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1、青海省基金从业资格：投资组合管理考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。) 1、证券投资基金具有_等特点。 A组合投资 B信息透明 C专业管理 D共担风险 2、证券投资基金利润重要来源包括_。 A买卖证券价差收入 B销售服务费收入 C债券利息 D股利3、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户行为。 A基金份额转换 B基金份额转托
2、管 C基金份额冻结 D基金非交易过户 4、下列有关货币市场和货币市场工具说法，对有_。 A货币市场工具一般指到期日局限性1年短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具” B与股票市场相比，货币市场投资门槛一般很低，很适合一般投资者直接投资 C货币市场属于场外交易市场，交易重要由买卖双方通过电话或电子交易系统完毕 D货币市场工具一般由政府、金融机构以及信誉卓著大型工商企业发行5、基金市场营销控制过程不包括_。 A管理部门设定详细市场营销目 B制定市场营销计划 C衡量企业在市场中销售业绩 D管理部门评估广告投入效果 6、证券投资基金市场营销不包括活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D
3、基金销售 7、证券投资非系统性风险包括_。 A信用风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险 8、基金管理过程中发生费用，重要包括_。 A基金管理费 B基金托管费 C信息披露费 D申购费 9、根据证券投资基金有关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应严禁如下_行为。 A诋毁其他基金销售机构 B接受投资者全权委托 C违规向他人提供基金未公开信息 D账外暗中予以他人财物或利益 10、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动获得收入_。 A征收营业税，不征收企业所得税 B不征收营业税，征收企业所得税 C征收营业税，征收企业所得税 D不征收营业税，不征收企业所得税11、如下属于货币衍生工具是_。 A股票
4、期货 B利率互换 C货币期货 D信用联结票据 12、保护基金投资者合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为损害。 A误导 B操纵 C欺诈 D投资损失 13、封闭式基金基金份额上市交易应当符合条件之一是基金协议期限为_年以上。 A2 B5 C7 D1014、申购赎回ETF采用_方式。 A金额申购 B份额申购 C金额赎回 D份额赎回 15、基金管理企业变更下列事项时，不必通过中国证监会同意有_。 A变更股东、注册资本或者股东出资比例 B变更名称、住所 C修改章程 D变更基金经理 16、商品证券是详细包括_。 A提货单 B购物券 C仓库栈单 D运货单 17、证券投资基金销售机构内部控制指导意见自_起
5、施行。 A12月 B1月 C5月 D8月 18、下列有关上市开放式基金(LOF)说法，不对是_。 ALOF是我国对证券投资基金一种本土化创新 B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF申购和赎回 CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 DLOF申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 19、根据投资目不一样，基金可以分为_。 A契约型基金与企业型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C积极型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 20、对基金管理人而言_营销成功与否关系到企业生存和发展。 A：封闭式基金 B：开放式基
6、金 C：私募基金 D：公募基金 21、开放式基金基金协议生效后，可以在基金协议和招募阐明书规定期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。 A：1 B：2 C：3 D：4 22、公募基金会计责任主体是_。 A基金管理人 B基金托管人 C证券投资基金 D基金管理人和基金托管人 23、基金管理企业股东都应具有条件有_。 A从事证券经营、证券投资征询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善 C没有挪用客户资产等损害客户利益行为 D具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 24、开放式基
7、金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_ A3；2 B3；3 C6；2 D6；3 25、对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_抵达投资者资金账户。 A划出当日 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 26、我国目前境内基金申购款，一般在（）日抵达基金银行存款账户。 AT BT+1 CT+2 DT+3 27、股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股投资总市值占基金投资股票总市值比重 B前十大重仓股投资总市值占基金投资总市值比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值比重 D前五大行业投资市值
8、占基金投资总市值比重 28、基金投资面临外部风险包括_。 A市场风险 B政策风险 C信用风险 D合规风险 29、契约型证券投资基金反应是_ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系 30、1997年11月14日颁布_，是我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规。 A证券投资基金法 B证券法 C开放式证券投资基金试点措施 D证券投资基金管理暂行措施 二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。) 31、下列有关证券市场构造说法，对有_。 A按次序关
9、系，证券市场可以分为发行市场和交易市场 B证券“一级市场”是指已发行证券通过买卖交易实现流通转让市场 C证券发行市场是流通市场基础和前提 D证券流通市场是证券继续扩大发行必要条件 32、基金销售人员客户服务中售中服务不包括_。 A协助客户完毕风险承受能力测试并细致解释测试成果 B开展投资者风险教育，简介基金投资风险及化解风险措施 C为客户提供投资征询提议，推介符合合用性原则基金 D协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务33、我国目前境内基金申购款，一般在_日抵达基金银行存款账户。 AT BT+1 CT+2 DT+3 34、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金本土化创新是_。 A保本基
10、金 BETF C伞型基金 DLOF35、如下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金可以进行投资对象_ A：现金 B：剩余期限在397天以内(含397天)债券 C：期限在397天以内(含397天)债券回购 D：剩余期限在397天以内(含397天)资产支持证券 36、下列属于利息收入有_。 A结算备付金收入 B存出保证金收入 C股利收入 D买入返售金融资产收入 37、基金销售人员在阅读基金招募阐明书时应重点关注披露信息包括_。 A风险提醒 B基金运作方式 C基金投资 D招募阐明书摘要 38、基金管理企业督察长应由_聘任。 A基金管理企业董事会 B基金管理企业总经理 C基金经营所在地中国证监会派出机构
11、 D中国证监会 39、基金持有人大会召集、议事及表决程序和规则在_中出现。 A：招募阐明书 B：基金协议 C：托管协议 D：基金份额发售公告 40、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部41、_也许导致不可控跟踪误差产生。 A因投资者或交易人员疏忽 B交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C交易所交易规则变化 D资产配置过程中四舍五入计算原则导致计算误差 42、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成_ A：法律凭证 B：电子凭证 C：书面凭证 D：法律条文 43、基金市场参与主体中，_在整个基金运作中起关键作用。 A基金份额持
12、有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金市场服务机构44、根据所选择细分市场数目和范围，目市场选择方略可以分为_。 A无差异目市场方略 B差异性目市场方略 C分散性目市场方略 D集中性目市场方略 45、负责基金管理企业和基金托管银行尤其会员联络与业务交流机构是_。 A基金公会 B基金业委员会 C基金销售委员会 D基金企业会员部 46、股票型、债券型、货币市场基金分类是按_进行划分。 A资产配置下限限制 B持有债券投资比例 C重要投资对象不一样 D持有股票投资比例 47、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵照交易规则有_。 A基金上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值 B基金实行价格涨跌
13、幅限制，涨跌幅比例为10% C基金买入申报数量为100份或其整数倍 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 48、下列有关金融衍生工具说法，对有_。 A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产合约 B金融期货是指买卖双方在有组织交易所内以公开竞价形式到达，在未来某一特定期间交收原则数量特定金融工具协议 C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具权利契约 D金融互换是指两个或两个以上当事人按共同约定条件，在约定时间内定期互换现金流金融交易 49、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金_。 A征收
14、企业所得税 B征收营业税 C免征印花税 D免征所得税 50、目前我国重要场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限企业股份报价转让试点 D银行间债券市场 51、两个或两个以上当事人按共同约定条件，在约定时间内定期互换现金流金融交易，称之为_。 A金融期权 B金融期货 C金融互换 D构造化金融衍生工具 52、下列选项中，不属于基金企业投资和研究能力考察要点是_。 A企业投资和研究人员状况 B企业投资和研究架构状况 C企业新产品开发能力 D企业客户服务状况 53、下列有关基金份额登记流程，说法对有_。 AT日，投资者申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B代销机构总部将本代销机构申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 CT+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构申购、赎回申请数据及T+1日基金份额净值统一进行确认处理，并将确认基金份
