《深交所第19期董秘培训考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《深交所第19期董秘培训考试题（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题一、单选题（每题1分，共55分）1，根据公司法的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。A、两年 B、三年 C、一年 D、半年2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与有关定期报告的实际数据差别幅度达到（ ）以上，应立即刊登业绩快报修正公示。A、5% B、10% C、20% D、30%3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（ ）A、年报 B、半年报 C、一季报 D、三季报 4，根据股票上市规则的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（ ）A、直接或间接控制上市公司
2、的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的公司D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后，可再次提出证券发行申请。A、二个月 B、三个月 C、半年 D、一年 6，独立董事原则上最多在（ ）家上市公司兼任独立董事，并保证有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。A、3 B、5 C、7 D、107，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一种上市公司已发行股份的（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）内编制权益变动报告书A、5% 3日 B、3% 2日 C、2% 3
3、日 D、2% 2日8，上市公司董事会应当保证公司定期报告的准时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决策的，应当（ ）A、由监事会审议并披露定期报告B、以董事会公示的方式对外披露有关事项，阐明无法形成董事会决策的具体因素和存在风险C、毅然披露定期报告，但需阐明无法形成董事会决策的因素D、不需对外披露任何公示9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增长或减少比例达到公司股份总数的（ ）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公示。A、1% B、2% C、5% D、3% 10，根据中小公司板股票暂停上市、终结上市特别规定（已废止），中小板公司近来一种会计年度
4、的审计成果显示公司对外担保余额（合并报表范畴内的公司除外、主营业务为担保的公司除外）浮现下列（ ）情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：A、超过5000万元且占净资产值的50%以上B、超过7500万元且占净资产值的75%以上C、超过1亿元且占净资产值的100%以上D、超过1.5亿元且占净资产值的50%以上上市公司违背规定程序对外提供担保的余额（担保对象为上市公司合并报表范畴内子公司的除外）在五千万元以上，且占上市公司近来一期经审计净资产的10%以上。或者上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在一千万元以上，或者占上市公司近来一期经审计净资产的5%以上；实行其她风险警示。11，某中小公
5、司板上市公司底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元（公司未对合并报表范畴内的子公司提供担保），该公司需履行的审批程序为：（ ）A、不需要提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议并提供网络投票方式12，公司董事、监事、高档管理人员应当向公司申报所持有的我司的股份及其变动状况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有我司股份总数的（ ）A、25% B、50% C、75% D、10% 13，股东大会告知中应当列明会议时间、地点，并拟定股权登记日，股权登记日与
6、会议日期之间的间隔应当不多于（ ）A、5日 B、5个工作日 C、7日 D、7个工作日 股权登记日和会议召开日之间的间隔应当不少于2个交易日且不多于7个交易日。14，可转换公司债券转换成股票的数额合计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的（ ）的，上市公司应及时公示：A、1% B、5% C、10% D、20% 15，上市公司提供的申请文献中有虚假记载、误导性陈述或重大漏掉的，中国证监会可作出终结审查决定，并在（ ）内不再受理该公司的公开发行证券申请。A、12个月 B、24个月 C、36个月 D、48个月 16，有关向不特定对象公开募集股份（即“增发”）的规定，表述不对的的是：A、近来三
7、个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六B、近来三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之五C、扣除非常常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低着作为加权平均净资产收益率的计算根据D、发行价格应不低于公示招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一种交易日的均价17，上市公司应真实、完整的披露募集资金的实际使用状况，并在（ ）审计的同步聘任会计师事务所对募集资金使用状况进行专项审核。A、月报 B、季报 C、半年报 D、年报 18，上市公司在年报、半年报报告披露前（ ）应尽量避免进行现场调研、媒体采访活动，避免泄露未公开重大信息。A、10日内 B、15日内 C、20日内 D、30
8、日内19，初次公开发行股票并在中小板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后（ ）完整会计年度，中小板公司发行新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券的，持续督导期间为有关证券上市当年剩余时间及其后（ ）完整会计乃年度。A、2个 2个 B、2个 1个 C、1个 2个 D、1个 1个20，股东大会通过有关派现、送股或资本公积转赠股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（ ）实行具体方案。A、15日内 B、1个月内 C、2个月内 D、3个月内21，对独立董事规定召开临时股东大会的建议，董事会应当在收到建议后（ ）日内提出批准或不批准召开临时股东大会的书面反馈意见。A、3 B、5 C、
9、10 D、15 22，保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文献及其她文献之前，或者履行信息披露义务后（ ）交易日内，完毕对有关文献的审视工作。A、2个 B、3个 C、4个 D、5个 23，本所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照本所规定在撤销退市风险提示（）作出公示。A、前一日 B、前两日内 C、前一种交易日 D、前两个交易日内 24，股东大会一旦浮现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少（ ）公示并阐明因素。A、2日 B、2个工作日 C、5日 D、5个工作日25，召集人应当在年度股东大会召开（ ）日前以公示方式告知各股东。A、15 B、20 C、25 D、30 26，中小公司板块
10、上市公司股票异常波动中的收盘价格涨跌幅偏离值指的是该股票涨跌幅减去（ ）。A、上证A股指数占跌幅 B、深证A股指数涨跌幅C、沪深300成分指数涨跌幅 D、中小公司板指数涨跌幅27，募集资金三方监管合同在有效期届满前提前终结的，上市公司应当自合同终结之日起（ ）内与有关当事人签订新的合同，并及时报本所备案后公示。A、20日 B、1个月 C、2个月 D、3个月 28，在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（ ）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采用的措施及有关工作进展状况。A、 3 B、 2 C、 5 D、 10 公司在其股票暂停上市期间，应当继续履行上市公司的有关义务，并至
11、少在每月前五个交易日内披露一次为恢复上市所采用的措施及有关工作进展状况。公司没有采用重大措施或者恢复上市筹划没有相应进展的，也应当披露并阐明具体因素。29，中小板上市公司内部审计部门应当至少（ ）对募集资金的寄存与使用状况检查一次，并及时向（ ）报告检查成果。A、每月 审计委员会 B、每月 董事会 C、每季度 审计委员会 D、每季度 董事会 公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的寄存与使用状况检查一次，并及时向董事会报告检查成果。30，上市公司的（ ）负责拟定股权鼓励筹划草案。A、董事会下设审计委员会 B、董事会下设薪酬与考核委员会C、董事会 D、股东大会31，公司召开股东大会审议非公开发
12、行股票事项，应当提供网络投票方式，股东大会形成决策需经（ ）通过A、出席会议的股东所持表决权的1/2以上B、出席会议的股东所持表决权的2/3以上C、全体股东所持表决权的1/2以上D、全体股东所持表决权的2/3以上32，有关上市规划中“公平”的表述，下列说法错误的是：（ ）A、上市公司及有关信息披露义务人应当同步向所有投资者公开披露重大信息B、公司向公司股东、实际控制人报送文献和传递信息波及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务C、公平性原则规定保证所有投资者可以平等的获取同一信息D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息33，上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开（
13、）之前将该董事会秘书的有关材料报送本所。A、2个交易日 B、3个交易日 C、5个交易日 D、7个交易日 34，当浮现下列第（ ）种情形时，交易所可以以交易所公示的形式，向市场阐明有关状况：A、上市公司及有关信息披露义务人未在规定期限内答复交易所询问B、未按照上市规则的规定和交易所的规定进行公示C、交易所觉得必要的D、以上均合用35，上市公司的财务会计文献有虚假记载的，负有责任的鼓励对象自该财务会计文献公示之日起（ B ）由股权鼓励筹划所获得的所有利益应当返还给上市公司。A、6个月内 B、12个月内 C、24个月内 D、36个月内A、 B、 C、 D、 36，中小板上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：（ D ）A、 董事 B、副总经理 C、财务负责人 D、
