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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页文件名称：质量管理文件的管理规定编号：HBKJQMA-001-2016新订：修订：起草部门：质管部起草人：审阅人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：版本：A/0变更记录：变更原因：分发部门：全体部门保管部门：质管部1、目的：质量管理体系文件是质量管理体系运行的依据，可以起到沟通意图、统一行动的作用。2、依据：根据药品管理法及其实施条例、新版 GSP 等法律法规规章制定本制度。3、适用范围：适用于本企业各类质量相关文件的管理。4、责任：质管部。5、内容：质量管理体系文件是指一切涉及药品经营质量的书面标准和实施过程
2、中的记录结果组成的、贯穿药品质量管理全过程的连贯有序的系列文件。企业各项质量管理文件的编制、审核、修订、换版、解释、培训、指导、检查及分发，统一由质管部负责，各部门协助、配合及工作。5.1 本企业质量管理体系文件分为五类：5.1.1 质量管理制度；5.1.2 部门及岗位职责；5.1.3 质量管理工作操作程序；5.1.4 质量记录、凭证、报告、档案；5.1.5 操作规程类。5.2 当发生以下状况时，企业应对质量管理体系文件进行相应内容的调整、修订。5.2.1 质量管理体系需要改进时；5.2.2 有关法律、法规修订后；5.2.3 组织机构职能变动时；5.2.4 使用中发现问题时；5.2.5 经过
3、GSP 认证检查或内部质量体系评审后以及其它需要修改的情况。5.3 文件编码要求。为规范内部文件管理，有效分类、便于检索，对各类文件实行统一编码管理，编码应做到格式规范，类别清晰，一文一号。5.3.1 编号结构文件编号由4个英文字母的公司代码、3个英文字母的文件类别代码、3 位阿拉伯数字的文件序号和 4 位阿拉伯数字的年号编码组合而成，详如下图： 公司代码及文件类别代码 文件序号 年号5.3.1.1 公司代码：HBKJ5.3.1.2 文件类别代码：5.3.1.2.1 质量管理制度的文件类别代码，用英文字母“QMA”表示。5.3.1.2.2 质量职责的文件类别代码，用英文字母“QMB”表示。5.
4、3.1.2.3 质量管理工作操作程序的文件类别代码，用英文字母“QMC”表示。5.3.1.3 文件序号：质量管理体系文件按文件类别分别用 3 位阿拉伯数字，从“001”开始顺序编码。5.3.1.4 年号：是该文件成版时的公元年号，如 2016。5.3.2 文件编号的应用：5.3.2.1 文件编号应标注于各“文件头”的相应位置。5.3.2.2 质量管理体系文件的文件编号不得随意更改。如需更改或废止，应按有关文件管理修改的规定进行。5.3.2.3 纳入质量管理体系的文件，必须依据本制度进行统一编码或修订。5.4文件的版次号：为正确了解文件的使用与更改状态，每份文件均应在“文件头”注明文件的版次号，
5、文件的版次号格式为：文件的版本号/文件该版本的第几次修改版本号用大写英文字母“A、B、C”表示修改次数用阿拉伯数字“0、1、2”表示如：某文件版次号为“A/0”，表示该文件的状态为“第一版第0次修改”5.5标准文件格式及内容要求：文件首页格式见附录。5.6质量管理体系文件编制程序为：5.6.1 计划与编制：质管部提出编制计划，根据质量制度、管理办法、质量记录等对照所确定的质量要素，编制质量管理系统文件明细表，列出应有文件项目，确定格式要求，并确定编制和人员，明确进度。5.6.2 审核与修改：质量负责人负责对质管部完成的初稿进行审核，审核后质管部汇总审核意见进行修改。在审核中意见分歧较大时应广泛
6、征求各部门的意见和建议。5.6.3 审定颁发：质量制度、操作程序、操作规程、职责文件由质量管理领导小组审定，由公司总经理批准执行，批准日期即为开始执行日期。5.7 质量管理体系文件的下发应遵循以下规定：5.7.1 质量管理体系文件在发放前，应编制拟发放文件的目录对质量管理制度、质量工作程序及质量管理职责和质量记录，详细列出文件名称、编码、使用部门等项内容；5.7.2 质量管理体系文件在发放时，应按照规定的发放范围，明确相关组织、机构应领取文件的数量；5.7.3 质量管理体系文件在发放时应履行相应的手续，领用记录由质量管理部门负责控制和管理；5.7.4 对修改的文件应加强使用管理，对于已废止的文
7、件版本应及时收回，并作好记录，以防止无效的或作废的文件非预期使用。5.7.5 已废止的文件或者失效的文件除留档备查外，不得在工作现场出现。5.8 质量管理体系文件的控制规定：5.8.1 确保文件的合法性和有效性，文件发布前应得到批准；5.8.2 确保符合有关法律法规及规章；5.8.3 必要时应对文件进行修订；5.8.4 各类文件应标明其类别编码，并明确其使用范围；5.8.5 对记录文件的控制，应确保其完整、准确、有效。5.8.6 应当保证各岗位获得与其工作内容相对应的必要文件，并严格按照规定开展工作。5.9质量管理系统文件的执行规定：5.9.1 质量管理制度和程序下发后，质量管理部门应组织各部
8、门负责人和相关岗位人员学习，并与文件制定的日期统一执行，质管部门负责指导和监督。5.9.2 各项质量工作的记录凭证应真实、完整、规范。5.9.3 采取每季度考核和日常检查相结合方式对制度的执行情况进行监督检查，特别是要检查记录的真实性、完整性和规范性，对检查出的问题及时制定整改措施，限期整改。文件名称：质量方针和目标管理制度编号：HBKJQMA-002-2016新订：修订：起草部门：质管部起草人：审阅人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：版本：A/0变更记录：变更原因：分发部门：全体部门保管部门：质管部1、目的：建立质量方针和质量目标管理制度，确保质量方针目标的规范实施。2、依据：根据药品
9、管理法、药品经营质量管理规范及其实施细则。3、适用范围：适用于本企业质量方针、目标的管理。4、责任：公司各部门负责实施。5、内容：5.1 质量方针，是指由企业最高管理者制定并发布的质量宗旨和方向，是实施和改进质量管理体系的推动力。5.2 企业质量方针由总经理根据企业内外部环境条件、经营发展目标等信息制定，并以文件正式发布。5.3 在质量管理部门的指导督促下，各部门将企业总体质量目标进行分解为本部门具体的工作目标，并制定出质量目标的实施方法。5.4 质量方针目标的管理程序分为策划、执行、检查和改进四个阶段。5.5 质量方针目标的策划：5.5.1 质量领导组织根据外部环境的要求，结合本企业的工作实
10、际，于每年 12 月份召开企业经营方针目标研讨会，制定下年度质量工作的方针目标；5.5.2 质量方针目标的草案应广泛征求意见；5.5.3 质量管理部门对各部门制定的质量分解目标进行审核，经总经理审批后下达各部门实施；5.5.4 质量管理部门负责制定质量方针目标的考核办法。5.6 质量方针目标的执行：5.6.1 企业应明确规定实施质量方针目标的时间要求、执行责任人、督促考核人；5.6.2 各部门将目标的执行情况上报质量管理部，对实施过程中存在的困难和问题采取有效的措施，确保各项目标的实现。5.7 质量方针目标的检查：5.7.1 质量管理部门负责企业质量方针目标实施情况的日常检查、督促；5.7.2
11、 每年底，质量管理部门组织相关人员对各项质量目标的实施效果、进展程度进行全面的检查与考核，质量方针目标管理考核表报企业负责人审阅；5.7.3 对未按企业质量方针目标进行展开、执行、改进的部门，应按规定给予处罚。5.8 质量方针目标的改进：5.8.1 质量管理部门应于每年末负责对质量方针目标的实施情况进行总结，认真分析质量目标执行的全过程中存在的问题，并提出对质量方针目标的修订意见；5.8.2 企业内外环境发生重大变化时，质量管理部门应根据实际情况，及时提出必要的质量方针目标改进意见。文件名称：质量体系内审管理规定编号：HBKJQMA-003-2016新订：修订：起草部门：质管部起草人：审阅人：
12、批准人：起草日期：批准日期：执行日期：版本：A/0变更记录：变更原因：分发部门：全体部门保管部门：质管部1、目的：评价、验证质量管理体系是否符合 GSP 标准要求，是否得到有效的保持、实施和改进。2、适用范围：适用于公司 GSP 实施情况和质量管理体系所覆盖的所有要求的内部评审。3、责任：总经理、质量负责人、质量管理部对本制度实施负责。4、内容：4.1年度内审计划4.1.1质量管理部负责策划内审方案，编制“年度内审计划”，经质量负责人审核，由总经理批准后实施。4.1.2内审每年 12 月进行一次，并要求覆盖公司质量管理体系的所有要求和 GSP 有关规定。4.1.3当出现以下情况时，由质量负责人
13、及时组织进行内部质量审核。4.1.3.1组织机构设置或质量管理体系发生重大变化；4.1.3.2 出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；4.1.3.3 法律法规及其他外部环境对质量管理体系和 GSP 相关要求的变更；4.1.3.4在接受第二方、第三方审核之前。4.1.3.5内审计划的内容：包括评审目的、评审依据、评审范围、评审小组、日程安排等。4.1.3.6根据需要，可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但年度内审覆盖质量管理体系的全部要求和 GSP 各项规定。4.2内审准备4.2.1质量领导小组通过内审计划，确定评审小组。4.2.2内审组长应
14、在了解受审部门具体情况后，组织编写 GSP 检查项目表，详细列出审核项目依据与方法，确保标准要求与 GSP 规定条款无遗漏，使审核顺利进行。4.2.3内审组长于实施前 7 天将审核要点与时间通知受审部门。受审部门对时间安排如有异议，应在实施前 3 天通知内审组长，以便重新安排时间。4.3内审的实施4.3.1首次会议4.3.1.1参加会议人员：公司领导、内审组成员、各部门负责人，与会者应签到，并由质量管理部保留会议记录。4.3.1.2由内审组长主持会议；4.3.1.3会议内容：由内审组长介绍本次内审的目的、范围、依据、方式、内审组成员、内审日程安排及其它有关事项。4.3.2现场审核4.3.2.1内审组根据“GSP 检查项目表”进行现场审核，将体系运行效果及不符合项记录在检查项目表中。4.3.2.2内审报告一般应含以下内容：评审目的、评审小组、受评审部门、综合评价、质量内审结果等。4.3.2.3存在问题及不合格报告。根据不合格报告提出整改要求。4.3.3末次会议4.3.3.1参加人员：公司领导、内审组成员、各部门负责人，与会者应签到，由内审组长主持会议。会议记录及签到表由质量管理部保留存档。4.3.3.2会议内容：内审组长重申内审目的；宣读内审报告；宣读不合格项，并指出完成纠正措施的要求与期限；公司领导讲话。4.3.3.3 由质量管理部发放评审报告至各相关部门。4.4改进和
