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1、大成钞票宝场内实时申赎货币市场基金托管合同基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二一三年二月目 录一、基金托管合同当事人2二、基金托管合同的根据、目的和原则3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4四、基金管理人对基金托管人的业务核查9五、基金财产的保管10六、指令的发送、确认及执行12七、交易及清算交收安排15八、基金资产净值计算和会计核算17九、基金收益分派21十、基金信息披露22十一、基金费用23十二、基金份额持有人名册的的登记与保管26十三、基金有关文献档案的保存27十四、基金管理人和基金托管人的更换27十五、严禁行为29十六、托管合同的变更、终结与基
2、金财产的清算30十七、违约责任32十八、争议解决方式33十九、托管合同的效力33二十、其她事项34二十一、托管合同的签订34鉴于大成基金管理有限公司系一家根据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照有关法律法规的规定具有担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行大成钞票宝场内实时申赎货币市场基金；鉴于中国农业银行股份有限公司系一家根据中国法律合法成立并有效存续的银行，按照有关法律法规的规定具有担任基金托管人的资格和能力；鉴于大成管理有限公司拟担任大成钞票宝场内实时申赎货币市场基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任大成钞票宝场内实时申赎货币市场基金的基金托管人；为明确大成钞票宝场内实
3、时申赎货币市场基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制定本托管合同；除非另有商定，大成钞票宝场内实时申赎货币市场基金基金合同(如下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管合同时应具有相似的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管合同当事人（一）基金管理人名称：大成基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层邮政编码：518040法定代表人：张树忠成立日期：1999年4月12日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字199910号组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元
4、人民币存续期间：持续经营经营范畴：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其她业务。（二）基金托管人名称：中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层邮政编码：100031法定代表人：蒋超良成立时间：1月15日基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字199823号注册资本：32,479,411.7万元人民币存续期间：持续经营经营范畴：吸取公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、
5、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参与银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、征询、见证业务；公司、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；公司年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上
6、银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其她业务。二、基金托管合同的根据、目的和原则（一）签订托管合同的根据本合同根据中华人民共和国证券投资基金法(如下简称“基金法”)等有关法律、法规(如下简称“法律法规”)、基金合同及其她有关规定制定。（二）签订托管合同的目的本合同的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分派、信息披露及互相监督等有关事宜中的权利义务及职责，保证基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）签订托管合同的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充足保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致
7、，签订本合同。（四）解释除非文义另有所指，本合同所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相似含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的商定，对基金投资范畴、投资对象进行监督。基金合同明确商定基金投资风格或证券选择原则的，基金管理人应按照基金托管人规定的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用有关技术系统，对基金实际投资与否符合基金合同有关证券选择原则的商定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范畴为：本基金重要投资于如下金融工具，涉及钞票、告知存款、短期融资券、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、1年以内（含1
8、年）的银行定期存款和大额存单、期限在1年以内（含1年）的债券回购、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券、剩余期限在397天以内（含397天）的中期票据、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据（如下简称“央行票据”）以及中国证监会、中国人民银行承认的其他具有良好流动性的货币市场工具。如法律法规或监管机构后来容许基金投资其她品种，基金管理人在履行合适程序后，可以将其纳入投资范畴。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的商定，对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调节期限进行监督：1、本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过120天；2、本基金与本
9、基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的其她基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；3、本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的30%（有存款期限、但根据合同可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此比例限制）； 4、本基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当天基金资产净值的20%；本基金不得投资于以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券； 5、本基金买断式回购融入基本债券的剩余期限不得超过397天；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；6、本基金寄存在具有基金托管资格的同一商业银行的存
10、款，不得超过基金资产净值的30；寄存在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%；基金的投资组合中保存的钞票或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；7、本基金投资于同一公司发行的短期公司债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%；8、本基金持有的所有资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；本基金管理人管理的所有基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券
11、，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；9、本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%；10、本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于如下原则：（1）国内信用评级机构评估的A-1级或相称于A-1级的短期信用级别； （2）根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人近来3年的信用评级和跟踪评级应具有下列条件之一： 1）国内信用评级机构评估的AAA级或相称于AAA级的长期信用级别； 2）国际信用评级机构评估的低于中国主权评级一种级别的信用级别。同一发行人同步具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。本基金持有的短期融资券信用级别下降、不再符合投资原
12、则的，基金管理人应在评级报告发布之日起20个交易日内对其予以所有减持； 11、本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评估的AAA级或相称于AAA级的信用级别。本基金持有的资产支持证券信用级别下降、不再符合投资原则的，基金管理人应在评级报告发布之日起 3个月内对其予以所有卖出；12、本基金可投资于信用级别为AAA级的商业银行次级债，但该次级债的剩余期限应当在397天内，且投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%；13、法律法规、基金合同及中国证监会、中国人民银行规定的其她比例限制。 除上述第9、10和11
13、外，因基金规模或市场变化导致本基金投资组合不符合以上比例限制的，基金管理人应在10个交易日内进行调节，以达到上述原则。法律法规另有规定期，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关商定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。若法律法规或中国证监会的有关规定发生修改或变更，基金管理人履行合适程序后，本基金可相应调节投资限制规定。法律法规或中国证监会取消该等限制的，基金管理人履行合适程序后，则本基金投资不再受有关限制。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的商定，对本合同第十五条第九项基金投资严禁行为进行监督。基金托管人
14、通过事后监督方式对基金管理人基金投资严禁行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金严禁从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人互相提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其她重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。基金管理人和基金托管人有责任保证关联交易名单的真实性、精确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规严禁基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提示并协助基金管理人采用必要措施制止该关联交易的发生，如基金托管人采用必要措施后仍无法制止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的
15、关联交易，如基金托管人事前已严格遵循了监督流程仍无法制止该关联交易的发生，而只能按有关法律法规和交易所规则进行事后结算，则基金托管人不承当由此导致的损失，并应向中国证监会报告。（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的商定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经谨慎选择的、本基金合用的银行间债券市场交易对手名单，并商定各交易对手所合用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人与否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场状况需要临时调节银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人阐明理由，在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调节的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行状况进行监督，但不承当交易对手不履行合同导致的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先商定的交易对手或交易方式进行交易时，
