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1、南京工业大学本科生毕业论文施工索赔原因分析及基本处理原则摘要索赔指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。我国在工程索赔研究方面整体水平较低,大都是对具体案例方面的经验总结和定性分析。本论文以业主和承包商之间的施工合同为切入点,较为系统地分析了施工索赔产生的原因，提出了处理的基本原则与方法.本文研究的主要内容包括：（1)施工索赔的起因与分类.其中包括施工索赔的定义、特征，由于业主违约、合同缺陷、现场条件变化、工程变更、国家法令变更等原因造成的索赔。（2)违约行为与违约责任。（3）合同缺陷造成的索赔.对由于合同文件的缺陷引起的索赔分析
2、及现状探讨。(4）工程变更与索赔.工程变更主要分为三类：一是设计变更，二是指令变更，责任由发包人承担；另一类是施工方案变更，一般由承包商承担责任。(5）工期延误引起的索赔.包括工期索赔和费用索赔。(6)索赔争议的解决方式，有友好的方式和极端方式。（7)工程师索赔管理。包括工程师在索赔管理中的工作、公正性、处理原则等.本论文重点对概念进行研究分析,在对索赔方式及处理意见、工程惯例的分析过程中，使工程项目管理人员在工程合同管理的过程中能正确地看待索赔，公平理性地处理索赔。使广大业主或承包商能够增强自我保护的意识，提高索赔方面的管理，使企业更好的成长,创造出更多的利润.关键词：施工索赔，合同，违约责
3、任，缺陷，工程变更，争议Research on reason and basic disposal principle of construction claimsAbstractClaim refers to the implementation of the contract， the contract by the other party does not perform or failed to properly perform its obligations under the contract by the loss of a claim for compensation to e
4、ach other.Chinas claims in the research project the overall level of the lower case are specific aspects of the experience and qualitative analysis.In this paper, to the owners and contractors for the construction contract between the entry point， put forward to deal with the basic principles and me
5、thods.The main contents of this paper include：(1）The construction and classification of the causes of claims。 Construction claims， including definitions, characteristics， as the owners default, the contract defects, changes in site conditions， engineering changes, changes in national legislation suc
6、h as the claim causes.（2） Breach of contract and breach of duty conduct.（3) Defects caused by the contract claim. Contract documents as a result of claims arising from defects and to explore the status quo. （4） Changes and claims. Engineering change is divided into three categories： First, design ch
7、anges, and second, change orders, the responsibility borne by the contract; The other is to change the construction program, the general contractor from responsibility。(5） Claims arising from construction delays。 Including the cost of claims and the claim period. (6) Dispute settlement claims, and f
8、riendly manner, including consultations, good offices and extreme methods. （7) Claims management engineers。 Including engineers in the work of claims management， fairness, dealing with principles.In this paper, the concept of focusing on analysis of claims in the way of advice and treatment， enginee
9、ring practice， analysis of the project managers in project management in the course of the contract to claim the right to look at, fair processing of claims rationally. So that the majority of the owners or contractors can enhance a sense of self-protection, improve the management of claims to enabl
10、e enterprises to better growth, creating more profits。Key words: construction claims, contracts, liability for breach of contract, defects, engineering change, disputes。3目 录摘要1Abstract2第一章绪论61。1问题的提出及研究意义61.1。1问题的提出61。1。2研究的意义61。2国内研究现状71。3本文研究的目的和研究方法71.3.1本文研究的目的71。3。2本文研究的主要方法7第二章施工索赔起因与分类82.1 施工
11、索赔的定义82.1.1施工索赔的定义82。1.2索赔的特征82.2索赔产生的原因82。2。1业主违约92。2.2合同缺陷92。2。3施工条件变化92.2。4工程变更102。2.5工期拖延102。2.6工程师指令102。2.7国家政策及法律、法令变更102.2.8其它承包商干扰112.2.9其它第三方原因112.3索赔的分类112.3。1按索赔的合同依据分类122。3。2按与索赔有关的当事人分类122。3.3按索赔目的分类132.3.4按索赔的处理方式分类13第三章违约责任索赔153. 1引言153。2违约行为与违约责任153。2。1 违约行为153。2.2违约责任163。3违约与索赔173。3
12、.1发包人未能按规定提供施工条件的违约索赔173.3.2业主未能按约定条件提供材料、设备的违约索赔173。3.3发包方没有能力或没有在规定的时间内支付工程款的违约索赔183.3.4工程师的行为造成的违约索赔183。4本章小结18第四章合同缺陷引起的索赔204.1原因及现状204。2处理原则20第五章工程变更与索赔215。 1引言215.2 工程变更的概念及其原因215。3工程变更的种类及内容225.3。1设计变更225。3。2指令变更225。3。3施工方法变更235。4工程变更的程序235。5工程变更管理中应注意的问题235.5.1工程变更的估价235.5.2正确界定工程变更的责任，处理索赔2
13、45。5。3关于加速施工24第六章工期延误引起的索赔256。1引言256。2工期索赔256.2。1 工期索赔的意义266。2.2工期索赔的目的266.3 费用索赔276。3.1费用索赔的原则分析276。3。2 费用索赔的构成276。3.3 费用索赔的计算方法29第七章索赔争议的解决方式研究317。1引言317.2索赔争议解决的友好方式317.2.1协商317.2.2斡旋327。2。3调解327。2。4小型审理337。3索赔争议的DRB解决方式337.3。1争议评议团发展背景337。3。2争议评议团的组成347。3.3争议评议团的任命347.3.4争议评议团的现场访问347.3。5争议评议团的决
14、定347.4索赔争议的DAB解决方式357。4.1 争议裁决团DAB的发展背景357.4。2 DAB与DRB的区别357。4。3 DAB的组成357.4。4 DAB争议解决程序367。4。5 DAB决定367.5索赔争议的仲裁与诉讼解决方式367。5。2法律诉讼37第八章工程师索赔管理398.1工程师在索赔管理中的工作398.1。1 索赔的审查398。2工程师在索赔管理中的公正性探讨408。3 工程师处理工程索赔的原则41第九章主要结论及展望439。1 主要结论439。2 展望43致谢45参考文献46第一章 绪论1。1问题的提出及研究意义1。1。1问题的提出施工索赔是指在建设工程施工合同的履行
15、过程中,承包方因为非自身的因素或对方不履行或者未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时通过一定的合法程序向对方提出经济或者时间补偿的要求。“索赔”这个词现在已越来越为人们所熟悉。1.1.2研究的意义随着社会的不断发展，建设项目的规模不断扩大，工程复杂程度不断提高,加之建筑承包市场竞争的加剧，使工程实施过程中的不确实因素和风险大大增加，同时,建设工程具有差异性、多元性及综合性极强的特点，是协调面广、复杂度高、政策性强的社会复合系统，其系统内部存在状态的不确定性、利益的矛盾性和系统外界环境的随遇性。建设工程的这些特点，决定了建设工程实施过程中构成其原始合同状态的基础条件不可避免地会发生变化和偏移，如工程变更和施工计划的改变，对工程量计量和计价的标准和结算的分歧，加之客观条件的制约，合同各方都难免有主观或客观未履行好合同义务的情况，对于合同文件的解释也可能有多种异议。面对工程系统的这种复杂性和不确定性，可以肯定地讲，没有一个合同文件是尽善尽美的，能对所有问题做出准确的预见和正确的规定,能穷尽合同执行过程中所有可能发生的情况和变化，并对所有情况和变化导致的工期和费用损失提出各方都能接受的解决方案。因此，在工程实施过程
