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1、企业研究论文-论转轨时期国有企业的企业家选择方式 内容摘要：对国有企业的企业家选择问题进行研究具有极强的现实和理论意义，本文通过对国外企业的企业家选择方式的对比分析，提出了适合于我国国有企业的企业家选择方式，并指出，与体制转轨时期相适应，我国国有企业应该建立起一个组织配置与市场配置相结合的企业家选择机制。 关键词：国有企业 企业家 选择方式 我国对国有企业企业家选择问题的研究都是伴随着国有企业的重大改革而进行的。20世纪80年代理论界主要是强调通过招标竞争来选择企业家，而90年代以来，理论界更加强调通过企业家市场的建立来筛选企业家。然而遗憾的是，企业家市场并没有像人们所预料的那样得到迅速发展，
2、调查表明，国有企业企业家由政府主管部门任命的格局基本没有改变。尽管出现这种状况与我国国有企业改革进程的快慢有关，但也是与我们在国有企业企业家选择的理论研究上的不完善有很大关系。 国有企业企业家选择问题研究的必要性 国有企业企业家行为的特殊性可以表述为企业家与政府之间的重复博弈和企业家与企业之间的一次性博弈。当前国有企业企业家由于其控制权损失的不可补偿性，使得他们更加看重对企业的控制权，因为它具有丰厚的控制权收益。这种扭曲的控制权收益激励表现为晋升的机会、在职消费、其他福利待遇等，这足以弥补货币收益激励的不足，所以说当前国有企业企业家的激励并非不足，而是被严重扭曲了，被扭曲的控制权收益激励所代替
3、。通过以上分析，可以得出以下结论：当前虽然我国国有企业企业家的货币收益激励不足，但是控制权收益和货币收益加总的激励并不缺乏，只不过这个总的激励被扭曲的控制权收益激励占了主导地位。 如果不改变国企企业家的选择机制，只能使大部分不称职的国企企业家既获得了巨大的控制权消费，又能合法地获得可观的所有权收益，通过这种方式变相地侵吞国有资产。1999年中国企业经营者问卷调查报告显示，企业经营者认为选拔优秀的企业经营者是国有企业脱困的第一选择。2003年中国国有企业企业家成长与发展专题调查报告指出：在接受调查的国有企业企业家中，通过“组织选择”方式获取职位者占90%，大大高于非国有企业的2.6%30.8%的
4、比例。因此我国企业家选择的难题主要存在于我国国有企业的企业家选择中。 国有企业的企业家选择问题研究现状 如何保证最有经营能力的人成为企业家是一个关系企业生存发展的重要问题，总的来讲，无论是在国内还是国外，从企业家选择的角度对企业家问题进行研究都具有前沿性，但目前我国深入、系统、透彻的研究成果还不多见。现有理论存在的缺陷是没有把国有企业企业家的选择始终放在我国正处在由计划经济向市场经济过渡时期这个大背景下去研究，有不少理论在对企业家的选择上提出了一步到位的设想，即完全由市场选择企业家。实际上在现实中是不可行的。主要原因是，首先既然处在体制转轨时期，那么企业家的选择必然也要打上两种体制的烙印，显然
5、，完全的市场选择与当前国有企业所处的大背景是相违的；其次，作为国有企业“党管干部的原则”是不能丢的，是必须要坚持的，如果是完全的市场选择，那么党管干部原则就无法体现，如果不能体现，就不能称得上是国有企业。 发达国家对企业家选择问题的研究在理论上和实践中己经日趋丰富完善，并已经形成了企业家的职业化、市场化，有许多方面值得我们学习借鉴。因此，本文通过欧美和日本企业家选择方式的对比分析，以探索适合于我国国有企业的企业家选择方式。 国外企业的企业家选择方式分析 （一）欧美等国家的企业家选择方式 在欧美国家，由于现代制度的发展相对完善，企业家作为现代公司法人治理结构中行使经营权的一方，其选择部门是由董事
6、会或由董事会规定或委托的专门选择部门通过严格的程序来完成。在有效的企业家市场上，一方面是企业家从追求自身利益最大化出发，根据自己的专业知识、能力、经历、业绩等条件去选择企业；另一方面是企业资产所有者从保持资产增值的目的出发，从众多的企业家中挑选出适合本企业生产经营特点的企业家来充任经营者。其主要方式有：布朗运动型，指高级管理人员的市场配置过程是靠供需双方自发的随机碰撞行为而实现的配置方式；中介市场型，指高级管理人才供需双方由专门的人才中介市场机构牵线搭桥，相互选择，从而实现配置的一种方式；猎头公司型，猎头公司是专门为用人单位物色高级管理人才的经营性公司。这类公司一方面为用人单位寻觅通过一般规范
7、性渠道难以解决的紧缺的高级经营者，同时也为那些不满现状且有流动意愿的高级经理人才寻找出路；经营公司型，指具有法人资格的公司把经营管理人才作为一种相对独立的生产要素，对其进行开发、配置、经营、管理并享有一定支配权和收益权的人才运作方式。 （二）日本的企业家选择方式 日本企业把接班人的培养和选择视为现任企业家的最重要的职责之一。一般来讲，日本企业较少从外部招聘企业家，从企业家选择的实际情况看，有以下几种主要方式：指定型，指企业的现任经营者从较早的时候开始，就从企业内部的经营层中指定其中一人为将来的后继者或接班人，然后通过培养锻炼，在适当时机完成经营决策权的交接；竞争型，这种选择方式就是事先将有能力
8、、有资格的后继人选锁定2-3人，然后根据这几个人各自业绩上的表现，由现任经营者作出最后定夺，决定取舍；破格型，指将那些有胆识、有魄力且有潜力的人直接提拔到经营者的位置上来，挑起统管全局的经营重担；嫡传型，这种选择方式一般都有一个相当长期的计划，通常是在自己的儿子大学毕业后，将其送进银行或商社任职，在积累足够的经营经验和人际关系资源后，再回到自己的公司，然后逐步提拔到社长的位置；外揽型，指当企业内部因人才储备不足时从企业外部选聘经营者，而选聘对象通常是通产省退任官员或者关系企业的专业人才。 转轨时期我国国有企业的企业家选择方式 （一）采取竞争选择的方式 总结国外企业家选择的途径可以看出，国外在选
9、择企业家时主要是通过企业家市场或内部升迁来完成的，这两种方式都属于竞争选择机制。竞争选择机制比我国国有企业的行政指派机制更能客观、公正地保证最有经营管理才能的人成为企业家。我国国有企业也可以采取市场选择和内部选择这两种方式。企业家的市场选择是指国有企业在企业家市场上通过招聘的形式来选择企业家的方式，也称为从外部企业家市场进行选择。企业家的内部选择是指从国有企业内部，通过层层选拔、考核，最后选拔出企业家，即通常所讲的“选拔接班人”制度，也称为从内部企业家市场进行选择。市场选择的特点是选择范围大，选择成本高，企业专用性低。内部选择则具有与市场选择相反的特点，即选择范围小，选择成本低，企业专用性高。
10、由于市场选择和内部选择存在着互补的优缺点，因此在确定国有企业企业家的选择方式时就需要进行综合的权衡。 我国国有企业应该采用竞争选择的方法，即市场选择和内部选择。这两种选择方式存在着互补的优缺点，因此在确定国有企业企业家的选择方式时就需要进行综合的权衡。首先是企业家市场，企业家才能市场配置的前提是企业家市场的存在。如果企业家市场的交易成本较小，从选择效率的角度来说，市场选择要优于内部选择。所以，企业家市场的建立与完善是影响国有企业企业家选择机制市场化的首要因素。其次，企业治理结构也会影响到企业家的选择方式，治理结构对企业家选择的影响主要表现在董事会的构成，如果企业的董事会以内部成员为主，则企业家
11、的选择以内部选择为主，反之，则以市场选择为主。再次，对于大型企业来说，内部选择可以降低企业家才能的信息不对称程度，加上国有大型企业对企业家人力资本专用性的要求，故应以内部选择为主。对于小型企业来说，在选择企业家时起主导作用的是企业家才能的质量，对企业家人力资本专用性要求不是很高，因此应以市场选择为主。 通过以上分析可见，从竞争选择的角度看，把市场选择和内部选择二者结合起来能够更加广泛地扩大企业家的候选范围，使更多的人才能够参与竞争，这对于提高国有企业企业家选择工作的深度与广度，筛选出更多的人才更为合理。 （二）坚持党管干部原则与企业家市场选择相结合 市场化配置是国企企业家选择的方向所在，但从我
12、国目前现实情况看，在国有企业中完全按照市场化运作来选择企业家的各种条件尚不具备，实现市场化还需要相当长一个过程。在这个循序渐进的过程中，要在选择中坚持把党管干部、依法用人和群众参与的原则结合起来，在选择方式上放弃单纯的行政指派制，采用竞争公开选择的方式。上级组织在选择工作中的重点要放在制定选择规则、监督选择过程中来。我们提倡企业家的市场选择，并不是对“党管干部”原则的否定，国有企业的“国有”性质决定了企业家政治素质的重要性。对国有企业而言，其企业家选择既要考虑其经营能力，又要考虑其政治素质，应该将两方面结合起来考察，而不是厚此薄彼，从一个极端走到另一个极端。 党管干部的原则是国有企业企业家选择
13、的应有之义。国有独资经营企业和国家控股企业是国民经济的支柱和命脉，是中国共产党执政的经济基础。对这类企业的管理，要坚持出资者管理的原则，即出资者按投入企业的资本额享有所有者权益出资受益、重大决策和选择经营者等。这个原则运用到国有独资经营企业和国家控股的股份制企业企业家管理上的含义应该是：中国共产党执政的政府作为出资者，是国有资产的终极代表，理所当然地拥有选择企业家的权利。因此，在国有企业企业家的选择中应该坚持党管干部的原则。 坚持党管干部的原则，必须与现代企业制度的人事管理规范化结合起来。在当前体制转轨时期，国有企业企业家单一的委托制方式已经被委任制、聘任制、选举制等多种形式并举的任用方式所代
14、替。国有企业家也必须从政府官员中分离出来。在这种情况下党管干部的原则在国有企业中主要应体现在把握干部工作的路线、方针、政策上，体现在通过规范化的程序，保证党组织能够参与国有企业企业家的培养、选择、考核等组织工作，保证对企业家实施有效的监督。 坚持党管干部的原则与企业家市场选择的有机结合。让企业家进入市场，由市场选择，意味着在市场经济的环境里，党管干部原则在方式上显得更为灵活，运用上有了新的特点。一方面，企业家作为生产和经营的重要要素之一，确实是市场化了，即企业必须经过市场才能聘到自己所需要的企业家。另一方面，现在建立的企业家市场，是一种典型的有组织的社会主义市场，这主要表现在：这些市场大多是由政府组织人事部门牵头；进入这些市场的企业家都必须经过市场管理组织的严格考核，取得“门票”才能进入；当国有独资经营或国有控股企业的董事会要招聘企业家时，一般都要经过该企业党委对待聘企业家的资格审核。党管干部的原则与市场选择的有机结合，是对企业家资源进行组织配置与市场配置的有效途径。 参考文献： 1.张维迎.企业理论与中国企业改革M.北京：北京大学出版社，1999 2.丁栋虹.企业家成长制度论M.上海财经大学出版社，2000
