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1、省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2021-2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规过关练习试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、连续（ ）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（ ）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。A.30；2000 B
2、.40；3000 C.50；4000 D.60；50002、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（ ）人的，亦构成变相公开发行股票。A.50B.100 C.150D.2003、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A.融资保证金比例保证金/（融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融资保证金比例保证金/（融资买入证券数量收盘价）100%D.融资保证金比例保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%4、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限
3、责任公司申请（ ），成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核5、违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记 的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（ ）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下 D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下6、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列
4、说法正确的是（）。A.专门组织的营利性团体B.专门组织的非营利性团体C.自发组织的营利性团体D.自发组织的非营利性团体7、未经（ ）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会8、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。A.金融债券B.企业债券C.存托凭证D.银行大额可转让定期存单9、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体10、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（ ）。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.
5、监管谈话11、基金财产独立性表现在（ ）。A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算 D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴12、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%13、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.业务执
6、行部门B.业务决策机构C.董事会D.分支机构14、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（ ）。A.社会意义上的权利 B.社会意义上的义务C.法律意义上的权利 D.法律意义上的义务15、担任非公开募集基金的（ ），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A.基金管理人 B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人16、证券投资咨询从业人员违反（ ）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法17、下列人员中，可以成为持有公
7、司5%以上股权的股东的是（ ）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%18、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为19、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违
8、规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪20、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（ ）。A.无限责任 B.连带责任C.经营责任 D.有限责任21、设立证券公司，应当具备公司法证券法和证券公司监督管理条例规定的条件并经（ ） 批准。A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.证券登记结算机构22、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（ ）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价23、证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等24、中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），
9、发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监管D.事后监管25、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。A.董事长B.内部董事C.执行董事D.独立董事26、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A.3以上10以下B.1以上10以下C.1以上5以下D.3以上5以下27、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格B
10、.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施C.自有资金不少于人民币二亿元D.中国证券业协会规定的其他条件28、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。A.已上报项目，监管机关终止市理B.已上报项目，监管机关中止审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务29、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（ ）以上的，应予以立案追诉。A.200万元B.300万元C.500万元D.1000万元30、关于集合资产管理业务，按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司设立限定性集合资
11、产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币31、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ）规定的范围。A.证券登记结算机构B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所32、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（ ）备案。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机
12、构33、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司向原股东配售股份应当采用（ ）方式发行。A.助销B.自销C.代销D.包销34、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。 私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用 除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料 私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人 募集材料应该揭露投资风险A.B.C.D.35、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（ ）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其
13、做出独立、客观判断的关系B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务36、根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（ ）。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资
14、料D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明37、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须 经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意38、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现
