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1、投顾协议书协议编号：投顾合作协议甲方（管理方）：乙方（签约投顾）：甲、乙双方经友好协商，就双方从事证券；期货投资合作的有关事项达成以下合作协议：第一条 乙方愿意注册成为甲方的签约投顾，并使用甲方提供的实名制交易帐号以及交易终端（安盈金 融终端），进行对证券；期货的投资交易。第二条 交易账户由乙方独立操作，甲方仅按照本协议约定的原则对该账户进行风险监控与管理，不干 涉乙方在本协议允许范围内的交易行为，如账户有亏损须有乙方及时补足，账户盈利5%以上乙方可以随时以 “证券转银行”的方式从交易账户中提取，低于其初始风险保证金的不能提取。最终成交记录以主账户成交 记录为准。第三条 在交易过程中，乙方应严
2、格遵守下列交易规定，否则视为违约，并接受甲方及其风险监控人 员按照下列风险控制原则处置交易风险：1、证券 ：投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的 5%，且不得超过一家上市公司流 通股本的 10%；买入时以成本价计算，投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的 50%；投 资于一家创业板上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的 30%；投资于所有创业板上市公司所发行的 股票，不得超过总资产净值的 50%；买入时以成本价计算，投资于单只基金的比例，不得超过总资产净值的 30%；不得投资存在内幕交易、操纵市场的情形；不得投资于 S、ST、*ST、S*ST、SST 类
3、股票及权证；不得 投资于新债申购；不得投资于债券的正回购交易或逆回购交易（国债逆回购除外）；不得用于可能承担无限 责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等；如果采用三千万以上大宗交易，则卖 出价不可低于当天收盘价，买入价不得高于当天收盘价。如乙方违规买入，此交易终端（甲方）将按市价平仓，如造成亏损的，由乙方负担；产生盈利的，盈利 部分归甲方所有；甲方可无条件收回账户，合作中止。如违规建立的仓位无法在当日收盘前平仓。乙方违约 所造成的损失超过风险保证金的，甲方对超出部分具有追偿权。2、期货合作期间乙方只能操作各品种的主力合约，不准开持仓量低于_ 无的品种,持仓过夜资金不得超过
4、保证金的两倍。3、预警线、平仓线 确保稳步盈利，防范波动风险，为投资运作分别设置预警线与平仓线，规定如下：（1）预警线为保证金的40% ，平仓线为保证金的60%；50%逐步卖出（2）当保证金亏损 40%以上时，交易账户将被暂时冻结，不得买入开仓，只能卖出平仓；（3）当保证金亏损 60%以上时，系统将会自动平仓；（4）如要继续操作，须将保证金追加到起初数80%以上，点击账户“解冻”选项，账户将解冻；（5）如因行情急剧变化，致使强行平仓后，账户亏损到甲方资金时，亏损部分由乙方承担，乙方应于一日内 补足相应亏损。（有变动）4、在合作期间，乙方有权对甲方所提供的交易账户进行密码修改操作。第四条 如遇乙
5、方持有的股票停牌，解决方案如下： （1）待股票复牌卖出后，将资金归还甲方后，方可中止此次合作；合作到期股票还没复牌，则乙方需继续持 有并支付相应的费用；（2）如此次合作到期，想立刻归还资金，乙方可用自己所拥有的资金，归还甲方，停牌股票所占用的资金有 乙方承担。第五条 甲方可根据乙方的交易情况决定是否与乙方继续合作。如乙方风险控制能力不足或进行违约 操作，甲方有权中止合作，收回交易账户，退回乙方剩余保证金。第六条 本协议所表述的“交易终端”是交易员远程指令委托传递系统，是指乙方通过VPN专网或MSTP 专线，向甲方提供用于下达证券资产管理户投资指令，并可以查询成交结果的一种服务方式，并非提供证券
6、 交易的撮合。第七条 甲方应对乙方的交易情况予以保密，不得借风险控制工作之便仿照乙方的交易进行买卖操作或 向第三方透露乙方的交易情况。第八条 乙方进行网上交易所需的计算机软硬件及网络环境由乙方自行解决。乙方应使用符合网上交易 软件要求、无病毒的计算机登陆交易账户，以确保交易顺畅和账户安全。由于通讯系统繁忙、中断，计算机 交易系统故障，网络及信息系统故障，电力中断等原因导致乙方交易出现延迟、中断或数据错误，造成的资 金损失，甲方不承担责任。第九条本合同可通过下述两种途径签订，双方可根据实际情况选择签署方式。通过下述任一方式所签订的合同均为有效合同，对甲乙双方均有约束力。1、乙方到甲方所在地现场签
7、订；2、双方确认身份后通过网上或者电子邮件进行确认； 以非现场方式签订的合同，如甲乙双方任意一方需要，可通过快递方式补签书面协议，另一方应予以配合。甲方（管理方 ）联系地址乙方（签约投顾方）现居住地址：联系电话：联系电话：证券交易风险揭示书尊敬的签约投顾：在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证 券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规、行 政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示 书，请您认真详细阅读。签约投顾从事证券投资包括但不限于如下风险：1、宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经
8、 济环境和证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可 能，您将不得不承担由此造成的损失。2、政策风险：有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能 引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损 失。3、上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化；由于上 市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大 诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致 该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能。4、技术风险：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通 讯技术和电脑技术来
9、实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可 能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，这些风险可能给 您带来损失或银证转账资金不能即时到账。5、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、 社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪；无法控制和不可预测的 系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运 行甚至瘫痪；这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，或者银证转 账资金不能即时到账，您将不得不承担由此导致的损失和不便。6、其他风险：由于您密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您 发生亏损；网上交易未及时
10、退出还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失；上述损失 都将由您自行承担。签约投顾确认已知晓并理解证券交易风险揭示书的全部内容，愿意承担 风险警示证券交易的风险和损失。签约投顾通过登陆安盈金融网站，注册投顾信息并确认接受本风险揭示书 的，视为签署同意，与在纸质风险揭示书上手写签名或者盖章具有同等的法律效 力。本风险揭示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。 您务必对此有清醒的认识,认真考虑是否确认成为本公司签约投顾。签约投顾（签署）：日期： 年 月 日互联网交易风险揭示书如果您在登陆使用网上交易软件时，必须仔细阅读本风险揭示书，我们将认为您已经完全 了解网上交易软件的风险，并承诺能够
11、独立承担使用本软件可能出现的风险和由此带来的损失。 本着对签约投顾负责的态度，本公司在此着重提醒签约投顾，使用本软件交易除了与其 它交易手段共同具有的风险外，仍然存在且不限于下列风险：（一）本公司与交易所的远程数据通讯线路发生故障，而交易所还在正常进行交易。（二）本公司计算机交易系统出现故障，而交易所还在正常进行交易。（三）交易终端与本公司的通讯线路发生故障，而本公司和交易所还在正常交易。（四）突然停电而导致计算机终端系统中断。（五）交易员在交易过程中因自身原因进行的误操作。（六）由于交易员对交易账户、交易密码等重要资料保护不当，造成被他人盗用，仿冒而产生 的亏损。（七）网上交易软件的数据传输
12、可能因通讯繁忙或被恶意破坏等原因出现中断、停顿、延迟、 数据错误、丢失或不完全，造成交易出现延迟、停顿、中断，从而会发生您不能及时、完整完成交易的风险。因此， 您在使用该软件时，及时查证核实成交情况.（八）网上交易软件发布的行情信息及其它信息，有可能出现错误或被误导，从而导致您做出 错误判断，因此，您在使用软件时，应对比其他相关信息，或采用其它交易手段，并及时查证 成交情况。（九）由于出现网络故障或网络繁忙或交易服务器负载过重，或因受到网络黑客、网络病毒的 攻击和入侵等原因，网上交易软件可能会出现故障，您可能不能及时进入或通过该系统进行正 常交易，或接到错误信息等。鉴于上述风险的存在，您在使用
13、网上交易软件，应当使用其它信 息系统或使用本公司提供的其它交易手段进行验证，并及时查证成交情况。（十）由于交易所交易规则所限，您使用的网上交易软件中包括但不限于各种自助下单功能所 发生的交易委托不一定能够成交。（十一）由于您使用的投顾交易账户交由他人使用，出现末按您本人意图买卖和提取资金的情 况，所产生的后果由您本人承担。投顾确认已知晓并理解互联网交易风险揭示书的全部内容，愿意承担风险警示证券交 易风险和损失。本揭示书未能尽述一切有关互联网上交易软件电子交易风险的重要事项，故签约投顾应在 细心研究、熟悉网上交易软件后，方可使用。签约投顾通过登陆安盈金融网站，注册投顾并确认接受本风险揭示书的，视为签署同意， 与在纸质风险揭示书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力。签约投顾（签署）:日期: 年 月 日
