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1、投资基金管理公司营运计划书* 投资（基金）管理有限公司营运计划书 / 二零一四年六月* 投资（基金）管理有限公司营运计划目录一、投资管理公司主营业务释义3二、投资战略和经营目标31、投资战略32、经营目标3三、组织架构31、投资银行部42、财产管理部43、财务营运部54、产品部55、综合管理部5四、业务管理及风险控制61、项目管理6（1 ）投资项目的分类管理6（2 ）投资项目的部门与个人负责制6（3 ）投资项目估算管理制度6（4 ）项目投资后期管理72、制度保障73、风险控制制度建设8五、投资流程11* 投资（基金）管理有限公司建立方案132* 投资（基金）管理有限公司营运计划一、投资管理公司
2、主营业务释义工商注册释义为 ：非证券业务的投资 、投资管理 、咨询 。（ 不得从事以下业务 ： 1、发放贷款 ；2、公然交易证券类投资或金融衍生品交易 ；3、以公然方式召募资本 ；4、对除被投资公司之外的公司供给担保 ）。投资（基金）管理公司旨在对目标融资公司供给直接股权投资 、经过刊行基金 （有限合伙）进行股权或债权投资等业务 ，是当前金融市场准入无刚性门槛 ，操作手法多样灵活的类金融 机构 。二、投资战略和经营目标1、投资战略公司推行有要点的多元化投资战略 ，在选用的投资项目获取成功后 ，再视市场与公司自己状况 ，集中公司内外面资源 ，逐渐稳重扩大投资额度与规模 。 在主业构架已基本达成后
3、，再逐渐实现有要点的多元化发展 。2、经营目标三、组织架构投资（基金）管理公司推行董事长领导下的总裁负责制，董事长代表董事会负责制定投资公司的重要目标政策 ，对波及投资方向和投资组合战略的投资重要调整负责 ，总裁负责公司平时经营管理工作 。投资公司建立董事会 ，董事会成员由董事长 、总裁及股东代表共同构成 。 董事会也是公司投资审察委员会 （投审会 ），负责公司投资项目的审批 。董事会推行投票决策方式决定公司投资战略及其更改，和公司章程的改变 、对外投资项3* 投资（基金）管理有限公司营运计划目的审批 、投资公司总裁的委任 、增资扩股等重要事项 。公司建立投资银行部 、财产管理部 、财务部 、
4、产品部、综合管理部等部门 。各部门职能分工以下 ：1、投资银行部负责制定公司投资战略 、投资规划 、投资方案 、投资协议等有关文件 ，制定投资管理制度，并报公司管理层审批 ，组织实行公司投资与融资活动 。 主导投资项目的尽责检查 、交易构造设计 、谈判等 ；同时，以该部门为主 ，会同其余有关部门对被投目标公司进行行业研究 、项目策划 、经营管理剖析 、战略规划 、经营计划管理等 。2、财产管理部财产管理部门旨在对被投公司的基金（有限合伙 ）进行召募 ，拓展市场 、建立公司在4* 投资（基金）管理有限公司营运计划行业的品牌 ，保护优秀的客户关系 ，管理客户预期 ，发现并建议适合市场风格的基金产品
5、。3、财务营运部负责投资公司会计核算管理 、财务督查管理 ，按期出具投资公司经营剖析报告 ；对投融资部门的拟投资项目 ，联合公司自己财务状况进行风险决策 ；配合投融资部参加公司欠债投资 、项目融资 、内部融资等投融资活动 。4、产品部产品部负责与前端项目经理交流与协作，明确项目方需求，给出产品设计整体方案；细化详细私募基金 、私募理财产品的框架内容；负责成型产品的路演、推介工作 ，组织各种的推行活动 ；负责已刊行产品的跟进工作，包含通告的公布 、有关数据的发布等；推进销售工作，包含按期或不按期的培训，以及与银行 、信托公司等渠道的联系和互动。5、综合管理部（ 1）人事职能公司各部门的人员招聘工
6、作在公司总裁 、分管副总裁的领导下 ，由部门总经理组织实行，综合管理部执行 ，人员的招聘要切合公司发展需要 ，适合招聘岗位的职责及职能 ，详细招聘标准由总裁及分管副总裁组织拟订详尽标准并最后确立适合人选。（ 2）行政管理职能行政部门基本职能包含 ：平时办公务务管理 、办公物件及设施管理 、文书资料管理 、车辆管理 、人事平时事务管理 、后勤保障事务管理 、招待事务等 。5* 投资（基金）管理有限公司营运计划四、业务管理及风险控制1、项目管理（1 ）投资项目的分类管理投资管理依照投资项目性质实行分类管理、分类运作 ，由项目经理明确分工，分别负责。公司投资业务部门总经理在总裁和分管副总裁领导下负责
7、部门平时事务的管理。（2 ）投资项目的部门与个人负责制已赞同实行的对外投资项目，由受权的公司投资业务部门负责详细实行。投资业务部门负责将投资项目的组织实行工作的详细分工内容分解到各个投资项目经理。投资公司的投资项目推行总裁领导下的投资项目经理负责制 ，项目经理肩负或牵头组织项目找寻观察 、开发谈判和策划实行的三大环节 ，执行市场调研 、先期筹办 、中期监控和项目后期评估 。 此中，市场调研包含自行调研与邀请有关咨询公司或专家调研相结合的方式 ，先期筹办包含项当先期策划 （项目建议书 、可行性报告 、商业计划书 ）的组织编写 ，项目公司及其组织机构的建立 、投资合作或投资交易方案的设计 、人员招
8、聘等 ，中期监控包含品牌管理 、营运管理 、财务督查 、经营计划查核 、公司战略决策与重要资天性支出的审察等 。投资项目经理在投资业务部门总经理的组织下展开工作 。（3 ）投资项目估算管理制度投资项目一定获取公司高管层的受权赞同文件 ，并附有经审批的投资估算方案和其余有关资料 。公司的对外投资推行估算管理，投资估算在执行过程中，可依据实质状况变化合理调整投资估算 ，投资估算方案一定经受权领导和部门赞同。如与其余公司 （个人）合作，投资公司应保持控股地位，并可控制公司重要战略目标、平时营运和财务，原则上应差遣项目公司董事长和财务总监（财务经理 ）参加经营管理。6* 投资（基金）管理有限公司营运计
9、划投资本额额度审批推行董事长受权下的总裁审批制。由董事会共同投票表决方式决定弃取。（4 ）项目投资后期管理投资项目经理在投资达成后负责对被投资公司和项目的投后管理 ，包含项目和公司经营管理监控 、参加规划公司战略发展等 。投资达成并在必定经营或运作限期结束后 （视项目周期和经营或运作状况而定 ），对被投资项目或公司进行全面评估 ，并总结投资过程中的成败得失 ，剖析投资效益 ，进行投资目标查核 ，总结有关经验 ，并形成投资后评估报告 。2、制度保障为保障投资公司顺利运作和投资项目经理顺利达成项目开发等工作 ，投资公司建立以下制度保障 ：（1 ）经费保障制度公司投资业务部门按月鉴定必定业务经费，用
10、于市场调研 、客户款待费 、差旅费等 。经费额度与使用状况每年实行按期审察，以保障其使用效率和安全性、经济性 ，并归入到投资活动的业绩评估中。（2 ）专业技术力量除投资业务部门专业从事投资剖析工作的项目经理或项目工作人员外，视状况需要 ，能够引进公司内外面的其余部门或人员的专业咨询服务，以保证项目的成功实行温顺利进行。(3) 分工原则投资项目经理的分工依照清楚化 、任务专职化 、项目专项化原则 ，以保证集中精力从事项目投融资与项目策划等核心业务 。在推行上述原则的同时 ，项目经理负责对被投资公司的经营连续督查 。(4) 绩效查核与激励制度依照自然年度 、会计年度或被投资项目与公司适合运作周期中
11、的某一阶段，评估投资7* 投资（基金）管理有限公司营运计划项目业绩 ，对投资业务部门与投资项目经理进行综合绩效查核。综合考虑投资规模、收益、财务构造与质量 、投资实行与经营管理难度、被投资公司或项目监控状况等要素，对投资项目经理赐予现金和（或）股权奖赏 。(5) 财务与责任审计公司对被投资公司和项目按期进行财务审计与责任审计，督查投资项目经理的工作职责落真相况 ，以及被投资项目和公司经营管理负责人的经济与管理责任执行状况。对投资项目决策及后来的项目管理 、监控，因管理不善致使投资损失 、财产损失和公司损失的 ，应该追查有关责任部门与人员的责任 ，视损失的严重程度 ，扣发当年项目投资（或项目管理
12、 ）业绩奖。3、风险控制制度建设为了提升投资的质量 ，防备和降低投资的管理风险，公司需成立一套完好的风险控制体制以及风险管理制度 。公司设有投资委员会 ，负责从整体上控制资本运作中的风险，拟订内部风险控制制度。主要包含 ：严格依照法律法例进行投资，不从事严禁投资的业务 ；坚持独立原则 ，公司受托管理的资本与公司的自有财产互相独立，分账管理 ，实行集中交易制度 ，每笔交易都须有书面记录并加盖时间章；增强内部信息控制 ，推行空间隔绝和门禁制度 ，严防重要内部信息泄漏 ；前台和后台部门应独立运作等 。详细风险控制方面 ，公司将依据自己所管理的资本规模 、对投资标的的掌握程度来决定投资的数目和配比 。(1) 内部控制原则有效性原则 。经过科学的内控手段和方法
