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1、期货从业资格法规真题试卷6附答案及详细解释1 .在我国，期货交易所的负责人由()任免。A.期货交易所会员大会B.商务部C中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构2 .宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据期货价易 管理条例的规定，中国证监会应当在()作出批准或者不批准的决定。A. 2008 年 3 月2008 年 5 月B. 2008 年 8 月2009 年 2 月3.期货公司不得向客户做获利0,不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A.说明B.提示C.保证I).预测4. 2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据期货交易管理条
2、例的规定，如果截止()仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可 证注销手续。A. 2008 年 6 月2008 年 7 月B. 2008 年 8 月2008 年 11 月5.根据期货交易管理条例的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司 应当严格执行()制度。A.业务混合和资金分而B.业务别离和资金别离C.业务别离和资金混合D.业务混合和资金混合6.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政 部门的规定提取、管理利使用()，不得挪用。A.交易保证金B.存款准备金C.风险准备金D.注册资本金7 .王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变
3、化，李某保证金出现严重缺乏的情况，甲期 货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比拟忙，无暇顾及该事情，未能 在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当0。A.强行平仓.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保存头寸C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保存头寸D.可以强行平仓也可以暂时为客户保存头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓 价位到来之前自行平仓8 .由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货 合约强行平仓，由此产生的费用应当由()负担。A.客户.期货公司C.期货交易所D.中国证监会9 会员在期货交易中违约的，期
4、货交易所应先以()承当违约责任。A.该会员的保证金D.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权80 .依期货交易所管理方法的规定，以下不具有申请期货交易所会员资格的是0。A.上海期货交易所副总经理王某B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构C.某国有企业下设的进出口公司D.香港某期货经纪公司81 .在期货交易过程中，应当遵守以下()制度。A.限仓制度B.套期保值审批制度C.大户持仓报告制度D.客户交易编码制度82.某口，在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌，严重影响了期货市场的稳定秩序, 为了化解此种风险，期货交易所可以采取()等措施。A.调整涨跌停板幅度B.提高交易保证金标准C.按,定
5、原那么减仓D.增加风险准备金83.隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是()。A.会计凭证B.会计账簿C.财务会计报告D.国家对公司、企业的财会管理制度84.以下可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是0。A.期货经纪公司B.期货投资者C.科技工作者D.期货监督管理部门工作人员85.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反堇事会决定的公司 经营计划和期货保证金平安存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为， 规定法定代表人0。A.相应的责任追究程序B.应当承当的责任C.责任限制制度D. 赔偿额度86.某加货公司拟申请金融期货
6、经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业 务资格应当向中国证监会提交以下0申请材料A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件B.高级管理人员情况表C.控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务，报 告D.会计师事务所出具的前3年度的财务报告87.期货公司建立并完善公司治理应当坚持0的原那么。A.明晰职责B.强化制衡C.利润最大化I). O加强风险管理88.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，以下()材料应当至少保存20年。A.有关开户、变更、销户的客户资料档案VB.交易结算记录C.错单记录D.客户投诉档案89 .以下关于首席风险官的说法正确
7、的选项是()。A.期货公司应当设首席风险官B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当 立即向证券交易所和公司股东会报告C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D.首席风险官不履行职责的，期货交易所有权责令更换90 .期货公司应当在。提示客户可以通过期货保证金平安存管监控机构查询服务系统，查询 期货交易结算结果信息。A.指定报刊B.期货经纪合同C.本公司网站D.营业场所91.中国证监会及其派出机构可以要求。在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状 况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、
8、实际捽制人或者其他关联人C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所D.为期货公司提供相关服务的律师事务所92.以下属于期货、也从、业人员应当遵守的执业行为规范的是()。A.老实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽贡地为客户提供服务C.不得以本人或者他人名义从事期货交易D.不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为93.期货从业人员受到()纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。A.警告B.公开通报批评C.暂停从业人员资格I).撤销从业人员资格.中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的0。督导导核监指领审A.民 CD.94 .甲拟
9、申请某期货公司的独立董事，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理方法的规定，甲的情况符合规定条件的有()。A.甲在某会计师事务所从事6年会计业务B.具有大专以上学历C.已经通过中国证监会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力96 .申请经理层人员的任职资格，应当()。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有相关学科教学、研究的高级职称97 .中国证监会派出机构有权依法核准以下()的任职资格。A.财务负责人期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席外的监事98.中国证监会或者其派出机构可以作
10、出终止审查的决定的情形包括0。A.拟任人丧失行为能力B.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施C.申请人撤回1申请材料I).申请人依法解散99.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下0信息。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.客户开户和交易流程、出入金流程D.中国证监会规定的其他信息100.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控 和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司风险监管指标包括0。 A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最
11、低限额的结算准备金要求101.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的() 进行核查和验证。A.真实性B.准确性C.合法性D完整性102.净资本的计算公式错误的有()。A.净资本=净资产-资产调整值-客户未足额追加的保证金- /+其他调整项B.净资本:净资产+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项C.净资本:净资产-资产调整值+负债调整值-/ +其他调整项D.净资本:净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金103 .以下关于期货公司的表述正确的有()。A.期货公司计算净资本时，应当按照期货交易管理条例的规定对相关工程充分计提资 产减值准
12、备B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项 说明C.有证据说明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货 公司相应核减净资本金额D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收工程进行风险调整， 分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整104 .以下关于预计负债说法正确的有()。A.期货公司应当按照企业会计准那么的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据说明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应增加负债金额D.
13、有证据说明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应核减净资本金额105 .期货公司发现其客户的保证金缺乏，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定 的时间内足额追加。对此，以下说法正确的有0。A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当 相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应 当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应 收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对
14、期货公司的债务106 .非结算会员卜达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将()反应给全面 结算会员期货公司和非结算会员。A.委托回报B.成交时间C.成交结果D.佣金水平107.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户()。A.合并B.统一管理C.相互独立D.分别管理108.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货 保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合()的有关规定。A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.期货公司109 .卜.列关于期货公司的表述正确的有0。A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
15、B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前, 应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监 管报表进行审计D.期货公司应当按照企业会计准那么的规定编制、报送风险监管报表110 .依期货交易所管理方法的规定，结算会员由0组成9A.交易结算会员B.全面结算会员C.期货公司会员D.特别结算会员111.期货公司持有的金融资产，按照()情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合 两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A.流动性B.可回收性C.账龄D.分类112.甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中 充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的0。A.性质B.涉及金额C.进展情况D.形成原因113.以下关于期货公司的次级债务的说法错误的有0。A.期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净 资本B.期货公司借人次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人 净资本C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算
