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1、u 单选题 1. 非累积优先股票的特点是股息分派以()为界,当年结清。C A：每个经营周期B：每个分派年度C：每个营业年度D：每个生产周期页码：69；解析：非累积优先股票的确特点是股息分派以每个营业年度为界,当年结清。2. 设立证券公司的重要股东的净资产应当不低于人民币()亿元。B A：1B：2C：3D：5页码：274；解析：设立证券公司的重要股东的净资产应当不低于人民币2亿元。3. 证券公司的实际控制人是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人，其他组织或个人。A A：股东权利B: 股东义务C：管理者权利D：股权鼓励页码：298；解析：实际控制人是指可以在法律上或事实上支配证券公
2、司股东行使股东权利的法人，其她组织或个人。4. 国内证券公司的设立采用()。A A：审批制B：核准制C：注册制D：备案制页码：275；解析：国内证券公司的设立采用审批制。5. ETF的申购和赎回用（）来互换ETF份额。B A：钞票B：一篮子股票C：国债D：定期存单页码：127；解析：ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是钞票。6. 下列有关国际债券的表述不对的的有（）。C A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B：国际债券资来源广，发行规模大C：不存在汇率风险D：国际债券是一种跨国发行的债券，波及两个或两个以上的国家页码：10
3、9-110；解析：国际债券存在汇率风险。7. 证券市场是指（）。C A：发行市场B：交易市场C：股票，债券，投资基金等有价证券发行和交易的场合D：流通市场页码：3；解析：这是证券市场的定义。8. 股利正式发放给股东的日期叫做（）。A A：派发日B：股权登记日C：股利宣布日D：除息除权日页码：51；解析：股利正式发放给股东的日期叫做派发日。9. 3月30日，（）成立，标志着全国集中，统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。C A：上海证券中央登记结算公司B：深圳证券中央登记结算公司C：中国证券登记结算有限责任公司D：地方证券登记结算公司页码：377；解析：中国证券登记结算有限责任公司的成立
4、标志着全国集中，统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。10. 国内公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。B A: 股东身份证明B：股票C：资产证明D：股东名册页码：48；解析：国内公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。11. 经科学的投资组合减少风险是证券投资基金的（）特点。A A：分散风险B：收益共享C：风险共担D：集合投资页码：119；解析：经科学的投资组合减少风险是证券投资基金的分散风险特点。12. ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。A
5、A：一级市场，二级市场B：二级市场，一级市场C：场内，场外D: 场外，场内页码：；解析：ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。13. 一般所说的交易所交易基金（ETF）是（）。A A: 一种在交易所上市交易，基金份额可变的基金运作方式B：一种在交易所上市交易，基金份额固定的基金运作方式C：一种不在交易所上市交易，基金份额可变的基金运作方式D：一种不在交易所上市交易，基金份额固定的基金运作方式页码：126；解析：ETF是一种在交易所上市交易，基金份额可变的基金运作方式。14. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A A：实际价值B：账面价值C：内在价值D：清算资金
6、页码：53；解析：常识题，股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。15. 下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（）。B A：国有股减持划入的资金和股权资产B：公司及其职工在依法参与基本养老保险的基本上，自愿建立的补充养老保险基金C：中央财政拨入资金D：经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益页码：12；解析：公司及其职工依法参与基本养老保险的基本上自愿建立的补充养老保险基金，这是公司年金的定义。16. 国内证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。C A：5%B：8%C：10%D：15%页码：309；解析：国内证券公司应当按上一年营业费用总额的10
7、%计算营运风险资本准备。17. 股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A A：25%，10%B：10%，25%C：25%，15%D：15%，25%页码：217；解析：股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。18. 与金融现货交易相比，金融期货交易的重要目的是（）。C A：投资B：投机C：套期保值D：套利页码：156；解析：与金融现货交易相比，金融期货交易的重要
8、目的是套期保值。19. 证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全，完整，客户交易结算资金必须实行（）。D A：集中管理B：分散管理C：独立核算D：第三方存管页码：338；解析：证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全，完整，客户交易结算资金必须实行第三方存管。20. 按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A A: 债券基金，股票基金，货币市场基金B：封闭式基金与开放式基金C：成长型基金与收入型基金D：契约型基金与公司型基金页码：123；解析：按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金，股票基金，货币市场基金。21. 股票按（），分为无记名股票与记名股票。B A：与否标明东权利
9、B：与否记载股东姓名C：与否标有票面金额D：与否注明风险大小页码：47；解析：股票按与否记载股东姓名，可以分为无记名股票与记名股票。22. 运用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同步，做一笔与现货交易（）的期货交易。B A：品种，数量，期限相称且方向相似B：品种，数量，期限相称且方向相反C：品种，数量，价格相似且方向相反D：品种，数量，期限相似且方向相反页码：；解析：运用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同步，做一笔与现货交易品种，数量，期限相称且方向相反的期货交易。23. 股东大会作出修改公司章程的决策，必须经出席会议的股东
10、所持表决权（）通过。C A：1/2B：1/3C：2/3D：3/4页码：64；解析：股东大会作出修改公司章程的决策，必须经出席会议的股东所持表决权2/3通过。24. 当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。D A：一致性B：稳定性C：同一性D：收敛性页码：165；解析：此题考察期货套期保值的原理的理论基本。25. NASDAQ综合指数是每个公司的（）来设定权重的。D A：股本总数B：市场成交量C：成交金额D：市场价值页码：257；解析：NASDAQ综合指数是每个公司的市场价值来设定权重的。26. （）是指证券公司及其有关业务人员运用多种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势
11、进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析，预测，建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。C A：证券经纪业务B：证券承销与保荐业务C：证券投资征询业务D：证券自营业务页码：283；解析：考察证券公司重要业务的定义。27. 龙债券的投资者来自于（）。A A：亚洲的重要国家B：欧洲，北美C:非亚洲地区D：除日本以外的亚洲地区页码：112；解析：龙债券的投资者来自亚洲的重要国家，并且她们都是债券发行的原始购买者。28. 国内在国际市场上发行的金融债券的最长限为（）A A：B：8年C：D：页码：114；解析：最短的5年，最长的。29. 股票
12、价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是（）的需要而产生的。C A：非系统性风险B: 市场风险C：系统性风险D：非市场风险页码：161；解析：股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是系统性风险的需要而产生的。30. 一般，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A A：期权卖方B：期权买方C：期权买卖双方D：第三方页码：172；解析：在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履行的义务。31. NASDAQ运用现代电子计算机技术，将美国6000多种证券网点连接在一起，形成了一种完美统一的（）。B A：场内主板市场B：场外二
13、级市场C：场外主板市场D：场内二级市场页码：256；解析：NASDAQ运用现代电子计算机技术，将美国6000多种证券网点连接在一起，形成了一种完美统一的场外二级市场。32. 赋予公司老股东优先认股权的重要目的之一是（）。A A：保证一般股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B：减少老股东投资的风险C：减少新股东对股票的认购D：减少新股东的投资风险页码：66；解析：赋予优先认股权的目的重要有两个：一是能保证一般股股东在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保护原一般股股东的利益和持股价值。33. 国内证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（）。A A：100股（份）B：
14、1股（份）C：1000股（份）D：10股（份）页码：228；解析：沪，深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票基金，权证的，申报数量应当为100股（份）或整数倍。34. 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。D A：数量B：资金C：份数D：比例页码：49；解析：考察无面额股票的定义。35. 根据中华人民共和国刑法依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。A A：提供虚假财务会计报告罪B：欺诈发行股票，债券罪C：非法发行股票和公司，公司债券罪D：内幕交易，泄露内幕信息罪页码：328；解析：根据中华人民共和国刑法依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于提供虚假财务会计报告罪。36. 全国银行间同业拆借中心接受（）监管。A A：中国人民银行B：中央国债登记结算有限责任公司C：证监会D：银监会页码：235；解析：交易中心是中国人民银行直属事业单位。37. 无记名股票与记名股票的差别重要表目前（）。B A：股东权利B：股票的记载方式C：股票名称D：股票编号页码：47；解析：按与否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。38. （）起，国内容许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。C A：
