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1、省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2021版证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库检测试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。A.投资者面临较大的市场风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大
2、等特点2、证券投资咨询从业人员违反（ ）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法3、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每季度B.每月C.每年D.每半年4、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%
3、D.75%5、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险 主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.B.C.D.6、我国证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。A.2 B.3C.4 D.57、（ ）是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产
4、作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务8、（ ）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度9、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ） 不是必要披露项目。A.薪
5、酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议10、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下11、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（ ）。A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任12、相对
6、于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。A.“卖者自慎”B.“买者自担”C.“卖者自担”D.“买者自慎”13、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。A.100B.200C.300D.40014、根据证券法，发行人不得在公告（ ）前发行证券。A.股东大会决议B.财务报告C.公开发行募集文件D.董事会决议15、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。 股权融资 债权融资 债务重组 资产重组A.B.C.D.16、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（
7、 ）。A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配17、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年18、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.719、关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。2015年6月证券真题A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利
8、于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露20、根据中华人民共和国证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。A.基金行业协会B.基金委托人C.国务院证券监督管理机构D.证券行业协会21、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（ ）。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.监管谈话22、自股东会会议决议通过之日起（ ）日内，股东与公司不能达成股权收购协议 的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。A.30，60 B.30，90 C.30，45 D.60，9023、公司股
9、东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利D.互利共赢24、证券公司从事客户资产管理业务，可以（ ）。A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.挪用客户资产C.同一投资主办人管理不同集合计划D.将资产管理业务与其他业务混合操作25、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.150D.20026、按照证券法的规定，满足下列（ ）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200人的B.向特定对象发行证券累计超过200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监
10、会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让27、关于集合资产管理业务，按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币28、微软雅黑瑞莲公司是
11、一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。 公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此，下列哪一表述是正确的？（ ）A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任29、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别
12、人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%30、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度31、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（ ）。A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性32、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证
13、券金融 公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（ ）。A.科创板转融通证券出借B.科创板转融券业务C.转融通证券出借D.转融券业务33、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（ ）人的，亦构成变相公开发行股票。A.50B.100 C.150D.20034、下列关于证券发行的说法中，错误的是（ ）。A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任C.证券发行申请经核准，发行人应当依
14、照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行35、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）以上（ ）以下的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%36、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（ ）。A.合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务37、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。A.东向业
