《2022年证券从业资格考试点睛提分卷229》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试点睛提分卷229（76页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年证券从业资格考试点睛提分卷1. 单选题 银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（ ）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（ ）。A 三等六级四等九级B 三等九级四等六级C 四等九级三等六级D 四等六级三等九级答案 B解析 根据中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030.2-2006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范，将银行间债券市场中长期债券和短期债券分别划分不同的信用等级。2. 单选题 下列有关有限责任公司监事会的说法中，错误的是（ ）。A 监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B 监事会任期每届为3年，任期届满，连选可以连任
2、C 监事会成员不得少于3人，其中职工代表的比例由职工代表大会、职工大会或其他民主形式决定D 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会答案 C解析 本题考查有限责任公司监事会规定。有限责任公司的监事会中，职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。3. 单选题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检査、调査职权行为的可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A 13年B 35年C 510年D 终身答案 D解析 本
3、题考查证券市场禁入措施的期限。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特
4、别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。4. 单选题 证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。
5、证券公司普通债券证券公司短期融资券证券公司次级债券证券公司次级债务A B C D 答案 B解析 考查证券公司债券品种。证券公司目前可以发行的债券品种包括证券公司普通债券、证券公司短期融资券、证券公司次级债券、证券公司次级债务。5. 单选题 下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。A 金融衍生工具以场内交易为主B 按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D 近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长答案
6、 A解析 考查金融衍生工具发展现状。金融衍生工具以场外交易为主。6. 单选题 证券账户开立的总体要求包括（ ）。证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A B C D 答案 A解析 本题考查证券公司开立客户账
7、户规范中作出的客户账户开立总要求。属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。7. 单选题 当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（ ）。企业的市场价值小于重置成本企业的市场价值大于重置成本此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A B C D 答案 B解析 当托宾q的值大于1时，企业的市场价值大于重置成本，此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票，并买到较多的新的投资品，这会导致投资增加，最终会提高社会总需求和总产出。见教材第二章第一节。8. 单选题 管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中同证券投资基金业协会备
8、案。A 3B 5C 7D 10答案 B解析 本题考查专项计划设立及备案。管理人应当自专项计划成立日5个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。见教材第三章第六节。9. 单选题 资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营超过计划说明书约定的规模募集资金侵占、挪用专项计划资产以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债A B C D 答案 C解析 本题考查资产证券化中管理人不得有的行为。管理人不得有下列行为：募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；超过计划说明书约定的规模募集资金；侵占、挪用专项计划资产；以专项计划资产设定担保或者形成其他或有
9、负债；违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。见教材第三章第六节。10. 单选题 为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（）。向投资者提供双边持续报价对投资者询价提供双边回应报价交易所规定或者做市协议约定的其他业务A B C D 答案 C解析 考查期权交易相关知识。主做市商提供的服务包括项。一般做市商提供项规定的做市服务。11. 单选题 为了更好地理解债券的收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线的基本类型有（ ）。正向的反向的水平的拱形的A B C D 答案 D解析 考查债券收益率曲线。为了更好地理解债券的
10、收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线即不同期限的即期利率的组合所形成的曲线。在实践中，由于即期利率计算较为繁琐，也有相当多教科书和业者采用到期收益率来刻画利率的期限结构。12. 单选题 下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密A 、B 、C 、D
11、、答案 B解析 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。13. 单选题 下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A I、II、IIIB I、II、IVC
12、 II、III、IVD I、II、III、IV答案 B解析 证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。14. 单选题 银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（ ）。A 在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B 在证券交易所开立债券托管账户C 向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户D 向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户答案 A解析 银行间债券市场发行圉债的分销时，分销认购人的条件。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在中央国债登记结算有限责任公司
13、开立债券托管账户。选A。在交易所市场发行国债的分销时，承销商需要在分得包销的国债后，向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户。15. 单选题 如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )内编制并披露临时报告书。A 1B 2C 3D 4答案 B解析 考查基金信息临时披露。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。16. 单选题 发行人最后一次付息兑付日
14、前（ ）个工作日公布兑付公告。A 3B 5C 7D 10答案 B解析 本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。17. 单选题 关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。A 债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间B 各种债券的偿还期限都是相同的C 习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分D 债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间答案 B解析 考查债券的票面要素中的债券的到期期限。各种债券有不同的偿还期限，短则几个月，长则几十年，并非偿还期限都是相同的。18. 单选题 下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（ ）。接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A B C D 答案
