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1、审核检查表（2000 版）使用说明为保证我公司的审核工作质量，满足标准的要求，确保我公司审核的权威性，现就2000版审核检查表使用方面的有关事宜与各部审核员沟通如下：1. 审核组长负责按照一定的逻辑思路分配审核检查工作，并负责对全部审核检 查表进行复核，复核无误后方可提交；2. 内审员在审核过程中应非常注重客观证据的收集，客观证据一般采用抽样审 核的方式进行收集；3. 审核检查表应填写完整，审核结果符合标准中相应条款要求的，应将可用以 证明其符合性的客观证据填写至“客观证据”栏中，并在“结果”栏中写“A” 表示可接受；不符合的也要将相关情况填写至“客观证据”栏中，并在“结 果”栏打“X”；对于
2、被删减的标准要求，在“结果”栏中写“N/A”表示不 适用；4. 审核检查表中的“客观证据”栏可填写所抽样的文件名称、编号、记录名称 编号（注意抽查记录时通常应记下流水号或日期，否则不宜作为客观证据）、 设备名称、编号、状态、检测设备校准日期及有效期、校准合格证编号、所 询问或抽查的人员姓名（或员工号）等具有可追溯性的客观证据，收集上述 客观证据时注意适当的抽样数量；5. 由于审核检查表是审核员在现场审核时所填写的工作笔录，因此可不考究句 子的完整性，只需将具有可追溯性的客观证据填写至表中即可。感谢各部负责人、任务协调者、内审员的辛勤工作！此致！XX公司XX公司TS09001： 2000审核检查
3、表受审核方名称/地址：审核员：审核日期：4质量管理体系 总要求标准要求结果客观证据1、组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以 实施和保持，并持续改进其有效性。2、组织应：a）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见）b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定为确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法；d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和 对这些过程的监视；d）监视、测量和分析这些过程；f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程 的持续改进。3、组织应按本标准的要求管理这些过程。4、针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织 应
4、确保对其实施控制。5、对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。文件要求 总则标准要求结果客观证据质量管理体系文件应包括：a）形成文件的质量方针和质量目标；b）质量手册；c）本标准所要求的形成文件的程序；d）组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；e）本标准所要求的记录（见）注1:本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。 注2：不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：a）组织的规模和活动的类型；b）过程及其相互作用的复杂程度；c）人员的能力。注3
5、：文件可采用任何形式或类型的媒体。质量手册标准要求结果客观证据组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见）b）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c）质量管理体系过程之间的相互作用的表述。文件控制标准要求结果客观证据1、质量管理体系所要求的文件应予以控制。2、记录是一种特殊类型的文件，应依据条款的要求进行控制。3、应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；b）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d）确保在使用处可获得适用文件的有关版
6、本；e）确保文件保持清晰、易于识别；f）确保外来文件得到识别，并控制其分发；g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件 时，对这些文件进行适当的标识。记录控制标准要求结果客观证据1、应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运 行的证据。2、记录应保持清晰、易于识别和检索。3、应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、 检索、保存期限和处置所需的控制。ISO 9001:2000审核检查表客户名称/地址：审核员：审核日期：5 管理职责管理承诺标准要求结果客观证据最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持 续改进其有效性的承诺提供证据：a）向组织传达满
7、足顾客和法律法规要求的重要性；b）制定质量方针c）确保质量目标的制定；d）进行管理评审；e）确保资源的获得。以顾客为关注焦点标准要求结果客观证据最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定 并予以满足（见和）。质量方针标准要求结果客观证据最高管理者应确保质量方针：a）与组织的宗旨相适应；b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c）提供制定和评审质量目标的框架；d）在组织内得到沟通和理解；e）在持续适宜性方面得到评申。5.4策划质量目标标准要求结果客观证据1、最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标。 质量目标包括满足产品要求所需的内容见。2、质量目标应是可
8、测量的，并与质量方针保持一致。质量管理体系策划标准要求结果客观证据最高管理者应确保：a）对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及的要求。b）在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理 体系的完整性。ISO 9001:2000审核检查表客户名称/地址：审核员：审核日期：职责、权限和沟通职责和权限标准要求结果客观证据最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。管理者代表标准要求结果客观证据最高管理者应指定一名管理者，无论该成员在其它方而职责如 何，应具有以下方面的职责和权限：a）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b）向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需
9、求；C）确保在整个组织内提咼满足顾客要求的意识。注：管理者代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。内部沟通标准要求结果客观证据最高管理者应确保在组织内建立适宜的沟通过程，并确保对质 量管理体系的有效性进行沟通。ISO 9001:2000审核检查表客户名称/地址：审核员：审核日期：管理评审总则标准要求结果客观证据1、最高管理者应按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其 持续的适宜性、充分性和有效性。2、评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括 质量方针和质量目标。3、应保持管理评审的记录（见）评审输入标准要求结果客观证据管理评审的输入应包括以下方面的信息；a）审核结果；
10、b）顾客反馈；c）过程的业绩和产品的符合性；d）预防和纠正措施的状况；e）以往管理评审的跟踪措施；f）可能影响质量管理体系的变更；g）改进的建议。评审输出标准要求结果客观证据管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：a）质量管理体系及其过程有效性的改进；b）与顾客要求有关的产品的改进；c）资源需求；6.资源管理 资源提供标准要求结果客观证据组织应确定并提供一下方面所需的资源：a）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b）通过满足顾客要求，增强顾客满意。ISO 9001:2000审核检查表客户名称/地址：审核员：审核日期：人力资源总则标准要求结果客观证据基于适当的教育、培训、技能和
11、经验，从事影响产品质量工作的 人员应是能够胜任的。能力、意识和培训标准要求结果客观证据组织应：a）确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；b）提供培训或采取其他措施以满足这些需求；c）评价所米取措施的有效性；d）确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为 实现质量目标作出贡献；e）保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见）基础设施标准要求结果客观证据1、组织应确定、提供并维护为达到产品符合性所需的基础设施。2、适用时，基础设施包括：a）建筑物、工作场所和相关的设施；b）过程设备（硬件和软件）；c）支持性服务（如运输或通讯）。工作环境标准要求结果客观证据组织应确定并管理为达到产品符
12、合要求所需的工作环境。ISO 9001:2000审核检查表客户名称/地址：审核员：审核日期：7.产品实现产品实现的策划标准要求结果客观证据1、组织应策划并开发产品实现所需的过程。2、产品实现的策划应与质量管理体系其它过程的要求相一致 （见）3、在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：a）产品的质量目标和要求；b）针对产品确定过程、文件和资源的需求；c）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产 品接收准则；d）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录（见）4、策划的输出形式应适合于组织的运作方式。注1：对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过
13、程）和资源作出规定的文件 可称之为质量计划。注2：组织也可将条款的要求应用于产品实现过程的开发。与顾客有关的过程 与产品有关的要求的确定标准要求结果客观证据组织应确定：a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需 的要求；c）与产品有关的法律法规要求；d）组织确定的任何附加要求。与产品有关的要求的评审标准要求结果客观证据1、组织应评审与产品有关的要求。2、评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：提 交标书、接受合同或订单及接收合同或订单的更改），并应确保：a）产品要求得到规定；b）与以前表述不一致的合冋或订单的要求已予解决；c）组织有能力满足规定的要求。3、评审结果及评审所引发的措施的记录应予保持（见）
