《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第911期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第911期（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 关于债券的特点，下列说法错误的是A.根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从一年至几十年B.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要C.金融债券的期限以中期较为多见D.金融机构发行债券是金融机构的主动负债正确答案： A 2. 股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上B.公司普通股份的半数以上C.出席会议股东所持表决权的半数以上D.公司普通股股份的三分之二以上正确答案： A 3. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执
2、业规范和行为准则的是()。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会正确答案： A 4. 下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务正确答案： B 5. 以下不属于集合资产管理业务特点的有()。A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.通过专门账户投资运作正确答案： A 6. 一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金正确答案： C 7. 根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中准确的是（）。A.公司发行
3、新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结 构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无 虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币 3000万元; 向社会公 开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关 文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市正确答案： ACD 8. 久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和（）乘积的差额。A.收益率B.资产负债率C.现金率D.市场利率正确答案： B 9. 货
4、币市场的主要功能是A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机正确答案： A 10. 以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。 证券公司可以采取协议、 报价等方式发行、 销售与转让私募产品 证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 投资者可以自己独立开立产品账户 证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施 A.B.C.D.正确答案： D 11. 按付息方式，债券可以分为( ) 。 . 贴现债券 . 附息债券 . 息票累积债券 . 有担保债券 A.B.C.D. 正确答案： A 12. 关于交易制度的说法，正确的是( )。A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商
5、报出B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出正确答案： D 13. 上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存A.3年B.6个月C.5年D.1年正确答案： C 14. VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。A.定性地对给定资产所面临的政策风险B.定量地对给定资产所面临的市场风险C.定性地对给定资产所面临的市场风险D.定量地对给定资产所面临的政策风险正确答案： B 15. 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比
6、例计入()。A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产正确答案： C 16. 电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统正确答案： D 17. 在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会正确答案： B 18. ()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动正确答案： D 19. 下
7、列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让正确答案： C 20. 关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接地或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
8、正确答案： C 21. 下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是()。A.决定公司的经营计划和投资方案B.审议批准董事会的报告C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为D.监督董事在执行职务时违法的行为正确答案： B 22. 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.对合伙企业实行管理B.对证券交易活动实行管理C.对证券从业者实行行业限制D.对会员实行管理正确答案： AC 23. 证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案： A 24. 募集设立
9、是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。A.私募B.定向发行C.招募D.公开募集正确答案： D 25. 在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例规定的是A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格正确答案： A 26. 上海证券交易所证券的收盘价为（）。A.当
10、日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价正确答案： B 27. 下列不属于非系统风险的是A.信用风险B.政策风险C.经营风险D.财务风险正确答案： B 28. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案： A 29. 下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情C.投资者可
11、以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市正确答案： A 30. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚正确答案： AB
12、CD 31. 与趋势线平行的切线为（）。A.压力线B.轨道线C.速度线D.角度线正确答案： B 32. 证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B.将自营业务与代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为D.委托其他证券经营机构代为买卖证券正确答案： AC 33. 下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B
13、.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况正确答案： A 34. 股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。A.监事会B.职工代表大会C.董事会D.股东会、股东大会正确答案： D 35. 下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是A.发布证券研究报告暂行规定B.证券登记结算管理办法C.内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定D.证券经纪人管理暂行规定正确答案： A 36. 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。A.公司债券B.金融债券C.企业债D.次级债券正确答案： B 37. 证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所正确答案： A 38. 按照 ( )，金融市场划分为有形市场和无形市场。A.金融工具发行特征B.金融交易的场地和空问C.交易标的物的不同D.金融工具流通特征正确答案： B 39. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( ) 个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.30B
