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1、航空油料安全审计指南暂行）中国航空油料有限责任公司2006年8月中国航油的安全生产工作，涉及航空油料储存、运输、加注的全过 程，与生产管理、工艺操作、设备状况、人员素质、作风纪律、思想意 识及其他方面的工作都紧密联系在一起。其特点是，既要保证飞机飞行 和企业生产作业每个环节的安全，又要确保员工身心健康和工作环境不 受到污染。由于生产规模较大，作业环节较多，危险性大，发生事故的 可能性大，并且一旦发生油料事故可能造成的危害、波及面和影响也较 大。因此，企业安全生产管理工作任重道远。随着近些年安全生产形势 的不断发展和外部安全监管环境的变化，中国航油迫切需要对现行的安 全管理体制进行完善，并构建符
2、合企业特点的安全生产运行监督管理机 制，全面开展安全审计工作是完善企业安全生产运行监督管理机制的重 要手段。为建立较完善、规范的企业安全生产运行监督管理机制，特编制本 指南，以便对安全审计工作提供指导。参与安全审计工作的单位和个人， 应当按本指南规定的程序和要求做好审计工作。中国航空油料有限责任公司临时修订通告记录临时修订通告（插页）有效页清单第一章 总则 .7 编制指南的目的 7 适用范围 7 依据7管理.8 修订. .8 解释. .8 第二章 定义与术语 . 9 第三章 安全审计的一般规定 11 审计组织实施 11审计要素 11审计方法. 11 审计周期 . 13审计问题分类 . 13 审
3、计结果反馈 . 13 处罚. 13 审计检查单 . 14 第四章安全审计组织机构及职责 . 16 安全审计领导机构 16 安全审计日常办事机构. 16 安全审计组 . 17 第五章 安全审计工作程序 17 准备阶段. 18 实施安全审计 . 18 审计报告编写 . 19 反馈意见及整改方案上报.21 整改跟踪 . 21 第六章 安全审计员资格与培训 . 21 安全审计员资格 . 21 安全审计员聘用 . 22 安全审计员培训 . 22 安全审计员管理 . 23 安全审计员装备. 24 安全审计员证件管理 24 安全审计员费用 .24 第七章 安全审计信息和文档管理 24 管理部门24 安全审计
4、信息和文档25 保存期限 .25 文档格式25总则第一条 编制指南的目的编制航空油料安全审计指南，目的是积极贯彻落实安全生产 法和“安全第一、预防为主、综合治理”的工作方针，全面适应中国 航油安全生产形势的改变和有限公司外部安全监管环境的变化，掌握被 审计方安全生产运行管理状况，及时发现和弥补安全管理工作中的不 足，提高中国航油对事故及隐患的预测、预防和处理能力，宣传、推广、 交流安全管理工作经验，进一步实现安全审计工作的制度化、规范化、 科学化，增强安全审计工作的实操性，指导安全审计工作组成员更好地 开展审计工作，提高安全审计工作质量和工作效率，构建符合企业特点 的自我审核、监督、纠正和完善
5、的安全生产运行监督管理机制，从而提 高安全运行管理品质。第二条 适用范围本指南适用于航空油料领域内安全审计活动相关的单位和个人。适 用于系统的安全审计或单项安全审计，适用于各公司进行安全自查和自 我评价。第三条 依据制定本指南的依据是中华人民共和国安全生产法及相关法规、 民用航空行业标准、中国航空油料有限责任公司（以下简称有限公司）安全管理制度和其他各项规章制度、技术通告和规范性文件。第四条 管理 本指南由有限公司安全技术处统一管理，并对指南的有效性进行控 制。第五条 修订本指南由有限公司安全技术处负责修订，以修订通告的方式发布。第六条 解释有限公司安全技术处负责对本指南进行解释。第二章 定义
6、与术语一、安全审计依据国家安全生产法律、法规及民用航空行业标准、民航总局有关 安全审计的规定、有限公司安全管理制度和其他各项有关安全工作 的规章制度、技术通告和规范性文件，对所属公司进行的符合性检查。 属企业内部安全运行监管行为。三、审计员经有限公司聘用，从事安全审计工作的专业技术人员。四、安全审计检查单由有限公司编制、供审计员在审计过程中使用的工作单。五、整改跟踪有限公司或接受委托方对被审计方整改情况的核查和结束。六、整改结束 有限公司对被审计方的一项或多项整改工作的认可方式。七、符合被审计方的安全运行与相关安全法律、法规、标准、规章制度、技 术通告、规范性文件或程序相符合。八、不符合被审计
7、方的安全运行与相关安全法律、法规、标准、规章制度、技 术通告、规范性文件或程序不相符。九、不适用 安全审计检查单中的某些审计项目或条款对被审计方不适用。十、未检查安全审计检查单中适用于被审计方的项目或条款，在审计中未进行 检查。十一、必改项审计组对安全审计中发现的问题，按其对安全运行的危害程度及引 发不安全事件的可能性，认定必须整改的项目或条款。整改完成后，经 有限公司或接受委托方核查，满足要求后方可关闭。十二、建议项审计组对安全审计中发现的问题，按其对安全运行的危害程度及引 发不安全事件的可能性，建议整改的项目或条款。被审计方可以根据具 体情况，自行决定是否进行整改，有限公司不对建议项做核查
8、。第三章 安全审计的一般规定第七条 审计组织实施 安全审计由有限公司组织实施或委托各地区公司以有限公司名义组织实施。审计工作组一般由23人组成，其中组长1人。成员由有 限公司在其聘用的安全审计员中指派。第 条 审计要素一、组织管理（A类）二、规章制度（B类）三、运行管理（C类）四、资源配置（D类）五、信息管理（ E 类）六、应急处置（ F 类）七、人员培训（ G 类）第八条 审计方法一、审计方式安全审计工作应相对集中，采取汇报会、访谈、问卷调查、设施设 备现场检查/测试、关键岗位观察、演练、查阅文档记录等不同形式进 行。1. 汇报会 由安全审计组召集，主要内容是听取被审计单位安全工作汇报。汇
9、报人为被审计单位领导。内容要紧紧围绕全年安全工作开展情况和安全 审计检查单所列项目。2. 访谈对被审单位分管领导、安全管理人员、一线员工进行访谈。本着论 事不论人的原则，紧紧围绕安全管理、安全生产作业、安全保障协调、 员工职业健康、作业环境保护等主题，了解安全生产运行管理方面存在 的不足和问题，指出不利于安全生产的行为和事件，提出促进安全生产 工作的建议和意见。3. 问卷调查在管理人员及员工代表（各级管理人员占25%30%、普通员工占 65%70% ）的范围内组织员工安全问卷，内容包括员工安全意识、安 全素质、规章制度、操作规程、工艺流程、专业知识、安全管理知识、 各种应急措施、隐患探究、职业
10、健康、环境保护等。4. 设施设备现场检查/测试对油料设施、设备和应急救援设备、消防设施设备等完好状况进行 检查及测试，了解设施、设备使用、维护、保养情况。5. 关键岗位观察选取飞机加油和机坪驾驶、现场质量保障、关键设备维护保养、应 急救援、消防指挥等岗位作业，对现场人员制度遵守和工作程序执行情 况进行检查，了解规章制度、作业程序、操作规程落实执行情况。6. 演练组织应急救助紧急演练，启动现场指挥部与地区公司应急反应中 心，对应急反应时间、应急反应程序、应急指挥、应急人员组织、信息 传递与发布、救援装备使用、车辆行驶、警戒设臵等进行审核。了解应 急体系建立与运行情况。7. 查阅文档记录对安全管理
11、文件、规章制度、工作程序文件、工作记录（包括发生 不安全事件的处理过程记录）、安全检查、安全巡视、交接班记录、检 查/奖励通报、挂图等进行审核。了解被审计单位安全生产运行管理工 作研究、布臵、落实情况和安全生产运行管理工作规范化、标准化、制 度化贯彻落实执行情况。二、审计注意事项1. 与被审计方充分沟通。向被审计方全面公开实施安全审计的各项 要求、采用的审计标准及相关资料。2. 审计采样时注意样本的客观性、公正性和代表性，证据应当由安 全审计员自主取得。应严格按照审计标准进行安全审计，尽可能地消除 审计员主观因素或外部因素对执行审计标准的影响。3. 审计结论应当客观陈述，有证据支持，避免直接批
12、评或指责，避 免出现模棱两可语言。第九条 审计周期对同一单位的审计时间间隔一般为12年。特殊情况下可适当缩 短或延长审计周期。第十条 审计问题分类对安全审计中发现的问题，按其对安全运行的危害程度及引发不安 全事件的可能性，分为必改项和建议项。第十一条 审计结果反馈安全审计报告由有限公司总经理签署后，发送到被审计单位所属地 区公司（直属公司）安全技术处（业务科）。第十二条 处罚被审计方如果明显存在违反法律、法规、标准、规章制度和程序的行为，有限公司将对其实施通报批评或进行相应经济处罚。 第十三条 审计检查单一、审计检查单由有限公司安全技术处制定。二、审计检查单由七类审计要素构成。组织管理（A类）1. 是否建立了完善的安全生产责任体系。2. 是否建立了完善的安全生产运行管理体系。3. 是否在其最高管理层内有一名负责安全管理的分管领导，该领导 是否有足够的权力调配安全管理所需的人、财、物等资源。4. 是否设立了安全监管部门，负责对运行安全进行有效监控。5. 是否保证在安全管理部门工作的人员，不会因执行生产任务而影 响其履行安全管理职责。6. 安全监管部门和岗位的安全职责和工作程序是否明确。是否建立 了有效的人员接替或代理职责的规定和程序。规章制度（ B 类）
