安全体系审核管理规定

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1、安全体系审核管理规定1 目的 为客观评价公司健康、安全和环境管理现状，持续改进健康、安全和环境 (HSE )的表现和业绩，建立系统、独立和文件化的审核规范，特制定本程序。2 适用范围 适用于公司所属各单位以及为其提供服务的承包商。3 应用标准 参照公司已颁发的行为安全与工艺安全相关标准及程序。4 术语和定义4.1 审核 是指对管理体系进行全覆盖检查、评价和自我改进的过程。审核包括：审核前准备，现场审核，编写审核报告，纠正措施的跟踪四个步骤。4.2 审核证据 是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。4.3 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准

2、则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。4.4 审核组 由相应的管理、技术人员和员工代表组成审核小组，代表公司实施审核活动的组织。4.5 专项审核 针对某一程序、管理要素、专项业务或活动为主题进行的审核，可作为审核的一种类型。专项审核实例可包括：工艺安全管理审核、动火作业审核、受限空 间审核、消防安全管理审核等。4.6 第一方审核 由各管理组进行的自我审核，又称内部审核。4.7 第二方审核 由集团公司组织对下级各组进行的审核。4.8 第三方审核 由外部独立的第三方机构对公司、各组进行的审核。5 职责5.1 公司行政管理组是本程序的日常管理维护部门，负责本程

3、序执行情况的 跟踪和程序的更新。5.2 行政管理组负责组织开展健康、安全和环境管理审核，其他相关职能管 理组负责组织开展职能范围内的专项审核，并提供培训、监督、考核。5.3 行政管理组负责组织培训师培训，其余各管理组负责实施本程序的受众 培训。5.4 公司各管理组组织执行本程序，并提出改进建议。6 管理要求6.1 基本原则 审核活动应遵循以下基本原则：6.1.1 审核员应独立于被审核方，与被审核方没有利益关系。审核员在审核 过程中应保持客观公正，以保证审核发现和结论建立在审核证据的基础上。6.1.2审核应依据本程序要求、公司安全、质量、环保（HSE）管理规定和 程序进行。6.1.3 鉴于审核时

4、间、资源和条件有限，在实施审核中，应采取合理的抽样， 获得可靠的信息和证据。6.2 审核形式 审核形式分为：第一方审核、第二方审核、第三方审核。6.3 审核内容 审核内容分为：专项审核和全要素审核。专项审核包括但不限于：6.3.1 环境管理审核，详见附录2环境管理审核程序；6.3.2 职业健康管理审核，详见附录3职业健康管理审核程序；6.3.3 工作安全分析审核，详见附录4工作安全分析清单；6.3.4 动火作业审核，详见附录5动火作业审核清单；6.3.5 高处作业审核，详见附录6高处作业审核清单；6.3.6 受限空间作业审核，详见附录7受限空间作业审核清单；6.3.7 上锁挂签作业审核，详见附

5、录8上锁挂签作业审核清单；6.3.8 临时用电作业审核，详见附录9临时用电作业审核清单；6.3.9 管线打开作业审核，详见附录10管线打开作业审核清单6.3.10 作业许可管理审核，详见附录11作业许可审核清单；6.3.11 其他专项审核。6.4 审核方案 审核开始前应制定审核方案，确定被审核方、审核内容、审核时间、审核组 长以及审核组成员等。6.5 审核步骤 审核步骤包括：审核前的准备、现场审核和审核后续活动。6.6 审核前准备 在组织审核前须将审核清单及上一次的审核报告下发至被审核方，并确认已 接受培训并充分理解。6.6.1 组建审核组6.6.1.1 审核方选择和确定审核组成员。 审核组成

6、员由相应的管理、技术人员和一线员工代表组成，并指定审核组长。6.6.1.2 审核员应具备的基本技能可包括但不限于以下内容：(1) 接受过公司审核员培训。(2) 具有良好的书面和口头沟通能力，诚实和坦率，坚持原则。(3) 有健康、安全和环境工作经验，掌握一定的健康、安全和环境技术知识。(4) 具有与审核内容相关的专业知识和实际工作经验。6.6.2 确认审核目的和范围 每次审核开始前，审核组长应与被审核方联系，确认以下内容：(1) 审核目的和范围。(2) 审核的具体日期。(3) 审核流程。(4) 需提交的文件清单。(5) 要进行的面谈对象和现场察看的场所。6.6.3 编制审核计划审核组长应编制审核

7、计划和日程安排，并与被审核方沟通，达成一致。 审核计划应包括：(1) 审核目的。(2) 审核准则和引用文件。(3) 审核范围，包括确定接受审核的单位或工艺单元及过程。(4) 进行现场审核活动的日期和地点。(5) 现场审核活动预期的时间和期限，包括与被审核方管理层的会议及审核 组会议。(6) 审核组成员分工。6.6.4 审核组内部沟通 审核组在到达被审核方现场前应进行内部沟通，明确有关审核任务和职责的 所有细节并最终确定审核计划，并完成以下内容：(1) 确认被审核方提交的资料是否齐全(见附录 1)。(2) 确认审核员能否按预定日期参加审核。(3) 确认能否按预定时间完成审核任务。(4) 确认审核

8、需要参考的文件是否已准备齐全。6.6.5 确定其他事项 在现场审核开始前，审核组长应与被审核方进行沟通，最后确定其他事项， 应包括但不限于以下内容：(1) 最终确认审核日期及日程安排。(2) 最终确定审核组成员。(3) 确认审核组所需的办公用品、会议设施及安全装备等。6.7 现场审核6.7.1 举行首次会议审核组应与被审核方管理层、安全人员及相关人员一起召开会议。首次会议 应包括但不限于如下内容：(1) 确认审核计划。(2) 介绍审核组成员的职责和分工。(3) 确认末次会议的日期。(4) 确定沟通渠道。6.7.2 现场察看6.7.2.1 审核组成员应按照审核分工在被审核方人员陪同下进行现场察看

9、，通过面谈、现场的观察、文件评审等方式获取相关信息资料，收集审核证据。信息资料一般有以下四种类型：(1) 实物资料：审核员可以直接观察到的信息(如流量计、个人防护装备等)(2) 文件资料：审核员可以查看用来验证现场实际情况的程序、资料或记录 等文件(如：设计图纸、操作规程、作业许可证、操作记录、照片等)。(3) 非直接性资料：能体现被审核方健康、安全和环境总体表现的信息(如 文件和资料有序整洁，人员意识，岗位人员的能力表现等)。(4) 证实性资料：能够证明审核发现的资料，如现场操作行为、人员资质证6.7.2.2 审核内容可包括但不限于：(1) 相关的文件是否符合国家法律法规、标准、公司健康、安

10、全和环境管理 程序的要求。(2) 员工是否接受过规定的培训，并具备履行其健康、安全和环境职责所需 的能力。(3) 是否开展健康、安全、环境激励和绩效，并纠正其缺失和偏差。(4) 是否配备充足的应急和防护设施(如隔离、警报、通风设施和呼吸保护 器具等)。(5) 是否在变更中充分考虑健康、安全和环境问题。(6) 管理层是否对健康、安全和环境管理体系进行内部自我审核或评估(如 内部自我审核报告、安全绩效表现评估报告、健康、安全和环境管理评审报告)6.7.2.3 审核组应从以下方面评价审核内容的有效性：(1) 追求零目标：对废弃物的排放、伤害、疾病和事故进行了记录和统计分 析，并与所有员工进行了沟通，

11、而且相关信息进行了适时更新。(2) 有能力的员工：员工有足够的经验、能力和意识来完成健康、安全和环 境职责或任务。熟悉相关的法律法规要求、内部标准或程序。(3) 明确的作用和职责：员工清楚自己的作用和职责以达到健康、安全和环境表现的预期水平。(4) 完善的项目评审及批准系统：已建立完善的项目评审及批准系统，确保 新工艺或现有工艺的改造项目运作前得到评审和批准，使得该项目可以安全地启 动和运转。(5) 有效的内部监测机制：具有完善的监测系统或程序，用来定期评审健康、 安全和环境绩效表现和辨识对各项外部或内部的制度、标准、程序的偏离。(6) 有效的预防和控制机制：对于设备、物料、操作和产品可能对人

12、员、工 厂、社区、客户以及环境带来的风险，已制定防护措施来实现有效防止或控制。(7) 完善的制度或程序：具有与健康、安全和环境管理实践相一致的管理制 度或程序文件。(8) 完善的文件管理系统：建立了能提供遵守国家健康、安全和环境的法律 法规、公司健康、安全和环境相关制度和标准的综合性文件管理系统。(9) 有效的激励机制：制订了健康、安全和环境奖励计划。(10) 有效的改进机制：对于不好的健康、安全和环境表现已采取适当的整改 行动加以改进。6.7.3 验证审核结果6.7.3.1 审核发现 审核组整理和评价现场收集到的信息资料、图片，形成审核发现，在末次会 议上将审核发现项与被审核方进行沟通并转交

13、。审核组成员应对重复发现的事项特别关注。6.7.3.2 审核发现类型 审核发现包括符合项和不符合项，具体可划分为以下级别，审核发现的不符 合项应按以下方式分级，以优先顺序排列整改行动：(1) I级，严重不符合项：可能对环境、公众、员工、股东、客户、基层各 管理组或公司声誉造成严重影响、或者产生刑事或民事责任事故的状况，如严重 违反国家法律法规、健康、安全和环境管理体系某一方面的系统性缺陷等。严重 不符合项应在3个月内完成整改。(2) 11级，一般不符合项：对各项外部或内部的法规、标准、制度、程序产 生偏离的状况，一般是个别的、局部的、偶然的偏离。一般不符合项应在6个月 内完成整改。(3) 11

14、1级，观察项：涉及非强制性指南、程序的偶然发生的偏离；或可造成 不符合的一些潜在因素。观察项应在1年内完成整改。6.7.4 审核结论 在末次会议前，审核组应针对审核目的、内容就以下方面进行讨论，对被审 核方健康、安全和环境管理运行状况的符合性、适宜性、有效性做出总体评价。 审核结论可以是定性，也可以是定量。(1) 评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他适当信息。(2) 针对不符合项，提出整改建议。(3) 如果审核计划有规定，讨论审核后续活动。6.7.5末次会议 末次会议应由审核组长主持，并以被审核方能够理解和认同的方式提出审核 发现和结论。参加末次会议的人员应包括审核组成员、被审核方人员。被

15、审核方人员在听取审核组审核发现项及审核结论之后，可以当面解释并提 出有效证据，审核组将依据被审核方提供的被认可的证据，讨论后修改意见。6.8 审核后续活动6.8.1 编制审核报告 审核组长应组织编制审核报告，审核报告应提供完整、准确和清晰的审核过 程信息。在审核报告正式分发之前，审核组应与被审核方进行沟通，就报告内容 达成一致。审核报告应包括以下内容：(1) 审核目的和范围。(2) 审核组长和成员。(3) 现场审核活动实施的日期和地点。(4) 审核准则。(5) 审核过程综述。(6) 审核发现。(7) 审核结论。(8) 审核组和被审核方之间没有解决的分歧意见(如果有)。(9) 改进的建议。（10）商定的审核后续活动计划（如果有）。6.8.2 审核报告的发布 审核报告在现场审核结束之后以项目组名义下发至各管理组。6.8.3 纠正和预防措施计划 被审核方应制定和发布一个纠正和预防措施计划，确定所有不符合项的预期 纠正和预防措施，包括完成日期及相关责任人。6.8.4 纠正和预防措施的跟踪验证 被审核方应跟踪纠正和预防措施的落实情况，形成纠正和预防措施跟踪报 告。审核方应定期评审纠正和预防措施的完成情况，并对其有效性进行验