由CAA统 一编制，考试时间 2小时2.3考试频次及地点考试原则上每年组织2次，CCAA在考前40天发布报名通知，申 请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试 2.4考试的题型及分值题型数量单题分值（分）小计分值（分）单项选择题30130多项选择题15230问答题21020综合应用题120202.5考试合格判定“管理体系认证基础”科目考试的满分为100分，考试成绩70分 （含）以上为合格2.6 考试结果发布CCAA将在考试结束后45天（遇法定节日顺延）内发布考试结果， 申请人可在CCAA官方指定渠道查询考试成绩3.考试内容3.1管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用3.1.1管理学基础a）管理的基本概念、职能、性质和层级；b） 中国传统管理思想和西方早期管理思想；c）古典管理理论与行为管理理论产生与发展；d） 现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；e）管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、 适度等七项。
3.1.2管理体系概论a）管理体系的起源及发展过程；b） 管理体系核心理念的内涵；c） 管理体系通用术语和定义；d） 管理体系建立的主要过程3.1.3 管理体系标准的高层结构a） 管理体系标准高层结构的作用、核心内容；b） 管理体系标准高层结构核心条款的内涵3.1.4 管理体系认证机构管理基础a） 管理体系认证机构概念、基本要求；b） 管理体系认证机构的主要特征；c） 认证机构管理体系建立的依据及主要内容；d） 管理体系认可及国际互认的内涵3.1.5 管理体系认证能力及认证过程a） 管理体系认证业务范围；b） 通用管理体系审核员能力要求；c） 特定管理体系审核及认证能力要求；d） 认证人员能力评价方法；e） 管理体系认证过程3.1.6 管理体系专项认证技术a） 审核方案的功能、基本要求和管理方法；b） 认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系；c） 审核时间的确定方法；d） 多场所审核与认证方法；e） 管理体系认证结合审核的应用方法；f） 基于过程方法的管理体系审核方法3.2 管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用3.2.1 审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；3.2.2 审核方案在各类认证活动中的应用；3.2.3 审核的阶段划分及典型的审核与认证流程，审核启动阶段包括 的活动，审核准备阶段包括的活动，审核活动实施阶段包括的活动， 审核报告的编制和分发，审核的后续活动；3.2.4 审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类 认证活动中的应用。
3.3 质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用3.3.1 战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、 波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；3.3.2 过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌 龟图和流程图、服务蓝图、业务流程重组；3.3.3 风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；3.3.4 过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控 制图、测量系统分析；3.3.5 检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检 验、散料抽样检验、生产批件程序3.4 法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用a） 《中华人民共和国民法典》第三编合同b） 《中华人民共和国产品质量法》c） 《中华人民共和国计量法》d） 《中华人民共和国标准化法》e） 《中华人民共和国劳动法》f） 《中华人民共和国进出口商品检验法》g） 《中华人民共和国行政许可法》及实施条例h） 《中华人民共和国计量法实施细则》i） 《中华人民共和国标准化法实施条例》j） 《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》k） 《中华人民共和国认证认可条例》l） 《管理体系认证规则》注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。