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1、2016年上半年浙江省基金法律法规：基金职业道德之保守秘密模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于_。A外在因素B内在因素C个人自身因素D环境因素 2、证券投资的非系统性风险包括_。A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险3、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B合同期限为8年C募集金额为1亿元人民币D基金份额持有人为1500人 4、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报
2、价格最小变动单位为_元人民币。A1B0.1C0.01D0.0015、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有_。A营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D营业推广多数属于长期性的刺激工具 6、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A基金产品B投资人风险承受能力C基金收益D运营操作 7、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金
3、加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A10日内 B10个工作日内 C30日内 D30个工作日内 8、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_和证管费。A印花税B佣金C过户费D经手费 9、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A监事会B董事会C股东大会D公司职工代表大会 10、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境11、下列有价证券中，属于商品证券的有_。A提货单B商业汇票C运货单D仓库栈单 12、在我国，社保基金主要由_组成。A社会保
4、障基金B社会保险基金C企业年金D对冲基金 13、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策14、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。A一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C债券发行的定价方式以公开招标最为典型D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收
5、益率，所有中标者的认购成本是相同的 15、下列职权中，可以由监事会行使的是_A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告 16、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C50%D60% 17、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为_元。A1.00B1.16C1.23D1.35 18、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 19、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉
6、处理体系的说法，正确的有_A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 20、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3；3C6；2D6；3 21、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格 22、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。A股票期货B股票价格期权C远期外汇合约D利率互换23、关于证券市场的筹资一投资
7、功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 24、下列关于基金运作关系的说法，错误的是_。A基金服务机构直接与基金托管人产生关系B基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管25、证券投资基金是以_为会计核算主体的。A：证券投资基金本身B：基金管理公司
8、C：基金托管银行D：基金份额持有人二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。A流通市场是发行市场的前提B发行市场是流通市场的延续C发行价格受交易价格影响D发行市场是流通市场的基础 2、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是_。A基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳
9、税C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率3、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：商业银行B：保险公司C：证券公司D：信托投资公司 4、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资产形式5、根据_的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A：运作方式B：法律形式C：投资对象D：投资目标 6、只能在失效日当日行权的期权属于_。A美式期权B欧式期
10、权C看跌期权D看涨期权 7、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金 8、证券投资基金的特点包括_。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D独立托管、保障安全 9、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。A股票B债券C开放式基金D封闭式基金 10、下列各项中，_属于基金定期报告。A基金年度报告B上市交易公告书C份额净值公告D季度报告11、某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.
11、80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为_元。A5975B5945C5970D5940 12、保守型投资者的首要投资目标有_。A保护本金不受损失B投资的长期增值C保持资产的流动性D保证收益的增长性 13、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大14、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人
12、报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 15、公开披露的基金信息，不可以包括_。A基金募集情况B对证券投资业绩的预测C基金资产净值、基金份额净值D涉及基金管理人的诉讼 16、客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C针对市场变化及时提供新的服务和产品D对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 17、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+3 18、债券的票面要素包括_。A票面价值B到期期限C票面利率D发行者名称 19、根据发行主体的不同，债券可以分为_。A记账式债券B政府债券C公司债券D金融债券 20、基金销售监管的原则具体
13、包括_。A依法监管原则B公开、公平、公正原则C监管与自律并重原则D监管的连续性和有效性原则 21、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。”A：证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 22、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值23、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。A系统性风险B非系统性风险C赎回风险D管理运作风险 24、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动25、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
