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1、期货从业人员考试试卷（doc 21页）A: 3年B:5年C: 1()年D: 20 年参考答案B参考答案D题干：期货经纪公司客户的开户资料应至少保留期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷, 仅供参考）单选题 1.题干：客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义 务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经 书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（） A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案D2.题干：期货从业人员执业行为准则自（）施行。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年
2、7月31日参考答案A3.题干：中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A:配额B:依法征税C:许可证D:审核参考答案C5.题干：（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案B6.题干：期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行 为的是（）.A：与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险 说明书B：任用不具备资格的期货从业人员D；向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案B7.题干：期货经纪公司因（）情形解散的，不需要 报告中国证监会审批。A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需
3、要解散参考答案C题干：直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交 易的，必须是（）A：自然人B:国有企业C：投机客户D:期货交易所会员9.题干：期货交易所会员应当委派（）进入交易所 场内进行期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理I）:出市代表参考答案|D|10.题干：我国的期货交易必须在（）内进行。A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案A|11.题干：我国期货交易所会员必须是（）0A:自然人B:事业单位C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案KI12.题干：对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、 交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处
4、罚，由（）决定。A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会参考答案B13.题干：在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其 牵程规定实行（）管理。A:监督B:自律C:市场D:计划参考答案因I14.题干：在我国，有三分之一以上的会员联名提议时, 期货交易所应该召开临时（）。A:理事会B:董事会C:会员大会D:职工代表大会参考答案IQ题干：在我国，期货交易所会员大会由（）召集, 一般情况下每年召开一次。A:董事会B：理事会C:总经理D:理事长参考答案IB16.题干：期货交易所管理办法规定，期货交易所会 员大会由（）主持。A:中国证监会B:理事长C:总经理D：会员代表卷考答
5、案|B|17.题干：投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。A:交易完成15日B:交易完成3。日C:收到结算报告的当天D:期货经纪合同约定的时间参考答案D|参考答案A18.题干：期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会 计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派 出机构报告并说明原因。A:3天8: 3个工作日C： 一周D: 一个月参考答案B19.题干：中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应 资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计 或稽核，发生的费用由（）支付.A：期货经纪公司B：中国证监会派出机构C：中国证监会D:期货经纪公司股东参考答案022.题干：
6、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格 时，不要求必须提供的资料是（）A：身份证且印件并加盖推荐公司公章B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章C：期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D:人事部门的鉴定材料参考答案D23.题干：中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高 级管理资格人员的考察谈话必须有（）OA:录音记录B:泉像记录C:书面记录D:五人以上参与参考答案C20.题干：期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定 向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协 会（A：哲停从业人员资格6个月至12个月B：撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从 业人员资格申请C:撤消期货从业人员资格并在3年
7、内或永久性拒绝 受理其从业人员资格申请D:公开通报批评参考答案C24.题干：持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营 计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。A:中国证监会B：上级主管部门C:期货交易所D:国务院参考答案A21.题干：我国期货从业人员执业行为准则自（）起施行A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日25.题干：每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出 有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。A:国务院B:上级主管部门C：中国期货业协会D：国家外汇管理局参考答案D26.题干：每年初，为合法参与境外
8、期货业务企业开据企 业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是 （）.A:中国证监会B:国家商务部C：该企业开立相关帐户的银行D:国家外汇管理局参考答案D 保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目 标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系 列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A:内部控制制度B：内部控制文本制度C:内部监督体系D:内部控制模式参考答案A30.题干：根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导 原则，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位 （）的前提下应力求精简,尽量减少经营运作成本。A:相互制约B:相对独立C:齐全完备D:分工负责参考答案B29.题干：期货经纪公司（）,是指
9、期货经纪公司为了27.题干：投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易 所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件 的真实有效性，应由（）承担责任。A:投资者所在的经纪公司B:投资者C：投资者和所在的经纪公司共同D:期货交易所参考答案B28.题干：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格 时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国 证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人 的同意推荐。A:3B:2C:5D: 1参考答案出31.题干：期货从业人员执业行为准则是（）对 期货从业人员进行纪律处分的依据。A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所参考答案A题干：（
10、）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范. A:期货高管人员任职资格管理办法 B：期货从业人员执业行为准则 C:期货从业人员行为规范 D：期货从业人员经纪业务规范参考答案33.题干：审查期货公司是否透支交易，应当以（） 为标准A：期货交易所规定的保证金比例B：期货经纪公司规定的保证金比例C：客户实际交纳的保证金D:中国证监会规定的保证金比例参考答案A34.题干：期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业 行为准则行为的，由（）进行处理。A:所在地期货交易所B：期货业协会C:所在机构D:证监会规定的机构参考答案C35.题干：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按 规定通知期货公司追加保证金的
11、，由于行情向持仓不 利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期 货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失 的（）。A：百分之六十B:百分之八十C：百分之二十D:百分之四十参考答案A参考答案C37.题干：期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A:中国期货业协会B:本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证监会参考答案D38.题干：投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批.A:中国期货业协会B:期货交易所C：中国证监会D:期货交易所会员大会参考答案B39.题干：我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）A：非盈利企业法人B:非盈利民间团体C：仃方机构D
12、:按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案D36.题干：我国期货交易所应当向中国证监会报告的义 务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束 后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法 规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A:5； 10B: 10； 20C: 15； 30D:7； 1440.题干：在我国,期货交易所的注册资本出资人是（）A：企业法人B:自然人C：会员D:国有企业参考答案C41.题干：以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律 明令禁止的形式有（）A:营业部形式B:分公司形式C：合作经营的营业部D:中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案C42.题干：期货经纪公司在经营过程
13、中应坚持的首要原 则是（）oA:服务周到B:技能熟练C:诚实信用D:小心谨慎参考答案C43.题干：下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法， 正确的有（）A：高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格 仍有效B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪 公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监 会报告C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应 在公布前向中国证监会派出机构备案D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该 公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案C45.题干：境外期货业务许可证持证企业的境外期货交 易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年.A: 1 B:2 C:3 D:5参考答案C46.题干：持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记.A:国务院B:中国证监会C：中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案B47.题干：企业从事境外期货业务须经（）批准.A：中国证监会B:国务院C：商务部D:国家外汇管理局参考答案B44.题干：期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其 他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报，情节严重的, 该公司将被罚款（）A: 1万以上B:3万以上C: 1-3 万D:3万以下
