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1、对证券市场调查-公司发展现状及前景此次暑期社会实践调查报告由本人独立完成，调查实践的时间从7月5日开始到7月10日结束。以呼和浩特本地证券为调查对象，根据调查资料和自我认知结合证券市场现状完成此次调查实现将此次实践活动的有关情况报告如下。一、证券发展历史及现状： （一）、公司发展历史：证券有限责任公司前身为证券有限责任公司，成立于1992年，2002年经中国证监会批准，公司增资扩股并更名为证券有限责任公司，注册地为呼和浩特市，2008年9月经中国证监会批准，公司增资改制并更名为证券股份有限公司，注册资本20.06亿元。 （二）、公司现状：公司注册地为呼和浩特市，并在北京、上海、深圳等国内 35
2、家证券营业网点及业务机构。经中国证监会及国家工商局核准，公司经营范围包括：证券的承销和上市推荐；证券自营；代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利的支付；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司；中国证监会批准的其他业务。随着时代的进步，面对新的历史机遇和挑战，证券有限责任公司将凭借优良的公司信誉、高素质的人才队伍和精诚团结的创业精神，继续向着规范化、市场化、国际化的方向发展，为中国证券市场的繁荣做出更大贡献。 二、公司特点：自成立以来，秉承“稳健、诚信、务实、创新”的经营理念和“全心全意为客户服务”的经营宗旨，以繁荣和服务证券市场为己任，依法经营、规范运作、科学管理、锐意进
3、取，各项事业都取得了长足发展，成为国内具有一定业务规模和竞争优势的综合性证券公司。 随着证券市场的快速发展，面对新的历史机遇和挑战，证券股份有限公司将凭借优良的公司信誉、高素质的人才队伍和精诚团结的创业精神，继续向着规范化、市场化、国际化的方向发展，为中国证券市场的繁荣做出更大贡献。 三、公司业务： （一）、证券经纪业务：证券经纪业务，依托公司日益壮大的资本实力和灵活的经营机制，已经搭建了职能完备、布局合理的综合业务平台，并在整合传统经纪业务管理、营业网点建设、产品销售推广、等工作职能的基础上，大力倡导市场营销理念和加速推进市场营销工作，不断优化营业网点布局，形成了以、上海周边城市为中心，北京
4、、深圳为两翼的核心业务区域，辐射全国主要大、中城市的优化布局结构，具有丰富的经纪业务操作经验、完善的组织架构和内部风险控制制度。 （二）、投资银行业务：证券凭借自身良好的品牌优势，已从区域性证券机构成长为全国性综合类券商。公司坚持将“诚信、稳健、求实、创新”作为长期经营的理念，通过为客户提供全面和个性化服务，来体现公司的服务宗旨。投资银行事业部是证券最重要的业务部之一。专职从事企业IPO、上市公司再融资的保荐与承销，上市公司并购与重组业务财务顾问，企业债券发行的承销，直接投资等投资银行业务。投资银行总部设于北京，并在北京、上海、深圳分设各业务部门，业务范围辐射全国。 （三）、资产管理业务：证券
5、资产管理部业务参照和借鉴了国际投资管理行业标准，并充分考虑了中国市场的特殊国情。同时，注重规范的业务运作和严格的风险控制。资产管理总部组织架构参照国际投资公司的典型架构设置；设立集中决策的投资决策委员会，负责制定整体投资策略；设立独立风险管理委员会，负责监控整个资产管理业务中的风险； （四）、证券投资业务：证券投资部负责公司的自营股票投资业务。经过多年的建设完善和市场洗礼，目前已经建立了一套决策科学、管理规范、反馈及时、有效监控的证券公司自营投资业务体系，培养并稳定了一批具备较高水平的投资操作人员队伍，并不断充实和发展。自营业务坚持严格自律、风险控制优先的指导方针，并在此基础上逐步形成了符合市
6、场发展趋势及适合自身特点的投资理念。 （五）、固定收益业务：固定收益业务以其低风险、收益稳定、业务创新突破点多的特点，在证券获得了较大发展。固定收益部大力开展了银行间回购套利、交易所回购套利、可转债申购、债券二级市场操作等业务，取得了可喜成绩。其中银行间回购交易量11.61亿，交易所回购交易量17.2亿，企业债销售8000万，债券二级市场交易量23个亿，可转债申购的申购期无风险收益5.5%。2005年以来，部门大力拓展债券承销分销业务，分销数十支短期融资券和企业债，并参与了现代投资债、天富热电债等企业债的副主承销，已初步构建起了客户群、销售渠道和信息平台的基本框架，未来将积极拓展企业债融资领域
7、的策划、实施、承销、投资等各类业务。固定收益部在债券项目策划和组织承销等方面积累了丰富的实践经验；在销售网络建设、社会关系建设等方面做了大量投入，并取得了丰硕的成果。客户包括商业银行、基金公司、证券公司、保险公司、财务公司、信用联社以及其他机构投资者，遍及北京、上海、浙江、广东、湖北、甘肃等地，庞大的客户网络为企业债券的顺利承销奠定了坚实的基础。四、结合证券市场的总结与思考：自1985年1月2日我国第一家专业性证券公司-深圳特区证券公司成立以来，证券市场不断发展，证券公司数量不断增多，规模不断发展壮大。虽然历经了十几年跨越式发展，我国证券市场取得了举世瞩目的成就，在国民经济发展中的地位日益突出
8、，成为了社会主义市场经济体系的重要组成部分，与此同时证券公司的发展也尤为迅速，证券也成为了其中的重要代表。但与西方发达国家相比中国证券市场的发展还较为稚嫩经过十几年的发展，已经初步形成了具有一定规模的国债市场、金融债券市场、企业债券市场和股票市场组成的，较为完善的证券市场体系，在吸引外资、加快国有企业经营机制的转换、加快社会主义市场经济体制建立方面发挥着巨大作用。但与西方发展已有百多年历史的证券市场相比，还很不完善和很不规范。我国证券公司存在的问题和矛盾也逐渐暴露出来，造成的影响也愈来愈大。目前，解决这些问题的迫切性也显得越来越强。以证券为例，该公司的发展也存在一些问题。主要表现有以下几个方面
9、： （一）、该公司资产规模相对较小，业务单一收入结构失衡；与西方发达国家相比，中国的证券市场起步较晚。而最为较为著名的一家证券公司，与中国最大的一家证券公司-中信证券相比也有不小的差异，其中地区性的经济发展情况是一个重要的影响因素。就最近几年来看，公司的主要收入来自于传统的证券发行与承销等经纪业务。 （二）、公司过分注重高风险资产证券的业务；其公司的高风险资产比重已达到百分之八十左右，低风险资产比重较小。 （三）、融资渠道缺乏正常；由于公司的融资权利受限，面对货币市场的巨大诱惑，经常会发生违规融资现象造成客户资金被占用。违规融资的问题，在全国各地的证券公司都有发生。我个人认为，证券公司的健康发
10、展有赖于证券市场机构是否完善、融资渠道是否畅通、国家的监管制度是否完善、监管模式是否有效以及公司内部机制是否完善等。所以我觉得: （一）、首先国家监管机构（如证监会）应加大管理力度。 （二）、其次，自身应进行改革。如改变单一的业务结构，适时开展证券融资融券交易等。 （三）、最后，实现资本市场与货币市场的真正连通，建立以净资产为核心的风险监管与评级体系。这是一个长期的问题，需要国家和公司自身不断的完善。 虽然与西方发达国家相比，中国的证券公司的发展还有许多欠缺。但我们同时也应该关注到证券公司发展的巨大成就，成绩是很令人欣慰的。尽管现在的证券市场不是很景气，但很多人对证券市场的发展采取积极态度。我也相信证券市场的快速发展会带动证券公司的发展壮大，我相信证券作为地区证券公司的龙头也会继续发展壮大和完善。4
