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1、投资有限责任公司管理制度投资有限责任公司目录业务流程指引- 部门及岗位职责- 工资实施细那么- 财务管理制度费用管理办法- 业务流程1、 工程搜集 投资公司的工程主要有三个来源：1依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接；2自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接；3闲散小量资金的理财客户；2、 工程初审 工程投资经理在接到商业方案书或工程介绍的七个工作日内，对工程进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制?工程概况表?。工程经过初选后分类、编号、入库。3、 效劳协议 在要求提供完整的商业方案书之前，工程投资经理应主动与企业签署服务协议。假设企业一开始提供的就是完整的商业方案书，那么在接
2、受对方的商业计划书之后就可与之签署效劳协议。4、 立项申请与立项 工程初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，工程投资经理填写?立项审批表?，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。5、 根本调查 立项批准后，工程风控经理到工程企业进行根本调查，或配合相关单位进行基本调查。6、 协助签订融资资协议7、 对工程企业的跟踪管理 工程生效后，工程投资经理具体负责工程的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。业务档案参考业务档案一：工程概况表工程概况表工程人员 日期 工程名称工程来源行业板块工
3、程所在地区联系方式主营业务或主要产品介绍工程优势工程现状备注业务档案二：企业所需提供资料清单企业根本情况调查资料提纲一、 公司根本情况、历史沿革、股东结构1、 公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构； 3、 提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、 公司资产及经营状况1、 公司主要产品及业务；2、 公司主要产品的生产工艺流程；3、 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复
4、印件；5、 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、 公司治理结构及对外投资情况1、 公司组织结构图包括参控股企业；2、 公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、 公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、 公司的关联交易及同业竞争情况1、 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、 公司主要客户清单，公司产品的销售方式；3、 公司主要原料供给商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、 公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、 公司设立以来资产重组资产出
5、让、资产收购、股权转让、收购等情况七、 公司开展规划，近期资金需求，拟投资工程情况。业务档案三：调查提纲调查提纲一、 行业调查1、 行业的整体开展趋势是什么行业的市场走向2、 行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、 行业内影响企业利润的因素二、 产品市场情况1、 产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、 公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析3、 公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比拟相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策4、 公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒潜在竞争对手及其可能进入的时间分析5、 公司如何与正在研制同类产品的
6、大公司竞争三、 销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何2、 现阶段销售战略或方案，该方案中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？3、产品或效劳的推出到形成实际销售的时滞有多长？产品推销周期4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？5、产品或效劳步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、 公司经营情况1、 营销状况11 公司的组织结构12 公司收入构成明细及产品销售明细1 3 销售程序说明1 4 企业的主要供给商1 5 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式16
7、销售人员的地域分布及人数，人均销售收入2、 生产设施及生产状况21 生产设施与用地说明、是否拥有所有权22 生产设施的新旧程度23 现有生产设施及场地是否能满足企业方案中的扩张需要，如不能如何解决24 生产原料说明2 5 生产流程介绍26 生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍27 产品质量保证措施28 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策五、 人力资源1、 劳动力统计年龄、教育程度、工资水平等2、 主要管理人员与技术人员简历3、 企业家的素质领导能力、判断力、忠诚度、进取心等4、 对关键人员的依赖程度及相应措施
8、5、 鼓励方案员工持股计划及期权制度等6、 主要管理人员对引入风险资本的态度7、 管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由六、 产品技术1、 产品或效劳的独特性本质性的技术突破2、 技术进步对产品或效劳的影响及企业相应对策3、 产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策4、 企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售或可带来的回报预测5、 企业主要产品技术开展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6、 产品更新换代周期七、 财务情况及预测1、 产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用方案2、 是否已建立较标准的会计制度3、
9、财务报表损益表、资产负债表、现金流量表主要会计政策说明4、 利润构成考查5、 应收帐款明细及相关管理措施6、 未来5年财务预测及预测依据八、 有关法律及政策1、 技术专利归属2、 国外专利规定3、 国家及地方政策4、 有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷部门及岗位职责一、 综合管理部 综合管理部负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、工程投资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下：（一） 行政管理1、 拟定或协助拟定公司的各项经营管理制度；2、 起草或协助起草公司经营管理活动中需要的各种文件；3、 负责行
10、政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档；4、 协调解决各部门在经营管理活动中遇到的问题；5、 组织安排行政及其他会务，协调接待工作；6、 负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站；7、 负责公司文件、信函的发送、接收工作；8、 负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印；10、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。（二） 人力资源管理1、 拟定公司人事、劳资等方面的规章制度；2、 拟定公司机构设置或调整方案；3、 负责公司员工的定岗定编工作；4、 负责公司员工的招聘工作；5、 拟定员工薪酬、福利等分配鼓励制度体系，并组织具体实施；6、 负责人力资源培训工作的组织
11、与协调；7、 管理员工休假和考勤。（三） 业务辅助管理1、 负责对以公司名义对外签署的合同及有关法律文件的审查；2、 负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置；3、 完成公司交办的其他任务。二、 投资部投资部负责投资工程的开发、投资与跟踪管理，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。具体职责如下：（一） 工程投资1、 负责与创新的工程联系工作；2、 负责工程投资，包括工程初审、尽职调查、可行性论证、提出投资建议、设计投资方案及退出方案、落实投资过程等；3、 负责投资项目的跟踪管理直至投资退出；4、 负责工程考察过程中与相关中介机构的联系与协调；5、 为企业提供咨询、筹划及财务参谋工作。（二） 研究
12、筹划1、 负责与工程投资业务相关的产业背景研究与行业研究；2、 负责与证券市场及证券业务相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公司开展规划提供支持；3、 负责投资业务及方案创新研究；4、 公司拟发起和设立新风险投资基金公司时负责制作募股文件，为公司再融资提供文件支持；5、 完成公司交办的其他任务。三、 财务部资金财务部负责公司融资等财务管理工作，并发挥会计核算职能，具体职责如下：1、 负责公司对外融资，制订融资计划，具体协调各部门实施融资方案；2、 制订公司拟发起和设立新风险投资基金的资金规划；3、 拟订公司会计核算制度与核算方法；4、 负责会计核算和会计出纳工作；5、 负责资金的调拨及公司税金缴纳等事务；6、 完成公司交办的其他任务。四、 风控部风控
