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1、社会保险局内控制度自查和整改 为了更好地建立健全内部控制制度，完善社保基金的监督管理机制，按照劳动保障部?关于开展社会保险经办机构养老保险内部控制检查工作方案的通知?精神，今年月份，XX省社保局十分重视，对照工作方案分解的各项业务经办制度、内部业务流程和工作执行情况逐一进行了检查和整改。 高度重视，精心组织。劳动保障部?关于开展社会保险经办机构根本养老保险内部控制制度检查的通知?下发后，作为全省根本养老保险业务指导部门的XX省社保局高度重视，认真组织相关科室学习内部控制制度检查工作方案，召开局办公会议研究贯彻实施方法，牵头组织相关科室配合省劳动保障厅基金监督处研究制定工作方案、制定了社会保险经
2、办机构内部控制检查表，细分了九大检查项目，并召集设区市机构负责人做了具体部署。此外，针对直接经办的中央属行业单位根本养老保险情况，还召集相关科室负责人围绕运行程序、权力制约、责任追究等方面，对制度建设、实施情况和运行结果开展了调查、核实、分析、评价，确保了自查工作取得成效。 逐项对照，认真自查。按照XX省劳动保障厅拟定的内控制度检查表格要求，该局逐一进行了自查。通过自查，各项业务经办的制度规定、业务流程和经办执行都有了较完整的内部控制制度。在制度建设方面，XX省是全国较早实现城镇企业职工根本养老保检省级统筹的省份之一，做到了“五个统一即制度统一、政策统一、标准统一、经办统一、基金统一。尤其是年
3、以来，持续开展了“标准管理年活动，通过完善制度建设、建立全省统一的社会保险管理信息系统和开展以建立个人账户前缴费年限、缴费工资基数的两个确认为重点的业务数据整理工作，圆满实现了“抓基层，打根底，五年上两个台阶的目标。 在完善制度的同时，XX省一是结合全省社会保险管理信息系统网络建设，重点开展业务经办数据库的整理、重要业务数据的封存锁定，通过业务经办分层级的设定、操作授权和系统日志等，较好地落实了各项业务经办管理制度。二是中央属行业单位的根本养老保险基金的调拨程序均有严格的决策、审批、授权和报告制度。每个月的中央属行业单位根本养老保险基金调拨由业务科长、财务人员、审计人员、分管局领导、局长层层把
4、关，通过召开局长办公会议形成调拨决定后，报分管厅领导审批。业务、财务、信息系统岗位人员有较好的人员配置，职责较明确，形成了较严密的相互制约关系，相关人员较好地履行了工作职责和程序。三是通过建立健全根本养老保险主要业务数据锁定封存制度及基金支出管理方法，可以有效地监控和识别基金支出异常情况及时对错误进行纠正，对不符合内控机制要求的规定、做法进行调整，并对责任人进行处分和追究责任。四是通过建立内部规章制度、机关效能建设制度及社会保险经办“三优文明窗口工作标准等，进一步标准局部管理和工作人员行为，努力实现用制度管人、用制度管事的办事气氛，对违反制度的人和事都有处分和责任追究制度相对应。 经过这些年的
5、标准管理，不仅提高了社会劳动保险的经办管理水平和效率，扩大了社保的知名度，而且有效地杜绝了贪污、截留、挪用基金等违纪违规行为的发生。截至目前全局未发现一起贪污、截留、挪用根本养老保险基金的违纪违规事件。在民主评议行风活动中，社会劳动保险经办机构普遍得到了社会各界和广阔参保单位职工的好评，在全省劳动保障系统优质效劳窗口评选中，福建社会劳动保险经办机构共有个机构入选，省局行业效劳窗口还荣获全国劳动保障系统优质效劳窗口称号。 发现问题，及时整改。通过内部控制制度的自查，XX省社保局也发现存在一些不足一是根本养老保险费地方税务机关征收后，社会劳动保险经办机构和地税部门之间存在业务数据交换衔接不顺畅，缴费业务台账数据存在误差等精况，二是随着企业职工根本养老保险制度改革深化，信息系统建设有待进一步升级完善。通过自查发现的问题，XX省社保局正以积极的态度做好整改一加强与地税部门的沟通、协调，进一步贯彻落实和完善?XX省社会保险费征缴业务管理规程?，提高业务数据的交换、衔接及业务台账质量。二信息系统将加快实施劳动保障部核心平台的技术标准，以适应根本养老保以适应根本养老保险政策的变化，进一步加强业务内部控制的技术手段。 第1页 共1页
